Приказ ГАК РФ от 22.07.1997 № 100

«Об утверждении и направлении на регистрацию в Министерство юстиции Российской Федерации Положения о порядке представления в антимонопольные органы ходатайств о согласовании проведения операций на рынке банковских услуг в соответствии со статьей 32 Закона Российской Федерации „О банках и банковской деятельности“»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 30.07.1997 № 1364)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 30 июля 1997 г. № 1364

---

ГОСУДАРСТВЕННЫЙ АНТИМОНОПОЛЬНЫЙ КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ

от 22 июля 1997 г. № 100

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ И НАПРАВЛЕНИИ НА РЕГИСТРАЦИЮ В МИНИСТЕРСТВО ЮСТИЦИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В АНТИМОНОПОЛЬНЫЕ ОРГАНЫ ХОДАТАЙСТВ О СОГЛАСОВАНИИ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ БАНКОВСКИХ УСЛУГ В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 32 ЗАКОНА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ «О БАНКАХ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ»

На основании статьи 32 Закона Российской Федерации «О банках и банковской деятельности», в целях контроля за соблюдением антимонопольных правил и защиты конкуренции на рынке банковских услуг приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке представления в антимонопольные органы ходатайств о согласовании проведения операций на рынке банковских услуг в соответствии со статьей 32 Закона Российской Федерации «О банках и банковской деятельности».

2. Направить Положение о порядке представления в антимонопольные органы ходатайств о согласовании проведения операций на рынке банковских услуг в соответствии со статьей 32 Закона Российской Федерации «О банках и банковской деятельности» на регистрацию в Министерство юстиции Российской Федерации.

3. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя Председателя ГАК России А.Н. Саунина.

ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ В АНТИМОНОПОЛЬНЫЕ ОРГАНЫ ХОДАТАЙСТВ О СОГЛАСОВАНИИ ПРОВЕДЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ НА РЫНКЕ БАНКОВСКИХ УСЛУГ В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 32 ЗАКОНА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ «О БАНКАХ И БАНКОВСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ»

1. Общие положения

1.1. Исходя из положений статьи 32 Российской Федерации «О банках и банковской деятельности», устанавливающей антимонопольные правила на рынке банковских услуг в антимонопольные органы подаются ходатайства:

а) кредитной организацией о согласовании выпуска акций кредитной организации;

б) приобретателем о согласовании приобретения акций (долей) уставного капитала кредитной организации;

в) уполномоченными реорганизуемыми кредитными организациями лицами о согласовании при реорганизации кредитных организаций в форме слияния или присоединения;

г) уполномоченным представителем группы приобретателей, являющихся дочерними или зависимыми по отношению друг к другу на основании договоров доверительного управления, совместной деятельности, поручения, залога или иных договоров, в соответствии с которыми одно лицо имеет право: распоряжаться более, чем 20% голосов, приходящихся на акции (паи) в уставном капитале другого лица — участника договора; определять условия ведения предпринимательской деятельности другого (других) лица — участника договора; осуществлять функции исполнительного органа другого (других) лица — участника договора, — о согласовании приобретения данной группой приобретателей акций (долей) уставного капитала кредитной организации.

1.2. В случае, если уставный капитал кредитной организации, а при слиянии или присоединении — вновь образуемой кредитной организации, превышает 2 млрд. руб., ходатайства, предусмотренные п. 1 настоящего Положения, направляются в ГАК России.

В остальных случаях ходатайства направляются в территориальные органы ГАК России по месту нахождения кредитных организаций.

2. Порядок подачи ходатайств при согласовании с антимонопольными органами выпуска акций кредитными организациями

2.1 При согласовании выпуска акций кредитной организацией в ходатайстве необходимо указать:

2.1.1. наименование кредитной организации с указанием ее организационно — правовой формы и юридического адреса;

2.1.2. фамилию, имя, отчество, адрес, телефон, факс, должность соответствующего уполномоченного лица, с которым могут связаться сотрудники антимонопольного органа;

2.1.3. величину уставного капитала, объем эмиссии, тип эмитируемых ценных бумаг, предполагаемую величину уставного капитала после размещения выпуска;

2.1.4. предполагаемые изменения в составе участников кредитной организации и в размерах принадлежащих им долей участия в уставном капитале кредитной организации после размещения акций;

2.1.5. наличие (отсутствие) договоров между кредитной организацией, участниками (предполагаемыми участниками) кредитной организации, акционерами (пайщиками) участников кредитной организации, в форме договоров доверительного управления, совместной деятельности, поручения, залога или иных договоров, на основании которых одно лицо имеет право:

• распоряжаться более, чем 20% голосов, приходящихся на акции (паи) в уставном капитале другого лица — участника договора;
• определять условия ведения предпринимательской деятельности другого (других) лица — участника договора;
• осуществлять функции исполнительного органа другого (других) лица — участника договора.

2.2. К ходатайству о согласовании с антимонопольными органами выпуска акций кредитной организации необходимо приложить следующие документы:

2.2.1. заверенные копии устава, учредительного договора, лицензии Центрального банка Российской Федерации на совершение банковских операций, свидетельства о государственной регистрации кредитной организации;

2.2.2. проспекты эмиссии прошлого и предстоящего выпусков ценных бумаг кредитной организации;

2.2.3. справку об оплаченном уставном капитале кредитной организации;

2.2.4. копию решения об эмиссии ценных бумаг кредитной организации, заверенную печатью и подписью руководителя;

2.2.5. сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале кредитной организации и ее участников, и их участии в уставных капиталах юридических лиц (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);

2.2.6. при наличии договоров между кредитной организацией, участниками кредитной организации, акционерами (пайщиками) участников кредитной организации, указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения, — заверенные копии соответствующих договоров;

2.2.7. заверенные подписью главного бухгалтера бухгалтерские балансы кредитной организации за последний отчетный год и за последний отчетный квартал с указанием оборотов по счетам за указанные периоды;

2.2.8. сведения о составе Совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов кредитной организации, участников кредитной организации, акционеров (пайщиков) участников кредитной организации (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, формы 4, 5, 6).

3. Порядок подачи ходатайств о согласовании приобретения долей (акций) кредитной организации

3.1 При согласовании приобретения долей (акций) кредитной организации в ходатайстве необходимо указать:

3.1.1. наименования кредитной организации и приобретателя (приобретателей) с указанием организационно — правовых форм и юридических адресов; для физических лиц — приобретателей — фамилию, имя, отчество, паспортные данные;

3.1.2. фамилию, имя, отчество, адрес, телефон, факс, должность соответствующего уполномоченного лица, с которым могут связаться сотрудники антимонопольного органа;

3.1.3. величину уставного капитала кредитной организации, размеры имеющейся у приобретателя (приобретателей) доли в уставном капитале кредитной организации, приобретаемой доли, а также доли, получаемой приобретателем в результате сделки;

3.1.4. предполагаемые изменения в составе участников кредитной организации и в размерах принадлежащих им долей участия в уставном капитале кредитной организации в результате сделки;

3.1.5. наличие (отсутствие) договоров между кредитной организацией, ее участниками, приобретателем (приобретателями), участниками приобретателя (приобретателей), акционерами (пайщиками) участников кредитной организации и приобретателя (приобретателей), указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения.

3.2. К ходатайству о согласовании с антимонопольными органами приобретения долей (акций) кредитной организации необходимо приложить следующие документы:

3.2.1. заверенные копии устава, учредительного договора, лицензии Центрального банка Российской Федерации на совершение банковских операций, свидетельства о государственной регистрации, справку об оплаченном уставном капитале кредитной организации;

3.2.2. сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале кредитной организации и ее участников, и их участии в уставных капиталах юридических лиц (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);

3.2.3. сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале приобретателя (каждого из группы приобретателей) и их участников, а также их участии в уставных капиталах юридических лиц (Приложение 2 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);

3.2.4. заверенные копии устава, учредительного договора, свидетельства о государственной регистрации, перечень основных видов деятельности с приложением лицензий приобретателя (каждого из группы приобретателей);

3.2.5. в случае наличия договоров между кредитной организацией, участниками кредитной организации, приобретателем (приобретателями), участниками приобретателя (приобретателей), акционерами (пайщиками) участников кредитной организации, участников приобретателя (приобретателей), в форме договоров, указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения, — заверенные копии соответствующих договоров;

3.2.6. заверенные подписью главного бухгалтера бухгалтерские балансы кредитной организации за последний отчетный год и за последний отчетный квартал с указанием оборотов по счетам за указанные периоды;

3.2.7. сведения о составе органов управления кредитной организации (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, форма 4), участников кредитной организации (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, форма 5), приобретателя (приобретателей) (Приложение 2 к настоящему Положению, раздел 2, форма 4), участников приобретателя (приобретателей) (Приложение 2 к настоящему Положению, раздел 2, форма 5), акционеров (пайщиков) участников кредитной организации (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 2, форма 6) и акционеров (пайщиков) участников приобретателя (приобретателей) (Приложение 2 к настоящему Положению, раздел 2, форма 6).

3.3. В случае, если приобретателем является кредитная организация, то на нее также распространяется требование, предусмотренное п. 3.2.6 настоящего Положения.

4. Порядок подачи ходатайств о согласовании реорганизации кредитных организаций в форме слияния или присоединения

4.1. При согласовании реорганизации кредитных организаций в форме слияния или присоединения в ходатайстве необходимо указать:

4.1.1. наименования реорганизуемых кредитных организаций с указанием их организационно — правовых форм и юридических адресов;

4.1.2. фамилию, имя, отчество, адрес, телефон, факс, должность соответствующего уполномоченного лица, с которым могут связаться сотрудники антимонопольных органов;

4.1.3. при слиянии — наименование, организационно — правовую форму, юридический адрес вновь образуемой кредитной организации;

4.1.4. наличие (отсутствие) договоров между кредитными организациями, участниками кредитных организаций, акционерами (пайщиками) участников кредитных организаций в форме договоров, указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения.

4.2 К ходатайству о согласовании слияния или присоединения необходимо приложить следующие документы:

4.2.1. заверенные копии уставов, учредительных договоров, лицензий Центрального банка Российской Федерации на совершение банковских операций, свидетельств о государственной регистрации, справки об оплаченных уставных капиталах реорганизуемых кредитных организаций;

4.2.2. сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале каждой из реорганизуемых кредитных организаций и их участников, и их участии в уставных капиталах юридических лиц (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);

4.2.3. сведения об участии юридических и (или) физических лиц в уставном капитале вновь образуемой кредитной организации и ее участников (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 1, 2, 3);

4.2.4. в случае наличия договоров между кредитными организациями, участниками кредитных организаций, акционерами (пайщиками) участников кредитных организаций в форме договоров, указанных в п. 2.1.5 настоящего Положения, — заверенные копии соответствующих договоров;

4.2.5. сведения о составе Советов директоров (наблюдательных советов) и исполнительных органов реорганизуемых кредитных организаций, участников реорганизуемых кредитных организаций, акционеров (пайщиков) участников реорганизуемых кредитных организаций (Приложение 1 к настоящему Положению, раздел 1, формы 4, 5, 6);

4.2.6. выписки из протоколов общих собраний и совместного собрания акционеров (пайщиков) реорганизуемых кредитных организаций, на которых было принято решение о реорганизации;

4.2.7. заверенную копию договора о слиянии или присоединении;

4.2.8. заверенную копию передаточного акта;

4.2.9. заверенные подписью главного бухгалтера бухгалтерские балансы реорганизуемых кредитных организаций за последний отчетный год и за последний отчетный квартал с указанием оборотов по счетам за указанные периоды.

Приложение 1

Наименования прямых участников кредитной организации, владеющих более 5% ее уставного капитала <*>	Доля участия в уставном капитале кредитной организации участника, указанного в графе 1		Наименования участников прямых участников кредитной организации, указанных в графе 1 <*>	Доля участия участников прямых участников кредитной организации, указанных в графе 4, в уставных капиталах участников, указанных в графе 1
	абсолютное выражение	относительное выражение
				абсолютное выражение	относительное выражение
1	2	3	4	5	6

Наименования юридических лиц, в которых кредитная организация владеет более	Доля участия кредитной организации в уставных капиталах юридических лиц, указанных в графе 1		Наименования юридических лиц, в которых юридические лица, указанные в графе 1, владеют более 5% уставного капитала <*>	Доля участия юридических лиц, указанных в графе 1, в уставных капиталах юридических лиц, указанных в графе 4
	абсолютное выражение	относительное выражение
5% уставного капитала <*>				абсолютное выражение	относительное выражение
1	2	3	4	5	6

Наименования участников кредитной организации, владеющих более 5% ее уставного капитала	Наименования юридических лиц <*>, в которых участники кредитной организации, указанные в графе 1, владеют более чем 5% уставного капитала	Доли участия лиц, указанных в графе 1 в уставных капиталах лиц, указанных в графе 2
		абсолютное выражение	относительное выражение
1	2	3	4

Фамилия, имя, отчество члена Совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов кредитной организации	Должность в кредитной организации	Должности, занимаемые в органах управления в иных юридических лицах	Наименования юридических лиц <*>, в которых лица, указанные в графе 1, занимают должности, указанные в графе 3
1	2	3	4

Наименования юридических лиц — участников кредитной организации, владеющих более 5% ее уставного капитала	Фамилия, имя, отчество члена Совета директоров (наблюдательного совета) и/или исполнительных органов участника кредитной организации	Должность в органах управления участника кредитной организации	Должности, занимаемые в органах управления в иных юридических лицах	Наименования юридических лиц <*>, в которых лица, указанные в графе 1, занимают должности, указанные в графе 4
1	2	3	4	5

Наименования юридических лиц — акционеров (пайщиков) прямых участников кредитной организации, владеющих более 5% ее уставного капитала	Фамилия, имя, отчество члена Совета директоров (наблюдательного совета) и/или исполнительных органов юридических лицакционеров (пайщиков) прямых участников кредитной организации	Должность в органах управления юридических лиц — акционеров (пайщиков) прямого участника кредитной организации	Должности, занимаемые в органах управления в иных юридических лицах	Наименования юридических лиц <*>, в которых лица, указанные в графе 1, занимают должности, указанные в графе 4
1	2	3	4	5

Председатель Совета директоров ___________________________________

Приложение 2

Раздел 1. СВЕДЕНИЯ ОБ УЧАСТИИ ЮРИДИЧЕСКИХ И (ИЛИ) ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ ПРИОБРЕТАТЕЛЯ И ЕГО УЧАСТНИКОВ (ТОЛЬКО ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ), А ТАКЖЕ ИХ УЧАСТИИ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ

Наименования прямых участников приобретателя, владеющих более 5% ее уставного капитала <*>	Доля участия в уставном капитале приобретателя участника, указанного в графе 1		Наименования участников прямых участников приобретателя указанных в графе 1 <*>	Доли участия участников прямых участников приобретателя (указанных в графе 4) в уставных капиталах участников, указанных в графе 1
	абсолютное выражение	относительное выражение
				абсолютное выражение	относительное выражение
1	2	3	4	5	6

Наименования юридических лиц, в которых приобретатель владеет более	Доля участия приобретателя в уставных капиталах юридических лиц, указанных в графе 1		Наименования юридических лиц, в которых лица, указанные в графе 1,	Доли участия лиц, указанных в графе 1 в уставных капиталах лиц, указанных в графе 4
5% уставного капитала <*>	абсолютное выражение	относительное выражение	владеют более 5% уставного капитала <*>	абсолютное выражение	относительное выражение
1	2	3	4	5	6

Наименование участников приобретателя, владеющих более 5% его уставного капитала	Наименование юридических лиц, в которых участники приобретателя, указанные в графе 1, владеют более чем 5% уставного капитала <*>	Доли участия лиц, указанных в графе 1, в уставных капиталах лиц, указанных в графе 2
		абсолютное выражение	относительное выражение
1	2	3	4

Фамилия, имя, отчество члена Совета директоров (наблюдательного совета) и исполнительных органов приобретателя	Должность в организации — приобретателе	Должности, занимаемые в органах управления в иных юридических лицах	Наименования юридических лиц <*>, в которых лица, указанные в графе 1, занимают должности, указанные в графе 3
1	2	3	4

Наименования юридических лиц — участников приобретателя, владеющих более 5% его уставного капитала	Фамилия, имя, отчество члена Совета директоров (наблюдательного совета) и/или исполнительных органов участника приобретателя	Должность в органах управления участника приобретателя	Должности, занимаемые в органах управления в иных юридических лицах <*>	Наименования юридических лиц <*>, в которых лица, указанные в графе 2, занимают должности, указанные в графе 4
1	2	3	4	5

Наименования юридических лиц — участников прямых участников приобретателя, владеющих более 5% его уставного капитала	Фамилия, имя, отчество члена Совета директоров (наблюдательного совета) и/или исполнительных органов участников прямых участников приобретателя	Должность в органах управления участника прямого участника приобретателя	Должности, занимаемые в органах управления в иных юридических лицах	Наименования юридических лиц <*>, в которых лица, указанные в графе 2, занимают должности, указанные в графе 4
1	2	3	4	5

Председатель Совета директоров ___________________________________

---

<> Графы, отмеченные знаком <>, заполняются с указанием организационно — правовых форм и юридических адресов для юридических лиц и фамилии, имени, отчества, паспортных данных для физических лиц.

---