--- title: "Приказ ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-7/пз-н" number: "11-7/пз-н" issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам" issued_on: 2011-04-05 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-11-7pz-n" --- ## Приказ ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-7/пз-н # Приказ ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-7/пз-н "Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.05.2011 N 20861) > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5652-u#p100025) Банка России от 07.12.2020 N 5652-У, установившего новые [требования](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5652-u#p100005). > Начало действия документа - 19.06.2011. > Окончание действия документа - 28.01.2021. > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5652-u#p100025) Банка России от 07.12.2020 N 5652-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5652-u#p100024) в силу со дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru/ - 29.01.2021). > О применении данного документа см. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-251-fz-2013/statya-1#p102441) от 23.07.2013 N 251-ФЗ. Зарегистрировано в Минюсте РФ 25 мая 2011 г. N 20861 --- **ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ** **ПРИКАЗ** от 5 апреля 2011 г. N 11-7/пз-н **ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ТРЕБОВАНИЙ** **К ПРАВИЛАМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ** **ПРИ СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ**
**КЛИЕНТОВ БРОКЕРА**
В соответствии с [пунктом 3 статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100510) и [пунктом 3 статьи 44](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p101211) Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52, ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18, ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3618, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6428; 2010, N 17, ст. 1988; N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905), [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-317-2004#p100025) о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350; 2011, N 7, ст. 976), приказываю: 1. Утвердить прилагаемые [Требования](#p100010) к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера. 2. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-39ps) Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 13.08.2003 N 03-39/пс "О Положении о требованиях к разделению денежных средств брокера и денежных средств его клиентов и обеспечению прав клиентов при использовании денежных средств клиентов в собственных интересах брокера" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 25.09.2003, регистрационный N 5116) не применять с даты вступления в силу настоящего Приказа. Руководитель
**В.Д.МИЛОВИДОВ**
Утверждены Приказом ФСФР России от 5 апреля 2011 г. N 11-7/пз-н **ТРЕБОВАНИЯ** **К ПРАВИЛАМ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ** **ПРИ СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ** **КЛИЕНТОВ БРОКЕРА** 1. Настоящие Требования к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера (далее - Требования) устанавливают правила осуществления операций брокера с денежными средствами его клиентов. Настоящие Требования не распространяются на кредитные организации. 2. Денежные средства клиентов, переданные ими брокеру для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, а также денежные средства, полученные брокером по таким сделкам и (или) таким договорам, которые совершены (заключены) брокером на основании договоров с клиентами, должны находиться на [специальном брокерском счете](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p291). 3. В случае зачисления суммы денежных средств клиента на банковский счет брокера, который не является специальным брокерским счетом (далее - собственный банковский счет брокера), брокер не позднее рабочего дня, следующего за днем, в который он узнал или должен был узнать об этом обстоятельстве, обязан дать кредитной организации распоряжение о списании и перечислении с собственного банковского счета указанной суммы денежных средств на специальный брокерский счет (счета). 4. Брокер обязан исполнить требование клиента о возврате суммы денежных средств, включая иностранную валюту, со специального брокерского счета в сроки, предусмотренные договором о брокерском обслуживании, но не позднее рабочего дня, следующего за днем получения требования клиента о возврате денежных средств. При этом брокер вправе уменьшить сумму денежных средств, включая иностранную валюту, подлежащую возврату клиенту, на сумму денежных требований брокера к этому клиенту, включая денежные требования, связанные с договором на брокерское обслуживание.
5. Брокер не вправе передавать третьим лицам денежные средства, находящиеся на специальном брокерском счете во исполнение обязательств из сделок, совершенных за его собственный счет, а также использовать их в качестве обеспечения указанных обязательств, за исключением случая, предусмотренного [пунктом 6](#p100016) настоящих Требований.
6. Брокер вправе передавать денежные средства, включая иностранную валюту, находящиеся на специальном брокерском счете, в распоряжение клиринговой организации для исполнения (обеспечения исполнения) обязательств по сделкам с ценными бумагами, а также по договорам, являющимся производными финансовыми инструментами, в том числе совершенным (заключенным) за счет этого брокера.
7. Брокер осуществляет расчеты и (или) иные операции через специальные брокерские счета с проведением конверсионных операций только на основании соответствующего поручения клиента, а также согласия этого клиента на валютный курс, по которому будет совершаться конверсионная операция, и на расходы, связанные с ее совершением.
8. При заключении с клиентом договора о брокерском обслуживании брокер обязан предоставить клиенту:
1) информацию о том, что денежные средства клиента будут находиться на специальном брокерском счете (счетах) вместе со средствами других клиентов, а также о рисках, возникающих при объединении средств клиента на одном счете со средствами других клиентов;
2) информацию о возможности и условиях открытия отдельного специального брокерского счета для денежных средств клиента;
3) информацию о возможности и условиях использования брокером в собственных интересах денежных средств клиента, о возникающих в этой связи рисках, в том числе связанных с возможностью зачисления указанных денежных средств на собственный счет брокера, а также о возмездности или безвозмездности использования брокером денежных средств клиентов.
9. Факт ознакомления клиента с информацией, предусмотренной [пунктом 8](#p100018) настоящих Требований, должен быть подтвержден подписью клиента либо его уполномоченного лица.
---