--- title: "Приказ ФСФР России от 04.12.2012 N 12-104/пз-н" number: "12-104/пз-н" issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам" issued_on: 2012-12-04 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-12-104pz-n" --- ## Приказ ФСФР России от 04.12.2012 N 12-104/пз-н # Приказ ФСФР России от 04.12.2012 N 12-104/пз-н "Об утверждении требований к объему, порядку, сроку и форме направления клиринговой организацией информации об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков" (Зарегистрировано в Минюсте России 14.03.2013 N 27672) > [!IMPORTANT] > КонсультантПлюс: примечание. > Начало действия документа - 02.04.2013. > О применении данного документа см. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-251-fz-2013/statya-49#p102441) от 23.07.2013 N 251-ФЗ. Зарегистрировано в Минюсте России 14 марта 2013 г. N 27672 --- **ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ** ## ПРИКАЗ от 4 декабря 2012 г. N 12-104/пз-н **ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ** **К ОБЪЕМУ, ПОРЯДКУ, СРОКУ И ФОРМЕ НАПРАВЛЕНИЯ КЛИРИНГОВОЙ** **ОРГАНИЗАЦИЕЙ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОТСУТСТВИИ УВЕДОМЛЕНИЯ,**
**ПРЕДУСМОТРЕННОГО ЧАСТЬЮ 2 СТАТЬИ 7 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА**
**"О КЛИРИНГЕ И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ", В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ**
**ОРГАН ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ В ОБЛАСТИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ**
В соответствии с [частью 4 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p100118) и [пунктом 15 части 1 статьи 25](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p100293) Федерального закона от 07.02.2011 N 7-ФЗ "О клиринге и клиринговой деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49 (ч. I), ст. 7040; N 49 (ч. V), ст. 7061) и [пунктом 5.3.19](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-717-2011#p100055) Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148; 2012, N 20, ст. 2562), приказываю: утвердить прилагаемые [требования](#p100008) к объему, порядку, сроку и форме направления клиринговой организацией информации об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков. Руководитель **Д.ПАНКИН** ## ТРЕБОВАНИЯ К ОБЪЕМУ, ПОРЯДКУ, СРОКУ И ФОРМЕ НАПРАВЛЕНИЯ КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ ИНФОРМАЦИИ ОБ ОТСУТСТВИИ УВЕДОМЛЕНИЯ, ПРЕДУСМОТРЕННОГО ЧАСТЬЮ 2 СТАТЬИ 7 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА "О КЛИРИНГЕ И КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ", В ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ОРГАН ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ В ОБЛАСТИ ФИНАНСОВЫХ РЫНКОВ 1. Настоящие требования установлены к объему, порядку, сроку и форме направления клиринговой организацией информации об отсутствии уведомления, предусмотренного [частью 2 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p100113) Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, направление которой в форме сообщения предусмотрено [частью 4 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p100118) Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности". 2. Клиринговая организация в случае отсутствия уведомления от лица, получившего (имевшего) право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации, распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, обязана не позднее 3 дней со дня, когда она узнала или должна была узнать об отсутствии соответствующего уведомления, направить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков информацию в форме сообщения об отсутствии уведомления, предусмотренного [частью 2 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-7-fz-2011/statya-1#p100113) Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" (далее - Сообщение). 3. Сообщение направляется в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков на бумажном носителе с приложением текста Сообщения на оптическом носителе или в форме электронного документа, подписанного электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи. Форма Сообщения, а также объем информации должны соответствовать [Приложению N 1](#p100025) к настоящим требованиям. 4. Сообщение, направляемое в форме электронного документа, должно быть подписано электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи, в соответствии с условиями договора об использовании электронной подписи, заключенного с уполномоченной организацией, и требованиями, установленными [Порядком](https://bukva.ai/docs/prikaz-10-21pz-n-2010#p92) организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 25.05.2010 N 17347)<1>. --- <1> С изменениями, внесенными приказами ФСФР России от 23.09.2010 N 10-62/пз-н (Зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 12.10.2010 N 18687), от 02.08.2011 N 11-36/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 14.09.2011 N 21790), от 24.04.2012 N 12-27/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 01.06.2012 N 24428) и от 19.07.2012 N 12-64/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 24.08.2012 N 25262). При направлении текста Сообщения в форме электронного документа, подписанного электронной подписью или иным аналогом собственноручной подписи, направление Сообщения на бумажном носителе не требуется. 5. Сообщение направляется в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков на бумажном носителе в следующем порядке: 1) Сообщение заверяется подписью уполномоченного лица клиринговой организации и печатью клиринговой организации; 2) Сообщение, насчитывающее более одного листа, должно быть прошито и пронумеровано. Бумажный носитель Сообщения на прошивке должен быть скреплен печатью клиринговой организации и заверен подписью уполномоченного лица клиринговой организации; 3) одновременно с направлением Сообщения на бумажном носителе направляется текст Сообщения на оптическом носителе. Файл с текстом Сообщения на оптическом носителе должен быть направлен в формате, обеспечивающем визуализацию раскрываемой информации. Соответствие текста Сообщения на оптическом носителе Сообщению на бумажном носителе подтверждается письмом, подписанным уполномоченным лицом клиринговой организации. Приложение N 1 Форма Сообщение об отсутствии уведомления, предусмотренного частью 2 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" Исх. ____________ от "__" _________ 20__ г.
Сведения о клиринговой организации
Полное фирменное наименование (на русском языке)
Сокращенное фирменное наименование (если имеется)
Место нахождения
ОГРН
ИНН
Код признака кредитной организации <1>
Причина направления уведомления
Сведения о лице, которое должно было направить уведомление о праве распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации
Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации - наименование) <2> /фамилия, имя, отчество <3>
Сокращенное наименование <2>
Место нахождения <2> /место жительства (страна, город или населенный пункт) и гражданство <3>
ОГРН <2>
ИНН
СНИЛС <3>
Дата, в которую лицо должно было направить уведомление
Наименование должности лица, подписавшего уведомление ___________________________ (подпись) (Ф.И.О.) М.П.
--- <1> Указывается значение: "0" в случае, если клиринговая организация не является кредитной организацией; "1" в случае, если клиринговая организация является кредитной организацией. <2> Указывается в случае, если лицо, которое должно было направить уведомление об отсутствии уведомления о праве распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации, является юридическим лицом. <3> Указывается в случае, если лицо, которое должно было направить уведомление об отсутствии уведомления о праве распоряжаться определенным количеством голосов клиринговой организации, является физическим лицом. --- ## Вложения - [01K.RTF](https://bukva.ai/docs/prikaz-12-104pz-n/attachments/01K.RTF)