---
title: "Приказ Росфинмониторинга от 26.04.2013 N 101"
number: "101"
issuer: "Федеральная служба по финансовому мониторингу"
issued_on: 2013-04-26
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-101-2013-rosfinmonitoring-federalnaya"
---
## Приказ Росфинмониторинга от 26.04.2013 N 101
# Приказ Росфинмониторинга от 26.04.2013 N 101
"О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 октября 2009 г. N 245"
(Зарегистрировано в Минюсте России 17.06.2013 N 28810)
> [!WARNING]
> Документ утратил силу с [10 июня 2015 года](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100014) в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-110-2015-rosfinmonitoring-federalnaya#p100012) Росфинмониторинга от 22.04.2015 N 110.
Зарегистрировано в Минюсте России 17 июня 2013 г. N 28810
---
**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ**
**ПРИКАЗ**
от 26 апреля 2013 г. N 101
**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ**
**В ИНСТРУКЦИЮ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ**
**ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ**
**ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. N 115-ФЗ**
**"О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,**
**ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА",**
**УТВЕРЖДЕННУЮ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ**
**МОНИТОРИНГУ ОТ 5 ОКТЯБРЯ 2009 Г. N 245**
В соответствии с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828; 2006, N 31, ст. 3446, ст. 3452; 2007, N 16, ст. 1831; N 31, ст. 3993, ст. 4011; N 49, ст. 6036; 2009, N 23, ст. 2776; N 29, ст. 3600; 2010, N 28, ст. 3553; N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 27, ст. 3873; N 46, ст. 6406; 2012, N 30, ст. 4172; N 50, ст. 6954) и [постановлением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-245-2002) Правительства Российской Федерации от 17 апреля 2002 г. N 245 "Об утверждении Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 16, ст. 1572; 2003, N 4, ст. 327; 2004, N 44, ст. 4351; 2007, N 46, ст. 5582; 2008, N 18, ст. 2049; 2010, N 11, ст. 1217; 2011, N 1, ст. 238; 2012, N 18, ст. 2235) приказываю:
1. Внести в [Инструкцию](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100010) о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 октября 2009 г. N 245 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 9 февраля 2010 г., регистрационный номер 16330; Российская газета, 2010, 10 марта) (в редакции приказов Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 октября 2010 г. N 266 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15 ноября 2010 г., регистрационный номер 18959; Российская газета, 2010, 1 декабря), от 27 декабря 2010 г. N 367 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 21 февраля 2011 г., регистрационный номер 19907; Российская газета, 2011, 16 марта), от 23 апреля 2012 г. N 135 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 1 июня 2012 г., регистрационный номер 24414; Российская газета, 2012, 13 июня) и от 25 декабря 2012 г. N 426 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 30 января 2013 г., регистрационный номер 26754; Российская газета, 2013, 6 февраля), изменения согласно [приложению](#p100010) к настоящему приказу.
2. Настоящий приказ вступает в силу в установленном порядке, за исключением [пункта 3](#p100013) Изменений, вносимых в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 октября 2009 г. N 245, который вступает в силу с даты признания утратившим силу Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-1-fz-2002/statya-1) от 10 января 2002 г. N 1-ФЗ "Об электронной цифровой подписи" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 2, ст. 127; 2007, N 46, ст. 5554).
Директор
**Ю.А.ЧИХАНЧИН**
Утверждены
приказом Федеральной службы
по финансовому мониторингу
от 26.04.2013 N 101
**ИЗМЕНЕНИЯ,**
**ВНОСИМЫЕ В ИНСТРУКЦИЮ О ПРЕДСТАВЛЕНИИ В ФЕДЕРАЛЬНУЮ СЛУЖБУ**
**ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОЙ**
**ФЕДЕРАЛЬНЫМ ЗАКОНОМ ОТ 7 АВГУСТА 2001 Г. N 115-ФЗ**
**"О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ,**
**ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА",**
**УТВЕРЖДЕННУЮ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВОМУ**
**МОНИТОРИНГУ ОТ 5 ОКТЯБРЯ 2009 Г. N 245**
1. В [пункте 4](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p4) Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 5 октября 2009 г. N 245 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 9 февраля 2010 г., регистрационный номер 16330; Российская газета, 2010, 10 марта) в редакции приказов Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 октября 2010 г. N 266 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 15 ноября 2010 г., регистрационный номер 18959; Российская газета, 2010, 1 декабря), от 27 декабря 2010 г. N 367 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 21 февраля 2011 г., регистрационный номер 19907; Российская газета, 2011, 16 марта), от 23 апреля 2012 г. N 135 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 1 июня 2012 г., регистрационный номер 24414; Российская газета, 2012, 13 июня) и от 25 декабря 2012 г. N 426 (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 30 января 2013 г., регистрационный номер 26754; Российская газета, 2013, 6 февраля) (далее - Инструкция), после слова "либо" слова "не позднее трех рабочих дней со дня выявления операции" заменить словами "не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления операции".
2. В [пункте 5](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p5) Инструкции слова "не позднее трех рабочих дней со дня выявления соответствующей операции (сделки)" заменить словами "не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления соответствующей операции (сделки)".
3. [Пункт 6](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p6) Инструкции изложить в следующей редакции:
"6. Организации (лица) представляют информацию в Росфинмониторинг в виде электронного формализованного сообщения (далее - СЭД). СЭД подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью организации (лица). Владельцем сертификата ключа проверки электронной подписи организации является руководитель организации или специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля.".
4. [Пункт 20](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100038) Инструкции изложить в следующей редакции:
"20. В случае невозможности отправки СЭД в Росфинмониторинг сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю, и операциях, в отношении которых возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, формируются с помощью автоматизированного комплекса программных средств, предоставляемого Росфинмониторингом, и направляются в Росфинмониторинг одновременно на электронном и бумажном носителях информации до устранения причин, препятствующих направлению СЭД в установленном порядке.
В исключительных случаях, когда по независящим от организации (лица) причинам природного или техногенного характера организация (лицо) не в состоянии подготовить и направить СЭД или предоставить информацию на электронном и бумажном носителях информации, допускается (считается согласованным) направление информации в виде формализованного сообщения только на бумажном носителе (далее - СПД), удостоверенного подписями уполномоченных лиц организации (лица) и заверенного печатью организации (лица), по форме 4-СПД, приведенной в приложении 1 к настоящей Инструкции.".
5. [Дополнить](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100010) Инструкцию пунктом 21 следующего содержания:
"21. Автоматизированный комплекс программных средств, позволяющий формировать и распечатывать сообщения по форме 4-СПД, а также экспортировать их на электронный носитель в требуемом формате, размещается на сайте Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (www.fedsfm.ru).
Сведения, направляемые на бумажном и электронном носителях информации, должны быть идентичны по составу и содержанию информации.".
6. [Пункты 22](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100039), [23](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100042) и [25](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100044) Инструкции исключить.
7. [Пункт 24](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100043) Инструкции изложить в следующей редакции:
"24. Каждая форма 4-СПД подписывается руководителем организации или специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, и заверяется печатью организации (лица).".
8. [Пункт 26](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100045) Инструкции изложить в следующей редакции:
"26. СПД и электронный носитель информации, содержащий сообщение об операции с денежными средствами или иным имуществом, направляются организациями (лицами) в Росфинмониторинг почтовым отправлением с уведомлением о вручении или нарочным с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки, помещаются в упаковку, исключающую возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.".
9. [Пункт 28](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100049) Инструкции изложить в следующей редакции:
"28. Информация об операциях с денежными средствами или иным имуществом может быть не принята в следующих случаях:
- представления организацией (лицом) информации только на бумажном носителе, за исключением случаев, предусмотренных п. 20 настоящей Инструкции;
- расхождения данных, содержащихся на бумажном и электронном носителях информации;
- представления информации на бумажном и электронном носителях в случае, если сообщение сформировано без использования автоматизированного комплекса программных средств;
- представления информации по форме, отличной от формы 4-СПД;
- представления информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в искаженном виде или неполном объеме;
- отсутствия обязательных для заполнения листов и/или реквизитов формы 4-СПД;
- отсутствия на бумажном носителе печати организации, подписи руководителя организации или специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля.
В целях информирования о невозможности принятия информации об операции Росфинмониторинг направляет в адрес организации уведомление по форме, приведенной в приложении 3 к настоящей Инструкции, или размещает в Личном кабинете организации (лица) на портале Росфинмониторинга в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (https://portal.fedsfm.ru) информацию о непринятом сообщении с указанием конкретных причин его отвержения.".
10. В [пункте 29](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p11) Инструкции слово "письменного" и слова "по форме 4-СПД" исключить.
11. В [пункте 31](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100056) Инструкции слова "специальным должностным лицом, ответственным за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления" заменить словами "специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля".
12. В [форме 4-СПД](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100093), приведенной в Приложении 1 к Инструкции на Листе 1 "Сведения об операции с денежными средствами или иным имуществом", [название](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100118) реквизита "Подпись руководителя или специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля, и программ его осуществления" изменить на "Подпись руководителя или специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля.".
13. Внести следующие изменения в [Приложение 2](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100422) к Инструкции "Рекомендации по заполнению реквизитов СЭД и формы 4-СПД":
1) Слова "2.14. В реквизите 122 "Назначение платежа" [заменить](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100478) словами "2.15. В реквизите 122 "Назначение платежа";
2) [Пункты 2.15](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100480) - [2.19](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100491) считать соответственно пунктами 2.16 - 2.20;
3) [Пункт 3.3](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100501) изложить в следующей редакции:
"3.3. В реквизите 212 "Наименование лица, представляющего информацию" указывается полное наименование организации, филиала (представительства) или иного обособленного структурного подразделения, представляющего информацию в Росфинмониторинг.
При заполнении наименования лица, представляющего информацию, общепринятое название организационно-правовой формы лица указывается сокращенно, а непосредственно название лица указывается в соответствии с учредительными документами без кавычек или как оно указано в документе, удостоверяющем личность, например: ОАО Инвестиционная компания СтарИнвест, Индивидуальный предприниматель Иванова Александра Ивановна, Нотариус г. Ростова-на-Дону Иванов Иван Иванович.
В случае представления сведений филиалом (представительством) юридического лица или обособленным структурным подразделением юридического лица в данном реквизите указывается полное наименование филиала (представительства) юридического лица или обособленного структурного подразделения, а также полное наименование юридического лица, например, Московский филиал ООО Лизинговая компания Бумеранг.
В случае представления сведений организациями федеральной почтовой связи в данном реквизите указывается наименование объекта почтовой связи, осуществившего операцию с денежными средствами или иным имуществом, и его шестизначный почтовый индекс, а также наименование соответствующего Управления федеральной почтовой связи, например, Екатеринбург 620007, Екатеринбургский почтамт, УФПС Свердловской области - филиал ФГУП "Почта России"; Туринск 623903, Ирбитский почтамт, УФПС Свердловской области - филиал ФГУП "России".
В случае осуществления через обособленное структурное подразделение (почтамт) Управления федеральной почтовой связи перечисления переводов на счета адресатов в кредитных организациях в данном реквизите указывается наименование соответствующего Управления федеральной почтовой связи, а также шестизначный почтовый индекс почтамта, например, Екатеринбургский почтамт 620999, УФПС Свердловской области - филиал ФГУП "Почта России".
Реквизит является обязательным для заполнения.";
4) [Пункт 3.4](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100505) изложить в следующей редакции:
"3.4. В реквизите 213 "Наименование лица, передающего информацию" указывается полное наименование головной организации, филиала (представительства) или иного обособленного структурного подразделения, передающего информацию в Росфинмониторинг, за филиал (представительство) или иное обособленное структурное подразделение, самостоятельно не передающий(ее) информацию в Росфинмониторинг.
Например, Управлением федеральной почтовой связи передается информация об операции (сделке), совершенной через обособленное структурное подразделение (почтамт), например, УФПС Свердловской области - филиал ФГУП "Почта России".
В ином случае данный реквизит не заполняется.";
5) В [пункте 3.12](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100532) слова "специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления" заменить словами "специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля";
6) [Пункт 3.13](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100534) изложить в следующей редакции:
"3.13. В реквизите 229 "Учетный номер" указывается учетный номер, присвоенный Росфинмониторингом при постановке на учет организаций, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы.
В случае представления сведений организациями федеральной почтовой связи в данном реквизите указывается 6-значный почтовый индекс объекта почтовой связи, осуществившего операцию с денежными средствами или иным имуществом, например, 620007.
Реквизит является обязательным для заполнения в случае постановки организации на учет в Росфинмониторинге, а также в случае представления сведений организациями федеральной почтовой связи.";
7) В [пункте 3.15](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya#p100544) слова "по реквизитам 241 - 247" заменить словами "по реквизитам 240 - 245".
---