--- title: "Приказ ФСФР РФ от 02.08.2011 N 11-36/пз-н" number: "11-36/пз-н" issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам" issued_on: 2011-08-02 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-11-36pz-n" --- ## Приказ ФСФР РФ от 02.08.2011 N 11-36/пз-н # Приказ ФСФР РФ от 02.08.2011 N 11-36/пз-н "О внесении изменений в Порядок организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденный Приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 14.09.2011 N 21790) > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3906-u#p100073) Банка России от 21.12.2015 N 3906-У. > КонсультантПлюс: примечание. > Начало действия документа - 02.10.2011. > Окончание действия документа - 26.03.2016. > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3906-u#p100073) Банка России от 21.12.2015 N 3906-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3906-u#p100069) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России" (опубликовано в "Вестнике Банка России" - 16.03.2016). Зарегистрировано в Минюсте РФ 14 сентября 2011 г. N 21790 --- **ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ** **ПРИКАЗ** от 2 августа 2011 г. N 11-36/пз-н **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ** **В ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТООБОРОТА** **ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ С ЭЛЕКТРОННОЙ** **ЦИФРОВОЙ ПОДПИСЬЮ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ** **РЫНКАМ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ** **ОТ 25.03.2010 N 10-21/ПЗ-Н** В соответствии с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-1-fz-2002/statya-1) от 10.01.2002 N 1-ФЗ "Об электронной цифровой подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 2, ст. 127; 2007, N 46, ст. 5554), со [статьями 54](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1#p100485), [55](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1#p100996) Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30, ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731; 2010, N 17, ст. 1988; 2010, N 31, ст. 4193; 2010, N 41 (ч. II), ст. 5193), [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-09-49pz-n-2009) ФСФР России от 19.11.2009 N 09-49/пз-н "О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг" (зарегистрирован в Минюсте России 31.12.2009, регистрационный N 15934) и [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-317-2004#p100014) о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738; 2010, N 26, ст. 3350; 2011, N 7, ст. 976; N 14, ст. 1935; N 15, ст. 2137), приказываю: 1. Утвердить прилагаемые [Изменения](#p100012) в [Порядок](https://bukva.ai/docs/prikaz-10-21pz-n#p100011) организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденный Приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н (зарегистрирован в Минюсте России 25.05.2010, регистрационный N 17347) <*> (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2010, N 34). --- <*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.09.2010 N 10-62/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 12.10.2010, регистрационный N 18687). 2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова. Руководитель **Д.В.ПАНКИН** Утверждены Приказом ФСФР России от 2 августа 2011 г. N 11-36/пз-н **ИЗМЕНЕНИЯ** **В ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТООБОРОТА** **ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ С ЭЛЕКТРОННОЙ** **ЦИФРОВОЙ ПОДПИСЬЮ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ** **РЫНКАМ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ** **ОТ 25.03.2010 N 10-21/ПЗ-Н** 1. [Абзац первый пункта 2.1](https://bukva.ai/docs/prikaz-10-21pz-n#p5) Порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденного Приказом ФСФР России от 25.03.2010 N 10-21/пз-н <*> (далее - Порядок), изложить в следующей редакции: --- <*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.09.2010 N 10-62/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 12.10.2010, регистрационный N 18687). "2.1. Участник информационного обмена подготавливает электронные документы либо при помощи актуальной версии программы-анкеты, размещаемой ФСФР России в свободном доступе на официальном сайте по адресу: www.ffms.ru (далее - сайт ФСФР России) в разделе "Участники финансового рынка/Электронный документооборот" (далее - программа-анкета), либо при помощи собственных программных средств в соответствии с XML-схемами, размещенными на сайте ФСФР России в указанном разделе и входящими в состав дистрибутива программы-анкеты (папка XSD).". 2. [Пункт 2.2](https://bukva.ai/docs/prikaz-10-21pz-n#p7) Порядка изложить в следующей редакции: "2.2. Участник информационного обмена при формировании электронного документа присваивает ему уникальный для такого участника и года представления электронного документа исходящий номер с указанием даты присвоения исходящего номера. Уникальность исходящего номера сохраняется в пределах одного календарного года.". 3. [Пункт 2.4.3](https://bukva.ai/docs/prikaz-10-21pz-n#p14) Порядка исключить. 4. [Пункт 2.5](https://bukva.ai/docs/prikaz-10-21pz-n#p15) Порядка изложить в следующей редакции: "2.5. Подготовленный файл с электронным документом должен быть сохранен в формате, предлагаемом программой-анкетой. Полученный файл электронного документа подписывается с помощью криптографической программы. Далее участник информационного обмена создает архивный файл в формате ZIP, включающий файл с электронным документом и файл (файлы) ЭЦП уполномоченного лица (лиц) (далее - Архив). Допускается формирование содержания Архива в следующих вариантах: 1) .zip(.xtdd + [ЭЦП]1 + ... + [ЭЦП]n), 2) .zip(.zip(.xtdd) + [ЭЦП]1 + ... + [ЭЦП]n), где n - количество ЭЦП, которое зависит от формы электронного документа. Полученный таким образом Архив не должен содержать в себе прочих файлов и папок.". 5. Дополнить [Порядок](https://bukva.ai/docs/prikaz-10-21pz-n#p100011) пунктом 2.10 в следующей редакции: "2.10. В случае возникновения технического сбоя на стороне ФСФР России при представлении участниками информационного обмена электронных документов (далее - сбой) на сайте ФСФР России в разделе "Участники финансового рынка/Личный кабинет" размещается информация с указанием даты и времени прекращения приема электронных документов. После устранения сбоя на сайте ФСФР России размещается информация с указанием даты и времени возобновления приема электронных документов. В случае планового временного прекращения приема электронных документов на сайте ФСФР России в разделе "Участники финансового рынка/Личный кабинет" размещается информация с указанием даты и времени прекращения и возобновления приема электронных документов. Информация о произошедшем сбое и/или временном прекращении приема электронных документов должна быть доступна на сайте ФСФР России в разделе "Участники финансового рынка/Личный кабинет" в течение одного года. Если в результате имевшего место сбоя и/или временного прекращения приема электронных документов участник информационного обмена не имел возможности представить в ФСФР России электронный документ в срок, установленный для его представления, такое событие не может рассматриваться как нарушение участником информационного обмена законодательства Российской Федерации.". 6. [Пункты 3.8](https://bukva.ai/docs/prikaz-10-21pz-n#p48) - [3.10](https://bukva.ai/docs/prikaz-10-21pz-n#p60) Порядка изложить в следующей редакции: "3.8. В случае если по результатам проверки участнику информационного обмена поступило уведомление, содержащее информацию об ошибке, участнику информационного обмена необходимо исправить соответствующую ошибку и повторить всю процедуру отправления электронного документа. 3.9. Электронный документ, прошедший входной контроль, регистрируется в системе электронного документооборота в ФСФР России. При регистрации электронному документу присваивается входящий номер, что подтверждается направляемым ФСФР России уведомлением "Документу присвоен входящий номер". Указанное уведомление содержит следующую значимую информацию: исходящий номер уведомления, присвоенный ФСФР России; постоянный идентификатор электронного документа; наименование электронного документа, присвоенное участником информационного обмена; исходящий номер и дата электронного документа, присвоенные участником информационного обмена; ИНН участника информационного обмена; ОГРН участника информационного обмена; статус проверки электронного документа; дата и время (по московскому времени) изменения статуса электронного документа; входящий номер электронного документа, присвоенный ФСФР России; дата регистрации электронного документа в ФСФР России. В случае если участник информационного обмена не присвоил электронному документу уникальный для такого участника и года представления электронного документа исходящий номер, то участнику информационного обмена направляется уведомление об отказе в регистрации электронного документа в системе электронного документооборота "Документ не зарегистрирован". Описание и расшифровка уведомления об отказе в регистрации электронного документа в системе электронного документооборота "Документ не зарегистрирован" размещается на сайте ФСФР России в разделе "Участники финансового рынка/Электронный документооборот". 3.10. Уведомление "Документ принят к обработке", формируемое и направляемое участнику информационного обмена по завершении II-го этапа проверки, равно как и уведомление "Документу присвоен входящий номер", подтверждает представление участником информационного обмена электронного документа в ФСФР России. Датой и временем получения электронного документа ФСФР России являются дата и время (по московскому времени), указанные в уведомлении "ЭЦП корректна", формируемом и направляемом участнику информационного обмена по завершении I-го этапа проверки, при условии получения им по тому же электронному документу уведомления "Документ принят к обработке" или уведомления "Документу присвоен входящий номер.". ---