«Об утверждении карты (паспорта) комплаенс-рисков ФАС России на 2021 год, плана мероприятий („дорожной карты“) по снижению комплаенс-рисков ФАС России на 2021 год, ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса ФАС России»
ФЕДЕРАЛЬНАЯ АНТИМОНОПОЛЬНАЯ СЛУЖБА
ПРИКАЗ
от 15 февраля 2021 г. № 107/21
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ КАРТЫ (ПАСПОРТА) КОМПЛАЕНС-РИСКОВ ФАС РОССИИ
НА 2021 ГОД, ПЛАНА МЕРОПРИЯТИЙ («ДОРОЖНОЙ КАРТЫ»)
ПО СНИЖЕНИЮ КОМПЛАЕНС-РИСКОВ ФАС РОССИИ НА 2021 ГОД,
КЛЮЧЕВЫХ ПОКАЗАТЕЛЕЙ ЭФФЕКТИВНОСТИ АНТИМОНОПОЛЬНОГО
КОМПЛАЕНСА ФАС РОССИИ
В целях выполнения мероприятий антимонопольного комплаенса ФАС России, предусмотренных Положением об организации в ФАС России системы внутреннего обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства (антимонопольном комплаенсе), утвержденным приказом ФАС России от 27.11.2018 № 1646/18 (далее — Положение), приказываю:
1. В соответствии с пунктом 32 Положения утвердить карту (паспорт) комплаенс-рисков ФАС России на 2021 год (приложение № 1 к приказу).
2. В соответствии с пунктом 35 Положения утвердить план мероприятий («дорожную карту») по снижению комплаенс-рисков ФАС России на 2021 год (приложение № 2 к приказу).
3. В соответствии с пунктом 41 Положения утвердить ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса ФАС России (приложение № 3 к приказу).
4. В соответствии с пунктом 41 Положения утвердить значения ключевых показателей эффективности антимонопольного комплаенса ФАС России на 2021 год (приложение № 4 к приказу).
5. Контроль исполнения настоящего приказа оставляю за собой.
Руководитель
М. А. Шаскольский
Приложение № 1
к приказу ФАС России
от 15 февраля 2021 г. № 107/21
КАРТА (ПАСПОРТ)
КОМПЛАЕНС-РИСКОВ ФАС РОССИИ НА 2021 ГОД
| N | Административная процедура | Риск (краткое описание) | Причины (условия) возникновения риска | Уровень риска |
| 1. Нарушения при проведении проверок за соблюдением антимонопольного законодательства |
| 1.1 | Формирование плана проверок | Необоснованный выбор критериев, формирующих области риска при отнесении подконтрольных субъектов к категориям риска;
неправильное определение категории риска подконтрольному субъекту | - ненадлежащая проверка сведений, являющихся основанием для отнесения подконтрольных субъектов к категориям риска;
- отсутствие сведений, являющихся основанием для отнесения подконтрольных субъектов к категориям риска;
- отсутствие единой информационной системы, содержащей сведения о ранее проведенных проверках всеми структурными подразделениями ФАС России (за 3 года). | Высокий |
| 1.2 | Подготовка, согласование и утверждение приказа о проведении проверки | Сокращение или увеличение перечня мероприятий по контролю, необходимых для достижения целей и задач проведения проверки; необоснованное продление срока проведения проверки; формирование состава инспекции без учета полномочий и компетенций сотрудников | - недостаточная подготовка к проведению проверки;
- отсутствие разъяснений (методик) о порядке проведения проверок с учетом целей и видов проверок;
- отсутствие обобщенной судебной практики о нарушениях при проведении проверок, которые послужили основанием для отмены их результатов;
- высокая нагрузка на сотрудников. | Высокий |
| 1.3 | Оформление результатов проверки | Нарушение предусмотренного регламентом порядка и сроков оформления результатов проверки, ненадлежащая квалификация (или) оценка полученных документов или установленных обстоятельств | - несвоевременное представление субъектом документов, объяснений, информации, необходимых антимонопольному органу для изготовления акта по результатам проведения проверки в соответствии с возложенными на него полномочиями.
- ненадлежащее уведомление лица о проведении проверки, о ее результатах, иные процессуальные нарушения в ходе проведения проверки;
- отсутствие разъяснений (методик) о порядке проведения проверок с учетом целей и видов проверок;
- отсутствие обобщенной судебной практики о нарушениях при проведении проверок, которые послужили основанием для отмены их результатов. | Высокий |
| 2. Нарушение антимонопольного законодательства при рассмотрении заявления о даче согласия на представление государственной или муниципальной преференции |
| 2.1. | Рассмотрение заявления о даче согласия на предоставление государственной или муниципальной преференции | Неправомерное решение о предоставлении/отказе в предоставлении государственной или муниципальной преференции | - принятие решения осуществляется единолично;
- заинтересованные стороны не принимают участия в процессе принятия решения;
- нормативно не определены особенности проведения анализа рынка;
отсутствие нормативного определения порядка обжалования принятого решения в порядке внутриведомственной апелляции либо вышестоящему должностному лицу. | Высокий |
| 3. Нарушение антимонопольного законодательства при принятии решения в рамках осуществления государственного контроля за экономической концентрацией |
| 3.1. | Проведение анализа товарного рынка | Нарушения порядка проведения анализа товарного рынка | - невозможность установления полного и достоверного перечня хозяйствующих субъектов;
- отсутствие достаточной информации в официальных источниках;
- непредоставление или предоставление на запрос антимонопольного органа недостоверной или неполной информации;
- неправильное определение источников получения информации в целях проведения анализа товарного рынка;
- отсутствие у специалистов необходимых и достаточных познаний в области проведения анализа;
- отсутствие обобщенной судебной практики по вопросам проведения анализа товарного рынка;
- отсутствие разъяснений ФАС России о порядке проведения анализа товарного рынка. | Высокий |
| 3.2. | Принятие решения по результатам рассмотрения ходатайства, уведомления | Нарушение антимонопольного законодательства при принятии решения по результатам рассмотрения ходатайства, уведомления | - принятие решения осуществляется единолично;
- заинтересованные стороны не принимают участия в процессе принятия решения;
- невозможность при необходимости продления установленных регламентом сроков для запроса и (или) рассмотрения материалов, являющихся основанием для принятия решения, при рассмотрении сделок, совершаемых на трансграничных рынках;
- невозможность обжалования в порядке
внутриведомственной апелляции. | Высокий |
| 4. Нарушение антимонопольного законодательства при принятии решения по результатам рассмотрения заявления (обращения, информации) |
| 4.1. | Принятие решения по результатам рассмотрения заявления, обращения, информации о нарушении антимонопольного законодательства | - нарушение порядка и сроков рассмотрения заявления, обращения, информации о нарушении антимонопольного законодательства;
- необоснованный отказ в возбуждении дела о нарушении антимонопольного законодательства;
- неправильное установление наличия/отсутствия у антимонопольного органа полномочий для рассмотрения заявления, обращения, информации о нарушении антимонопольного законодательства | - невозможность обжалования решения об отказе в возбуждении дела о нарушении антимонопольного законодательства по результатам рассмотрения заявления, обращения, информации, в порядке внутриведомственной апелляции;
- отсутствие разъяснений, позиций коллегиальных органов ФАС России по рассматриваемому вопросу;
- решение об отказе в возбуждении дела о нарушении антимонопольного законодательства по результатам рассмотрения заявления, обращения, информации не публикуется;
- отсутствие системы электронного документооборота;
- неправильное распределение нагрузки сотрудников. | Существенный |
| 4.2. | Подготовка и выдача предупреждения по признакам нарушения антимонопольного законодательства | - нарушение порядка и сроков рассмотрения заявления, обращения, информации о нарушении антимонопольного законодательства;
- непроведение анализа товарного рынка в случаях, когда его проведение необходимо до выдачи предупреждения;
- нарушения при выдаче предупреждения о нарушении антимонопольного законодательства (процессуальные нарушения, неправильная квалификация и т.д.) | - невозможность обжалования предупреждения о нарушении антимонопольного законодательства по результатам рассмотрения заявления, обращения, информации, в порядке внутриведомственной апелляции;
- отсутствие разъяснений, позиций коллегиальных органов ФАС России по рассматриваемому вопросу;
- отсутствие системы электронного документооборота;
- неправильное распределение нагрузки сотрудников. | Существенный |
| 4.3. | Подготовка и издание приказа о возбуждении дела о нарушении антимонопольного законодательства | - нарушение порядка и сроков рассмотрения заявления, обращения, информации о нарушении антимонопольного законодательства;
- непроведение анализа товарного рынка в случаях, когда его проведение необходимо до принятия решения о возбуждении дела;
непроведение или ненадлежащее проведение правовой экспертизы в целях подготовки заключения о наличии/отсутствии признаков нарушения антимонопольного законодательства;
- необоснованное принятие решения о возбуждении дела о нарушении антимонопольного законодательства, включая неправильную квалификацию | - нарушение подведомственности;
- неправильное определение полномочий на возбуждение дела о нарушении антимонопольного законодательства;
- нарушения порядка формирования комиссии по рассмотрению дела о нарушении антимонопольного законодательства;
- отсутствие в территориальных органах порядка распределения должностных обязанностей, в соответствии с которым проведение правовой экспертизы на основании поступивших материалов, включая оценку полноты и достаточности таких материалов для возбуждения дела о нарушении АМЗ, не должен осуществлять тот же сотрудник или начальник того же структурного подразделения, в чьи обязанности входит подготовка и согласование докладной записки о возбуждении дела;
- невозможность привлечения специалистов (экспертов) в сферах, относящихся к предмету рассмотрения дела о нарушении антимонопольного законодательства на стадии его возбуждения;
- отсутствие системы электронного документооборота;
- неправильное распределение нагрузки сотрудников. | Существенный |
| 5. Нарушение антимонопольного законодательства при принятии решения по делу о нарушении антимонопольного законодательства |
| 5.1. | Вынесение определения о назначении дела о нарушении антимонопольного законодательства к рассмотрению | - нарушение сроков подготовки и направления определения о возбуждении дел;
- неправильное определение круга лиц, участвующих в деле их процессуального положения;
- нарушение установленных регламентом требований к определению о возбуждении дела, порядку его направления лицам, участвующим в деле;
- описки, опечатки | - отсутствие в территориальных органах возможности дополнительного контроля со стороны специального подразделения/должностного лица (по аналогии с Правовым управлением в ЦА ФАС России) в связи с ограниченной штатной численностью сотрудников;
- неправильное распределение нагрузки сотрудников;
- отсутствие системы электронного документооборота;
- ошибочное исчисление сроков рассмотрения дела;
- невозможность надлежащего уведомления сторон по делу о нарушении антимонопольного законодательства. | Низкий |
| 5.2. | Рассмотрение дела о нарушении антимонопольного законодательства | - нарушение порядка и сроков рассмотрения дела о нарушении антимонопольного законодательства;
- непривлечение эксперта или привлечения ненадлежащего лица в качестве эксперта;
- нарушение порядка раскрытия информации, относящейся к государственной, коммерческой и иной охраняемой законом тайне | - отсутствие в территориальных органах возможности дополнительного контроля со стороны специального подразделения/должностного лица (по аналогии с Правовым управлением в ЦА ФАС России) в связи с ограниченной штатной численностью сотрудников;
- неправильное распределение нагрузки сотрудников;
- отсутствие системы электронного документооборота;
- ошибочное исчисление сроков рассмотрения дела;
- невозможность надлежащего уведомления сторон по делу о нарушении антимонопольного законодательства. | Низкий |
| 5.3. | Проведение анализа товарного рынка | Нарушения порядка проведения анализа товарного рынка | - невозможность установления полного и достоверного перечня хозяйствующих субъектов;
- отсутствие достаточной информации в официальных источниках;
- непредоставление или предоставление на запрос антимонопольного органа недостоверной или неполной информации;
- неправильное определение источников получения информации в целях проведения анализа товарного рынка;
- отсутствие у специалистов необходимых и достаточных познаний в области проведения анализа;
- отсутствие обобщенной судебной практики по вопросам проведения анализа товарного рынка;
- отсутствие разъяснений ФАС России о порядке проведения анализа товарного рынка. | Низкий |
| 5.4. | Принятие решения по результатам рассмотрения дела о нарушении антимонопольного законодательства | - нарушение предусмотренного регламентом порядка и сроков изготовления решения по делу о нарушении антимонопольного законодательства;
- нарушение единообразия применения норм антимонопольного законодательства;
- ошибочная квалификация | - неподписание решения по делу о нарушении антимонопольного законодательства лицом, включенным в состав Комиссии по рассмотрению дела о нарушении антимонопольного законодательства;
- отсутствие обобщенной судебной практики по рассматриваемым вопросам;
- отсутствие разъяснений ФАС России по рассматриваемым вопросам. | Низкий |
| 6. Нарушение антимонопольного законодательства при рассмотрении дел об административном правонарушении |
| 6.1. | Составление протокола об административном правонарушении | Отсутствие надлежащего уведомления лица, привлекаемого к административной ответственности | - отсутствие системы контроля за производством по делам об административных правонарушениях. | Незначительный |
| 6.2. | Расчет размера административного штрафа | Неверный расчет штрафа | - неприменение или ненадлежащее применение методики расчета административного штрафа;
- неправильное определение границ товарного рынка на котором совершено нарушение антимонопольного законодательства. | Незначительный |
| 6.3. | Вынесение Постановления о назначении административного наказания по делу об административном правонарушении | Отмена постановления о привлечении лица к административной ответственности | - не применяется процедура подготовки заключения об обстоятельствах;
- принятие решения осуществляется единолично. | Незначительный |
Приложение № 2
к приказу ФАС России
от 15 февраля 2021 г. № 107/21
«ДОРОЖНАЯ КАРТА»
ПО СНИЖЕНИЮ КОМПЛАЕНС-РИСКОВ ФАС РОССИИ НА 2021 ГОД
| Комплаенс-риск | Общие меры по минимизации и устранению рисков (согласно карте риска) | Ответственные | Сроки исполнения | Ожидаемый результат |
| Нарушения при проведении проверок за соблюдением антимонопольного законодательства | - разработка инструкции («памятки») о порядке подготовки плановых проверок юридических лиц, включая обоснование предложений о включении таких проверок в ежегодный план ФАС России | Правовое управление | В течение 2021 г. | Инструкции и разъяснения подготовлены и утверждены, направлены для руководства в ТО ФАС России |
| - подготовка разъяснений (методики) о порядке организации и проведения проверок и чек-листов для проведения проверок с учетом целей и видов проверок | Правовое управление |
| - подготовка обзора судебной практики о допущенных сотрудниками антимонопольного органа нарушениях при проведении проверок, которые послужили основанием для отмены их результатов | Правовое управление |
| Нарушение антимонопольного законодательства при рассмотрении заявления о даче согласия на представление государственной или муниципальной преференции | - повышение профессиональной подготовки служащих, обучение служащих;
- доведение до сведения служащих правовых позиций ФАС России и судебной практики;
- ознакомление с позициями коллегиального органа ФАС России;
- обязательное представительство в суде;
- внедрение механизма внутреннего контроля принимаемых территориальными органами ФАС России решений по результатам рассмотрения заявлений о даче согласия на предоставление государственных и муниципальных преференций;
- опубликование на официальном сайте УФ АС информации о поступившем от органа власти заявлении о даче согласия на предоставление преференции (возможность предоставления возражений от лиц, осуществляющих деятельность на данном товарном рынке (считают, что преференция приводит к устранению конкуренции на рынке; отсутствуют основания для оказания поддержки; есть реальные претенденты на получение передаваемого по преференции имущества по торгам и т.д.);
- при регистрации входящей корреспонденции ставить на контроль заявления на дачу согласия о предоставлении государственной (муниципальной) преференции;
- обобщение практики антимонопольных органов по выдаче согласия на предоставление преференций, подготовка обзоров, ознакомление служащих | Руководитель ТО ФАС — в части организации работы подчиненных подразделений и сотрудников и доведения до них позиций и разъяснений ЦА ФАС России.
Правовое управление ФАС России — в части подготовки разъяснений и методологических материалов.
Контрольно-финансовое управление — в части организации проведения обучающих мероприятий.
Контрольно-финансовое управление — в части организации внутреннего контроля | В течение 2021 г. | Мероприятие по минимизации риска будет считаться выполненным при проведении не менее 2 обучающих мероприятий на данную тематику (в том числе путем издания соответствующих разъяснений ФАС России) в течение 2021 года |
| Нарушение антимонопольного законодательства при принятии решения в рамках осуществления государственного контроля за экономической концентрацией | - проведение селекторных совещаний с участием служащих из ЦА ФАС России и территориальных органов; ознакомление служащих с административными регламентами;
- подготовка разъяснений | Правовое управление Управление государственной службы | В течение 2021 г. | Мероприятие по минимизации риска будет считаться выполненным при проведении не менее 2 обучающих мероприятий на данную тематику (в том числе путем издания соответствующих разъяснений ФАС России) в течение 2021 года |
| Нарушение антимонопольного законодательства при принятии решения по результатам рассмотрения заявления (обращения, информации) | - анализ выявленных нарушений; — принятие методических рекомендаций (разъяснений);
- обучение служащих; осуществление контроля за соблюдением сроков рассмотрения заявлений | Правовое управление Управление государственной службы | В течение 2021 г. | Мероприятие по минимизации риска будет считаться выполненным при проведении не менее 2 обучающих мероприятий на данную тематику (в том числе путем издания соответствующих разъяснений ФАС России) в течение 2021 года |
| Нарушение антимонопольного законодательства при принятии решения по делу о нарушении антимонопольного законодательства | - повышение профессиональной подготовки служащих;
- подготовка обзора практики территориальных органов при принятии решения по делу о нарушении антимонопольного законодательства | Правовое управление Управление государственной службы | В течение 2021 г. | Мероприятие по минимизации риска будет считаться выполненным при проведении не менее 2 обучающих мероприятий на данную тематику (в том числе путем издания соответствующих разъяснений ФАС России) в течение 2021 года |
| Нарушение антимонопольного законодательства при рассмотрении дел об административном правонарушении | - внедрение платформы «Дело» при рассмотрении дел об административном правонарушении;
- использование электронного документооборота при взаимодействии с ФССП России;
- обучение служащих, тестирование служащих на знание Административных регламентов;
- назначение наставника к вновь принятым служащим | Правовое управление Управление государственной службы | В течение 2021 г. | Мероприятие по минимизации риска будет считаться выполненным при проведении не менее 2 обучающих мероприятий на данную тематику (в том числе путем издания соответствующих разъяснений ФАС России) в течение 2021 года |
Приложение № 3
к приказу ФАС России
от 15 февраля 2021 г. № 107/21
КЛЮЧЕВЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ ЭФФЕКТИВНОСТИ АНТИМОНОПОЛЬНОГО
КОМПЛАЕНСА ДЛЯ ФАС РОССИИ
Ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса для ФАС России в целом:
1. Доля полностью отмененных судом решений в числе обжалованных в суде решений.
Показатель определяется как отношение количества решений (принятых в отчетном и предыдущем периодах), предупреждений о прекращении нарушения антимонопольного законодательства, признанных в отчетном периоде судом полностью недействительными, к сумме количества обжалованных в отчетном периоде в суд решений (принятых в отчетном и предыдущем периодах), предупреждений о прекращении нарушения антимонопольного законодательства и количества решений, обжалованных в предыдущем периоде, обжалование которых завершено в текущем периоде.
2. Доля решений территориального органа ФАС России, полностью отмененных апелляционной коллегией ФАС России, в общем числе рассмотренных в порядке ведомственной апелляции решений и предписаний.
Показатель определяется как отношение количества решений территориального органа (принятых в отчетном и предыдущем периодах), полностью отмененных апелляционной коллегией ФАС России, к общему количеству решений, рассмотренных в порядке ведомственной апелляции, по которым приняты решения в отчетном периоде.
3. Доля полностью отмененных судом (вышестоящим должностным лицом) постановлений о привлечении к административной ответственности за нарушение антимонопольного законодательства в количестве обжалованных постановлений.
Показатель определяется как отношение количества признанных судом (вышестоящим должностным лицом) полностью недействительными постановлений о привлечении к административной ответственности за нарушения Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» и Федерального закона от 28.12.2009 № 381-ФЗ «Об основах государственного регулирования торговой деятельности в Российской Федерации» в отчетном периоде к количеству обжалованных в отчетном периоде в суде (вышестоящим должностным лицом) постановлений, выданных в предыдущих и отчетном периодах.
4. Доля пересмотренных решений территориальных органов ФАС России об отказе в предоставлении государственной или муниципальной преференции, о даче согласия на предоставление государственной или муниципальной преференции, о даче согласия на предоставление государственной или муниципальной преференции и введении ограничения в отношении предоставления государственной или муниципальной преференции.
Показатель определяется как отношение количества измененных или отмененных решений территориальных органов ФАС России об отказе в предоставлении государственной или муниципальной преференции, о даче согласия на предоставление государственной или муниципальной преференции, о даче согласия на предоставление государственной или муниципальной преференции и введении ограничения в отношении предоставления государственной или муниципальной преференции, к общему количеству обжалованных решений территориальных органов ФАС России об отказе в предоставлении преференции государственной или муниципальной преференции, о даче согласия на предоставление государственной или муниципальной преференции, о даче согласия на предоставление государственной или муниципальной преференции и введении ограничения в отношении предоставления государственной или муниципальной преференции.
5. Доля сотрудников структурных подразделений центрального аппарата ФАС России, удовлетворенных результатами обучающих мероприятий, в числе обученных.
Показатель определяется как отношение количества участников опроса, давших положительный ответ на данный вопрос, к общему числу участников опроса.
Результаты обучающих мероприятий оцениваются посредством анкетирования сотрудников структурных подразделений, проводимого Управлением государственной службы ФАС России.
Сотрудник считается удовлетворенным результатами обучающих мероприятий, если на вопрос опросной анкеты: «В какой степени Вы удовлетворены обучением на курсах» дан ответ «Удовлетворен» или «Скорее удовлетворен, чем не удовлетворен».
Приложение № 4
к приказу ФАС России
от 15 февраля 2021 г. № 107/21
ЗНАЧЕНИЯ КЛЮЧЕВЫХ ПОКАЗАТЕЛЕЙ ЭФФЕКТИВНОСТИ АНТИМОНОПОЛЬНОГО
КОМПЛАЕНСА ДЛЯ ФАС РОССИИ НА 2021 ГОД
1. Доля полностью отмененных судом решений в числе обжалованных в суде решений — 0,1.
2. Доля решений территориального органа ФАС России, полностью отмененных апелляционной коллегией ФАС России, в общем числе принятых решений и предписаний — 0,2.
3. Доля полностью отмененных судом (вышестоящим должностным лицом) постановлений о привлечении к административной ответственности за нарушение антимонопольного законодательства в количестве обжалованных постановлений — 0,2.
4. Доля пересмотренных решений территориальных органов ФАС России об отказе в предоставлении государственной или муниципальной преференции, о даче согласия на предоставление государственной или муниципальной преференции, о даче согласия на предоставление государственной или муниципальной преференции и введении ограничения в отношении предоставления государственной или муниципальной преференции — 0,1.
5. Доля сотрудников структурных подразделений центрального аппарата ФАС России, удовлетворенных результатами обучающих мероприятий, в числе обученных — 0,82.