Приказ ФСФР РФ от 02.08.2011 № 11-36/пз-н

Федеральная служба по финансовым рынкам · № 11-36/пз-н от 02.08.2011Утратил силу 02.08.2011

Актуально на 02.11.2026.

Как цитировать: Приказ ФСФР РФ от 02.08.2011 N 11-36/пз-н. 11-36/пз-н. 02.08.2011. https://bukva.ai/docs/prikaz-11-36pz-n

«О внесении изменений в Порядок организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденный Приказом ФСФР России от 25.03.2010 № 10-21/пз-н»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 14.09.2011 № 21790)

Внимание

Документ утратил силу в связи с изданием Указания Банка России от 21.12.2015 № 3906-У.

Зарегистрировано в Минюсте РФ 14 сентября 2011 г. № 21790

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ от 2 августа 2011 г. № 11-36/пз-н

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТООБОРОТА ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ С ЭЛЕКТРОННОЙ ЦИФРОВОЙ ПОДПИСЬЮ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ ОТ 25.03.2010 № 10-21/ПЗ-Н

В соответствии с Федеральным законом от 10.01.2002 № 1-ФЗ «Об электронной цифровой подписи» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, № 2, ст. 127; 2007, № 46, ст. 5554), со статьями 54, 55 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616; 2009, № 48, ст. 5731; 2010, № 17, ст. 1988; 2010, № 31, ст. 4193; 2010, № 41 (ч. II), ст. 5193), Приказом ФСФР России от 19.11.2009 № 09-49/пз-н «О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (зарегистрирован в Минюсте России 31.12.2009, регистрационный № 15934) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400; № 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст. 1417; 2008, № 19, ст. 2192; № 46, ст. 5337; 2009, № 3, ст. 378; № 6, ст. 738; 2010, № 26, ст. 3350; 2011, № 7, ст. 976; № 14, ст. 1935; № 15, ст. 2137), приказываю:

1. Утвердить прилагаемые Изменения в Порядок организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденный Приказом ФСФР России от 25.03.2010 № 10-21/пз-н (зарегистрирован в Минюсте России 25.05.2010, регистрационный № 17347) <*> (Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти, 2010, № 34).

<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 23.09.2010 № 10-62/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 12.10.2010, регистрационный № 18687).

2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова.

Руководитель Д. В. Панкин

Утверждены Приказом ФСФР России от 2 августа 2011 г. № 11-36/пз-н

ИЗМЕНЕНИЯ В ПОРЯДОК ОРГАНИЗАЦИИ ЭЛЕКТРОННОГО ДОКУМЕНТООБОРОТА ПРИ ПРЕДСТАВЛЕНИИ ЭЛЕКТРОННЫХ ДОКУМЕНТОВ С ЭЛЕКТРОННОЙ ЦИФРОВОЙ ПОДПИСЬЮ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФСФР РОССИИ ОТ 25.03.2010 № 10-21/ПЗ-Н

1. Абзац первый пункта 2.1 Порядка организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной цифровой подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденного Приказом ФСФР России от 25.03.2010 № 10-21/пз-н <*> (далее — Порядок), изложить в следующей редакции:

«2.1. Участник информационного обмена подготавливает электронные документы либо при помощи актуальной версии программы-анкеты, размещаемой ФСФР России в свободном доступе на официальном сайте по адресу: www.ffms.ru (далее — сайт ФСФР России) в разделе „Участники финансового рынка/Электронный документооборот“ (далее — программа-анкета), либо при помощи собственных программных средств в соответствии с XML-схемами, размещенными на сайте ФСФР России в указанном разделе и входящими в состав дистрибутива программы-анкеты (папка XSD).».

2. Пункт 2.2 Порядка изложить в следующей редакции:

«2.2. Участник информационного обмена при формировании электронного документа присваивает ему уникальный для такого участника и года представления электронного документа исходящий номер с указанием даты присвоения исходящего номера. Уникальность исходящего номера сохраняется в пределах одного календарного года.».

3. Пункт 2.4.3 Порядка исключить.

4. Пункт 2.5 Порядка изложить в следующей редакции:

«2.5. Подготовленный файл с электронным документом должен быть сохранен в формате, предлагаемом программой-анкетой. Полученный файл электронного документа подписывается с помощью криптографической программы.»

Далее участник информационного обмена создает архивный файл в формате ZIP, включающий файл с электронным документом и файл (файлы) ЭЦП уполномоченного лица (лиц) (далее — Архив). Допускается формирование содержания Архива в следующих вариантах:

.zip(.xtdd + [ЭЦП]1 + ... + [ЭЦП]n),
.zip(.zip(.xtdd) + [ЭЦП]1 + ... + [ЭЦП]n),

где n — количество ЭЦП, которое зависит от формы электронного документа.

Полученный таким образом Архив не должен содержать в себе прочих файлов и папок.».

5. Дополнить Порядок пунктом 2.10 в следующей редакции:

«2.10. В случае возникновения технического сбоя на стороне ФСФР России при представлении участниками информационного обмена электронных документов (далее — сбой) на сайте ФСФР России в разделе „Участники финансового рынка/Личный кабинет“ размещается информация с указанием даты и времени прекращения приема электронных документов. После устранения сбоя на сайте ФСФР России размещается информация с указанием даты и времени возобновления приема электронных документов.»

В случае планового временного прекращения приема электронных документов на сайте ФСФР России в разделе «Участники финансового рынка/Личный кабинет» размещается информация с указанием даты и времени прекращения и возобновления приема электронных документов.

Информация о произошедшем сбое и/или временном прекращении приема электронных документов должна быть доступна на сайте ФСФР России в разделе «Участники финансового рынка/Личный кабинет» в течение одного года.

Если в результате имевшего место сбоя и/или временного прекращения приема электронных документов участник информационного обмена не имел возможности представить в ФСФР России электронный документ в срок, установленный для его представления, такое событие не может рассматриваться как нарушение участником информационного обмена законодательства Российской Федерации.».

6. Пункты 3.8 - 3.10 Порядка изложить в следующей редакции:

«3.8. В случае если по результатам проверки участнику информационного обмена поступило уведомление, содержащее информацию об ошибке, участнику информационного обмена необходимо исправить соответствующую ошибку и повторить всю процедуру отправления электронного документа.»

3.9. Электронный документ, прошедший входной контроль, регистрируется в системе электронного документооборота в ФСФР России. При регистрации электронному документу присваивается входящий номер, что подтверждается направляемым ФСФР России уведомлением «Документу присвоен входящий номер». Указанное уведомление содержит следующую значимую информацию:

исходящий номер уведомления, присвоенный ФСФР России;

постоянный идентификатор электронного документа;

наименование электронного документа, присвоенное участником информационного обмена;

исходящий номер и дата электронного документа, присвоенные участником информационного обмена;

ИНН участника информационного обмена;

ОГРН участника информационного обмена;

статус проверки электронного документа;

дата и время (по московскому времени) изменения статуса электронного документа;

входящий номер электронного документа, присвоенный ФСФР России;

дата регистрации электронного документа в ФСФР России.

В случае если участник информационного обмена не присвоил электронному документу уникальный для такого участника и года представления электронного документа исходящий номер, то участнику информационного обмена направляется уведомление об отказе в регистрации электронного документа в системе электронного документооборота «Документ не зарегистрирован». Описание и расшифровка уведомления об отказе в регистрации электронного документа в системе электронного документооборота «Документ не зарегистрирован» размещается на сайте ФСФР России в разделе «Участники финансового рынка/Электронный документооборот».

3.10. Уведомление «Документ принят к обработке», формируемое и направляемое участнику информационного обмена по завершении II-го этапа проверки, равно как и уведомление «Документу присвоен входящий номер», подтверждает представление участником информационного обмена электронного документа в ФСФР России.

Датой и временем получения электронного документа ФСФР России являются дата и время (по московскому времени), указанные в уведомлении «ЭЦП корректна», формируемом и направляемом участнику информационного обмена по завершении I-го этапа проверки, при условии получения им по тому же электронному документу уведомления «Документ принят к обработке» или уведомления «Документу присвоен входящий номер.».