Приказ ФСФР РФ от 20.10.2011 № 11-2738/пз-и

«Об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданных Обществу с ограниченной ответственностью Управляющей компании „Вектор Фондового рынка“»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ от 20 октября 2011 г. № 11-2738/пз-и

ОБ АННУЛИРОВАНИИ ЛИЦЕНЗИЙ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ И ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, ВЫДАННЫХ ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ «ВЕКТОР ФОНДОВОГО РЫНКА»

В связи с неоднократными нарушениями Обществом с ограниченной ответственностью Управляющей компанией «Вектор Фондового рынка» (далее — Общество) законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а именно: пункта 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 20.07.2010 № 10-49/пз-н (далее — Положение) (Обществом не представлена информация о структуре собственности лицензиата по состоянию на 31.12.2010, что зафиксировано в предписании ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 10.05.2011 № 11-СХ-02/11631, на 31.03.2011, что зафиксировано в предписании ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 05.07.2011 № 11-СХ-02/17187, а также по состоянию на 30.06.2011); пунктов 1.1, 1.2 Приказа ФСФР России от 11.02.2010 № 10-7/пз-н «О порядке и сроках раскрытия профессиональными участниками рынка ценных бумаг, а также управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов информации о расчете собственных средств в сети Интернет» (в сети Интернет недоступна информация о расчете размера собственных средств Общества в связи с отсутствием в сети Интернет сайта, электронный адрес которого включает доменное имя, права на которое принадлежат Обществу, и сайта в сети Интернет, который используется для распространения на постоянной основе сведений, характеризующих деятельность Общества, по состоянию на 31.12.2010, на 28.02.2011, на 31.03.2011, на 30.04.2011, на 31.05.2011, на 30.06.2011 и на 31.07.2011, что зафиксировано в предписаниях РО ФСФР России в СЗФО о предоставлении документов от 11.02.2011 № 72-11-ИЛ-07/2272, от 06.04.2011 № 72-11-ИЛ-07/5443, от 05.05.2011 № 72-11-ИЛ-07/7324, от 02.06.2011 № 72-11-ИЛ-07/9242, от 06.07.2011 № 72-11-ИЛ-07/11366, от 19.08.2011 № 72-11-ИЛ-07/14234, от 05.09.2011 № 72-11-ИЛ-07/15174); пункта 2 Приказа ФСФР России от 19.11.2009 № 09-49/пз-н «О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг» (далее — Приказ) (Обществом не представлена отчетность профессионального участника рынка ценных бумаг по форме № 1100 «Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг» (далее — Отчетность) за IV квартал 2010 г., за I и II кварталы 2011 г., что зафиксировано предписаниями РО ФСФР России в СЗФО об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 15.07.2011 № 72-11-ИЛ-07/11951 и от 26.07.2011 № 72-11-АТ-07/12646); пункта 2.1.12 Положения (Общество неоднократно не обеспечило получение почтовых отправлений по адресу (месту нахождения) Общества (в адрес Общества направлены предписания РО ФСФР России в СЗФО о предоставлении документов от 11.02.2011 № 72-11-ИЛ-07/2272, от 06.04.2011 № 72-11-ИЛ-07/5443, от 05.05.2011 № 72-11-ИЛ-07/7324, от 02.06.2011 № 72-11-ИЛ-07/9242, от 06.07.2011 № 72-11-ИЛ-07/11366, от 19.08.2011 № 72-11-ИЛ-07/14234, от 05.09.2011 № 72-11-ИЛ-07/15174, предписания РО ФСФР России в СЗФО об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 15.07.2011 № 72-11-ИЛ-07/11951, от 26.07.2011 № 72-11-АТ-07/12646 возвращены в РО ФСФР России в СЗФО с отметкой Федерального государственного унитарного предприятия «Почта России» «Возвращается за истечением срока хранения». Предписания ФСФР России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 10.05.2011 № 11-СХ-02/11631 и от 05.07.2011 № 11-СХ-02/17187 возвращены в ФСФР России с отметкой Федерального государственного унитарного предприятия «Почта России» «Истек срок хранения». Уведомления РО ФСФР России в СЗФО о времени и месте составления протокола об административном правонарушении за непредставление Отчетности за IV квартал 2010 г. от 06.06.2011 № 72-11-ИЛ-07/11375, от 10.08.2011 № 72-11-ИЛ-07/13657, от 12.09.2011 № 72-11-ИЛ-07/15562, за непредставление Отчетности за I квартал 2011 г. от 26.07.2011 № 72-11-АТ-07/12640, от 25.08.2011 № 72-11-ИЛ-07/14582 возвращены в РО ФСФР России в СЗФО с отметкой Федерального государственного унитарного предприятия «Почта России» «Возвращается за истечением срока хранения»)); в соответствии с пунктом 4 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 № 717, и на основании пункта 3.8.1 Положения приказываю: аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 21.01.2010 № 078-12856-100000 и деятельности по управлению ценными бумагами от 21.01.2010 № 078-12864-001000, выданные Федеральной службой по финансовым рынкам Обществу с ограниченной ответственностью Управляющей компании «Вектор Фондового рынка» (ИНН 7802427470).

Руководитель Д. В. Панкин

---