---
title: "Приказ ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-8/пз-н"
number: "11-8/пз-н"
issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам"
issued_on: 2011-04-05
redaction: 2011-06-19
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-11-8pz-n"
---

## Приказ ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-8/пз-н

# Приказ ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-8/пз-н

"Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги"

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 30.05.2011 N 20893)

> [!IMPORTANT]
> КонсультантПлюс: примечание.
> Начало действия редакции - 19.06.2011.
> Окончание действия редакция - 13.10.2012.
> Начало действия редакции - 19.06.2011.


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте РФ 30 мая 2011 г. N 20893

---


<a id="p100002"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**


## <a id="p100003"></a>ПРИКАЗ

от 5 апреля 2011 г. N 11-8/пз-н

<a id="p100004"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ**
**ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ОБРАЩЕНИЯ И УЧЕТА ПРАВ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ,**
**ПРЕДНАЗНАЧЕННЫЕ ДЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ИНВЕСТОРОВ,**
**И ИНОСТРАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ**

<a id="p100005"></a>В соответствии со [статьей 7](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p228), [пунктом 1 статьи 8](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p181), [пунктом 3 статьи 27.6](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p191), [пунктами 3](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100510) и [5 статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100512) и [пунктами 13](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p101320) и [14 статьи 51.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p101322) Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711, N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900, N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5, N 2, ст. 172, N 17, ст. 1780, N 31, ст. 3437, N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45, N 18, ст. 2117, N 22, ст. 2563, N 41, ст. 4845, N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982, N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28, N 7, ст. 777, N 18, ст. 2154, N 23, ст. 2770, N 29, ст. 3618, ст. 3642, N 48, ст. 5731, N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988, N 31, ст. 4193, N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905), [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-317-2004#p100014) о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400, N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192, N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378, N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350; 2011, N 7, ст. 976), приказываю:
1. <a id="p100006"></a>Утвердить прилагаемое [Положение](#p100013) об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумаги (далее - Положение).
2. <a id="p100007"></a>Установить, что [Положение](#p100013) не распространяется на иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг в соответствии с [Положением](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-105pz-n#p100016) о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг, утвержденным Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.10.2007 N 07-105/пз-н <*> (с изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.01.2008 N 08-2/пз-н <**>).

<a id="p100008"></a>

---

<a id="p100009"></a><*> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 11.12.2007, регистрационный N 10673.
<a id="p100010"></a><**> Зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 21.02.2008, регистрационный N 11203.

<div align="right">

<a id="p100011"></a>Руководитель

</div>

**В.Д.МИЛОВИДОВ**





<div align="right">

<a id="p100012"></a>Утвержден<br>
Приказом ФСФР России

</div>

<div align="center">

от 5 апреля 2011 г. N 11-8/пз-н

</div>



## <a id="p100013"></a>ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ОБРАЩЕНИЯ И УЧЕТА ПРАВ НА ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ПРЕДНАЗНАЧЕННЫЕ ДЛЯ КВАЛИФИЦИРОВАННЫХ ИНВЕСТОРОВ, И ИНОСТРАННЫЕ ЦЕННЫЕ БУМАГИ



### <a id="p100014"></a>I. Обращение ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов и иностранных ценных бумаг


<a id="p100015"></a>1.1. Приобретение ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, может осуществляться лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, без участия брокеров в случаях, если приобретение осуществляется:
<a id="p100016"></a>а) эмитентом указанных ценных бумаг;
<a id="p100017"></a>б) в результате универсального правопреемства;
<a id="p100018"></a>в) в результате конвертации ценных бумаг (обмена на указанные ценные бумаги других ценных бумаг того же эмитента по решению эмитента);
<a id="p100019"></a>г) в результате реорганизации эмитента;
<a id="p100020"></a>д) в результате распределения дополнительных ценных бумаг среди владельцев таких ценных бумаг;
<a id="p100021"></a>е) в результате распределения имущества ликвидируемого юридического лица;
<a id="p100022"></a>ж) в результате реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге).
<a id="p100023"></a>1.2. Приобретение иностранных ценных бумаг, не допущенных к публичному размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации (далее - иностранные ценные бумаги, ограниченные в обороте), может осуществляться лицами, не являющимися квалифицированными инвесторами, без участия брокеров в случаях, если приобретение осуществляется:
<a id="p100024"></a>а) иностранным юридическим или физическим лицом;
<a id="p100025"></a>б) российским гражданином на основании условий трудового договора (контракта), или в связи с исполнением обязанностей, предусмотренных трудовым договором (контрактом), или в связи с членством в совете директоров (наблюдательном совете) юридического лица;
<a id="p100026"></a>в) в результате универсального правопреемства;
<a id="p100027"></a>г) в результате обмена (конвертации) на указанные ценные бумаги других ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге) по решению эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
<a id="p100028"></a>д) в результате распределения дополнительных ценных бумаг среди владельцев таких ценных бумаг;
<a id="p100029"></a>е) в результате распределения имущества ликвидируемого юридического лица;
<a id="p100030"></a>ж) в результате реорганизации эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге);
<a id="p100031"></a>з) в результате осуществления прав, закрепленных российскими депозитарными расписками;
<a id="p100032"></a>и) в результате реализации преимущественного права приобретения ценных бумаг того же эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге).
<a id="p100033"></a>1.3. В случае отчуждения через брокера иностранных ценных бумаг, ограниченных в обороте, и (или) ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов (далее вместе именуются - ценные бумаги, ограниченные в обороте), брокер совершает указанную сделку в качестве агента, поверенного или комиссионера. При этом брокер совершает указанную сделку, только если другой стороной по сделке является квалифицированный инвестор, эмитент указанных ценных бумаг, а также, в случае отчуждения иностранной ценной бумаги, ограниченной в обороте, - иностранное юридическое или физическое лицо.


### <a id="p100034"></a>II. Учет депозитариями прав на ценные бумаги, ограниченные в обороте


<a id="p100035"></a>2.1. Депозитарий зачисляет ценные бумаги, ограниченные в обороте, на счета депо номинальных держателей, открытые другим депозитариям, счета депо залогодержателя, а также на счета депо доверительного управляющего.

#### <a id="p100036"></a>2.2 Депозитарии вправе зачислять ценные бумаги, ограниченные в обороте, на счета депо владельца, если:

<a id="p100037"></a>а) счет депо владельца открыт лицу, которое является квалифицированным инвестором в силу федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p548);
<a id="p100038"></a>б) ценные бумаги приобретены через брокера или доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления;
<a id="p100039"></a>в) ценные бумаги приобретены без участия брокеров по основаниям, предусмотренным [пунктами 1.1](#p100015) и [1.2](#p100023) настоящего Положения;
<a id="p100040"></a>г) депонент, не являющийся квалифицированным инвестором на дату подачи поручения на зачисление указанных ценных бумаг, предоставил документ, подтверждающий, что он являлся квалифицированным инвестором на дату заключения сделки с указанными ценными бумагами.
<a id="p100041"></a>2.3. Депозитарий зачисляет ценные бумаги, ограниченные в обороте, на счета депо владельца на основании документов, подтверждающих соблюдение условий [пункта 2.2](#p100036) настоящего Положения.
<a id="p100042"></a>2.4. Документами, подтверждающими соблюдение условий, предусмотренных [пунктом 2.2](#p100036) настоящего Положения, являются:
<a id="p100043"></a>а) для лиц, являющихся квалифицированными инвесторами в силу [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p548), - учредительные документы и документы, подтверждающие наличие соответствующей лицензии (при наличии лицензии), либо копии указанных документов;
<a id="p100044"></a>б) для лиц, которые приобрели ценные бумаги через брокера или которым ценные бумаги приобретены доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления, - соответственно отчет брокера и отчет доверительного управляющего;
<a id="p100045"></a>в) для лиц, которые приобрели ценные бумаги без участия брокера доверительного управляющего, - документы, подтверждающие приобретение зачисляемых ценных бумаг по основаниям, предусмотренным [пунктами 1.1](#p100015) - [1.2](#p100023) настоящего Положения;
<a id="p100046"></a>г) иные документы, подтверждающие соблюдение условий, предусмотренных [пунктом 2.2](#p100036) настоящего Положения.

<div align="center">

<a id="p100047"></a>2.5. Для зачисления иностранных ценных бумаг, ограниченных в обороте, на счет лица, указанного в [подпункте "б" пункта 1.2](#p100025) настоящего Положения, депонент указывает в поручении на зачисление ценных бумаг трудовой договор (контракт), на основании или в связи с исполнением обязанностей по которому зачисляются ценные бумаги, или иной договор (контракт), на основании которого зачисляются ценные бумаги в связи с осуществлением депонентом функций члена совета директоров (наблюдательного совета) юридического лица.

</div>

<a id="p100048"></a>2.6. Депозитарий зачисляет на счет депо владельца инвестиционные паи, предназначенные для квалифицированных инвесторов, при их выдаче в случае, если они выданы на основании заявки, поданной этим депозитарием.
<a id="p100049"></a>2.7. Депозитарий отказывает в приеме и (или) исполнении поручения на зачисление ценных бумаг, ограниченных в обороте, на счет депо депонента, если такое зачисление противоречит требованиям настоящего Положения, предусмотренным для зачисления ценных бумаг, ограниченных в обороте, на указанный счет депо. При этом депозитарий обязан перевести (возвратить) указанные ценные бумаги на счет, с которого эти ценные бумаги были списаны на счет номинального держателя, открытый этому депозитарию (на счет лица, действующего в интересах других лиц, открытый этому депозитарию в иностранной организации, осуществляющей учет прав на ценные бумаги), и уведомить депонента об отказе в зачислении на его счет ценных бумаг в порядке и сроки, установленные депозитарным договором.


### <a id="p100050"></a>III. Учет регистраторами прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов


<a id="p100051"></a>3.1. Держатель реестра владельцев ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, зачисляет указанные ценные бумаги на лицевые счета номинального держателя, а также на лицевые счета доверительного управляющего.
<a id="p100052"></a>3.2. Держатель реестра владельцев ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, зачисляет ценные бумаги, ограниченные в обороте, на лицевые счета владельца, если:
<a id="p100053"></a>а) лицевой счет владельца открыт лицу, которое является квалифицированным инвестором в силу федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p548);
<a id="p100054"></a>б) ценные бумаги лица, которому в реестре открыт лицевой счет владельца, списываются с лицевого счета номинального держателя, осуществляющего учет прав указанного лица на эти ценные бумаги;

<div align="center">

<a id="p100055"></a>в) ценные бумаги приобретены по основаниям, предусмотренным [пунктом 1.1](#p100015) настоящего Положения.<br>
<a id="p100056"></a>3.3. Держатель реестра владельцев ценных бумаг зачисляет ценные бумаги, ограниченные в обороте, на лицевые счета владельца на основании документов, подтверждающих соблюдение условий, предусмотренных [пунктом 3.2](#p100052) настоящего Положения.<br>
<a id="p100057"></a>3.4. Документами, подтверждающими соблюдение условий, предусмотренных [пунктом 3.2](#p100052) настоящего Положения, являются документы, указанные в [пункте 2.4](#p100042) настоящего Положения.<br>
<a id="p100058"></a>Документом, подтверждающим соблюдение условий, предусмотренных [подпунктом "б" пункта 3.2](#p100054) настоящего Положения, является выписка со счета депо, подтверждающая право лица, на лицевой счет которого зачисляются ценные бумаги, на эти ценные бумаги.<br>
<a id="p100059"></a>3.5. Держатель реестра зачисляет на лицевой счет владельца инвестиционные паи, предназначенные для квалифицированных инвесторов, при их выдаче на основании распоряжения управляющей компании.

</div>




<a id="p100060"></a>

---