Приказ ФСФР России от 05.04.2011 № 11-9/пз-н
Редакция от 21.08.2017, актуально на 01.11.2026.
Как цитировать: Приказ ФСФР России от 05.04.2011 N 11-9/пз-н. 11-9/пз-н. 05.04.2011. редакция от 21.08.2017. https://bukva.ai/docs/prikaz-11-9pz-n-2011
(ред. от 27.12.2016)
«О внесении изменений в некоторые Приказы Федеральной службы по финансовым рынкам»
(Зарегистрировано в Минюсте России 18.05.2011 № 20793)
Примечание
Начало действия редакции — 21.08.2017. Изменения, внесенные Положением Банка России от 27.12.2016 № 572-П, вступают в силу по истечении шести месяцев после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 20.02.2017).
Зарегистрировано в Минюсте России 18 мая 2011 г. № 20793
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ от 5 апреля 2011 г. № 11-9/пз-н
В НЕКОТОРЫЕ ПРИКАЗЫ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
В соответствии с пунктами 6 и 14 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247; № 50, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52 (ч. I), ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 7, ст. 777; № 18 (ч. I), ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428; 2010, № 17, ст. 1988; № 31, ст. 4193; № 41 (ч. II), ст. 5193; 2011, № 7, ст. 905), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400; № 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст. 1417; 2008, № 19, ст. 2192; № 46, ст. 5337; № 3, ст. 378; 2009, № 6, ст. 738; 2010, № 26, ст. 3350; 2011, № 7, ст. 976), приказываю:
1 — 4. Утратили силу. - Положение Банка России от 27.07.2015 № 481-П.
5. Пункты 3.4 и 3.5 приложения № 1 к Положению о специалистах финансового рынка, утвержденного Приказом ФСФР России от 28 января 2010 г. № 10-4/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 6 мая 2010 г., регистрационный № 17130), изложить в следующей редакции:
«3.4. в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:»
3.4.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц, и проведении операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
3.4.2. участвует в подготовке отказов от внесения записи в реестр и/или подписывает уведомления об отказах;
3.4.3. подписывает выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;
3.4.4. подписывает справки об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица;
3.5. в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:
3.5.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов, и проведении операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;
3.5.2. участвует в подготовке отказов от внесения записей по счетам депо клиентов и/или подписывает уведомления об отказах;
3.5.3. подписывает выписки по счетам депо клиентов;».
6. Утратил силу. - Положение Банка России от 27.12.2016 № 572-П.
7. Организациям, имеющим лицензию на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг, привести свою деятельность в соответствие с требованиями настоящего Приказа в течение 6 месяцев с даты вступления в силу настоящего Приказа.