---
title: "Приказ ФСФР РФ от 28.01.2010 N 10-4/пз-н"
number: "10-4/пз-н"
issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам"
issued_on: 2010-01-28
redaction: 2011-08-30
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-10-4pz-n"
---

## Приказ ФСФР РФ от 28.01.2010 N 10-4/пз-н

# Приказ ФСФР РФ от 28.01.2010 N 10-4/пз-н

(ред. от 09.06.2011)

"Об утверждении Положения о специалистах финансового рынка"

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 06.05.2010 N 17130)

> [!IMPORTANT]
> Начало действия редакции - 30.08.2011.
> КонсультантПлюс: примечание.
> Окончание действия редакции - 16.07.2012.
> Изменения, внесенные [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100033) ФСФР от 09.06.2011 N 11-27/пз-н, вступают в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован в "Российской газете" - 19.08.2011).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте РФ 6 мая 2010 г. N 17130

<a id="p100002"></a>

---


<div align="center">

<a id="p100003"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**

<a id="p100004"></a>**ПРИКАЗ**<br>
от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н

<a id="p100005"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ**<br>
**О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА**

</div>


<a id="p100006"></a>В соответствии с [пунктом 14 статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p72) и [пунктом 10 статьи 44](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p101097) Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45; N 18, ст. 2117; N 22, ст. 2563; N 41, ст. 4845; N 50, ст. 6247; N 50, ст. 6249; 2008, N 44, ст. 4982; N 52 (ч. I), ст. 6221; 2009, N 1, ст. 28; N 7, ст. 777; N 18 (ч. I), ст. 2154; N 23, ст. 2770; N 29, ст. 3642; N 48, ст. 5731; N 29, ст. 3618; N 52 (ч. I), ст. 6428), [подпунктами 7](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1#p101005), [8](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1#p101006) и [17 пункта 2 статьи 55](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1#p101015) Федерального закона от 29.11.2001 N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 30 (ч. II), ст. 3616; 2009, N 48, ст. 5731), [пунктом 10 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-1#p101014), [абзацем седьмым подпункта 1](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-1#p101340), [подпунктами 13](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-1#p101352) и [14 пункта 3 статьи 34](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-1#p101353) Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30 (ч. II), ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52 (ч. I), ст. 6450; N 52 (ч. I), ст. 6454), [подпунктом 1 пункта 3](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-669-2003#p100105) Постановления Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388; 2006, N 2, ст. 226; 2007, N 12, ст. 1414; 2010, N 4, ст. 407) и [пунктами 5.2.8.1](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-317-2004#p100114), [5.2.9](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-317-2004#p100112), [5.3.13.1](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-317-2004#p100122) и [5.3.13.2](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-317-2004#p100123) Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738), приказываю:
1. <a id="p100007"></a>Утвердить прилагаемое [Положение](#p100016) о специалистах финансового рынка (далее - Положение).
2. <a id="p100008"></a>Установить, что:
<a id="p100009"></a>2.1. Квалификационные аттестаты, ранее выданные ФСФР России и ФКЦБ России и имеющие бессрочный характер действия, сохраняют свое действие.
<a id="p100010"></a>2.2. Требования, предъявляемые к лицам, указанным в [пунктах 1.1](#p100120) - 1.3 приложения N 1 к Положению, не распространяются на кредитные организации.
<a id="p100011"></a>2.3. Требования [пунктов 3.1.1](#p100029) и [3.1.3](#p100031) Положения в отношении работников негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, вступают в силу с 01.10.2010.
<a id="p100012"></a>2.4. Требования [пункта 3](#p100027) Положения в отношении работников негосударственных пенсионных фондов, осуществляющих деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, распространяются только на лиц, указанных в [пунктах 1.1](#p100120) и [2](#p100124) приложения N 1 к Положению.
<a id="p100013"></a>2.5. Требования [пунктов 3](#p100027) и 5 Положения в отношении работников акционерного инвестиционного фонда распространяются только на лицо, указанное в [пункте 1.1](#p100120) приложения N 1 к Положению.

<div align="center">

<a id="p100014"></a>Руководитель<br>
**В.Д.МИЛОВИДОВ**

</div>






<a id="p100015"></a>Утверждено
Приказом ФСФР России
от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н

<a id="p100016"></a>**ПОЛОЖЕНИЕ**
**О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА**

<a id="p100017"></a>I. Общие положения

1. <a id="p100018"></a>Настоящее Положение устанавливает:
<a id="p100019"></a>1.1. квалификационные [требования](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-10-1#p100714) к работникам, указанным в [приложении N 1](#p100118) к Положению (далее - специалисты финансового рынка), работающим в организации, осуществляющей деятельность профессионального участника на рынке ценных бумаг; деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов; деятельность негосударственного пенсионного фонда по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию; деятельность акционерного инвестиционного фонда, за исключением случая передачи полномочий единоличного исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда управляющей компании (далее - деятельность на финансовом рынке);
<a id="p100020"></a>1.2. требования к профессиональному опыту лиц, выполняющих функции единоличного исполнительного органа организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, за исключением организации, осуществляющей деятельность негосударственного пенсионного фонда, а также к руководителю отдельного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария, к контролерам (руководителям службы внутреннего контроля) управляющей компании и специализированного депозитария;
<a id="p100021"></a>1.3. основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов;
<a id="p100022"></a>1.4. основания и порядок выдачи дубликата квалификационного аттестата и выдачи выписки из протокола экзаменационной комиссии ФКЦБ России или ФСФР России о результатах ранее сданного гражданином базового квалификационного экзамена;
<a id="p100023"></a>1.5. порядок ведения реестра аттестованных лиц;
<a id="p100024"></a>1.6. порядок предоставления сведений, содержащихся в реестре аттестованные лиц.
<a id="p100025"></a>*2. Для целей настоящего Положения под работником, указанным в [приложении N 1](#p100118) к Положению, понимаются руководящий работник ([пункты 1.1](#p100120) - 1.4 приложения N 1 к Положению), контролер ([пункт 2](#p100124) приложения N 1 к Положению) и специалист (пункт 3 приложения N 1 к Положению).*

<a id="p100026"></a>II. Квалификационные требования
и требования к профессиональному опыту
специалистов финансового рынка

3. <a id="p100027"></a>Специалисты финансового рынка должны соответствовать следующим квалификационным требованиям:
<a id="p100028"></a>3.1. наличие [квалификационного аттестата](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-102pz-n#p100021) специалиста финансового рынка или соответствующего ему квалификационного аттестата согласно [приложению N 2](#p100154) к Положению, при этом:
<a id="p100029"></a>*3.1.1. лица, указанные в [пунктах 1.1](#p100120), [1.2](#p100121) и 1.3 приложения N 1 к Положению, должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий одному из видов деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке;*
<a id="p100030"></a>3.1.2. лица, указанные в пункте 1.4 приложения N 1 к Положению, должны иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) структурным подразделением организации или ее филиалом выполняются функции по осуществлению деятельности на финансовом рынке;

<div align="center">

<a id="p100031"></a>3.1.3. лицо, указанное в [пункте 2](#p100124) приложения N 1 к Положению, должно иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке.<br>
<a id="p100032"></a>В случае если осуществление внутреннего контроля в отношении разных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг возложено на нескольких контролеров, то каждый контролер должен иметь квалификационные аттестаты по виду (видам) деятельности, в отношении которой (которых) контролер осуществляет функции по внутреннему контролю. При этом контролеры должны иметь квалификационные аттестаты, в совокупности обеспечивающие соответствие указанных в них видов деятельности в области финансового рынка всем видам деятельности, осуществляемой организацией на финансовом рынке;

</div>

<a id="p100033"></a>3.1.4. лица, указанные в пункте 3 приложения N 1 к Положению, должны иметь квалификационный аттестат, соответствующий виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которой выполняются функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке;
<a id="p100034"></a>3.1.5. лица, указанные в пунктах 1.4 и 3 приложения N 1 к Положению, являющиеся работниками структурного подразделения, оказывающего услуги финансового консультанта, должны иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка первого типа или соответствующий ему в части брокерской, дилерской деятельности квалификационный аттестат согласно [приложению N 2](#p100154) к Положению;
<a id="p100035"></a>3.1.6. лица, указанные в [пункте 1.1](#p100120) приложения N 1 к Положению, являющиеся работниками акционерного инвестиционного фонда, должны иметь квалификационный аттестат специалиста финансового рынка пятого типа или соответствующий ему квалификационный аттестат согласно [приложению N 2](#p100154) к Положению;
<a id="p100036"></a>3.2. отсутствие факта аннулирования [квалификационного аттестата](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-102pz-n#p100021) по соответствующей квалификации, в случае если с даты аннулирования прошло менее 3 лет;
<a id="p100037"></a>3.3. наличие высшего профессионального образования, подтвержденного документом государственного образца Российской Федерации или СССР о высшем профессиональном образовании либо документом иностранного государства об образовании и свидетельством об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданным Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в порядке, определенном [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-128-2009-minobrnauki-rossii#p100012) Министерства образования и науки Российской Федерации от 14.04.2009 N 128 "Об утверждении Порядка признания и установления в Российской Федерации эквивалентности документов иностранных государств об образовании" <*> (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании), - для лиц, предусмотренных в [пунктах 1](#p100119) и [2](#p100124) приложения N 1 к Положению.

<a id="p100038"></a>

---

<a id="p100039"></a><*> Зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.06.2009, регистрационный N 14043.

<div align="center">

4. <a id="p10"></a>К лицам, указанным в [пункте 3](#p100027) Положения, не относятся работники структурных подразделений организации и ее филиала, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, исключительной функцией которых является ведение бухгалтерского учета, информационно-техническое обеспечение деятельности организации, осуществление хозяйственной деятельности, обеспечение безопасности организации, ведение документации, связанной с кадрами и их движением (сотрудники кадровой службы). Требования настоящего пункта не распространяются на работников структурных подразделений организации и ее филиала, осуществляющих деятельность на финансовом рынке, исключительной функцией которых является ведение бухгалтерского учета организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.<br>
<a id="p11"></a>*Под исключительностью выполняемых функций подразумевается несовмещение выполняемых функций с иными бизнес-процессами организации.*<br>
(п. 4 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100033) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)

</div>

5. <a id="p12"></a>Специалисты финансового рынка должны соответствовать следующим требованиям к профессиональному опыту:
<a id="p13"></a>5.1. лица, указанные в [пункте 1.1](#p100120) приложения N 1 к Положению, за исключением руководителей акционерного инвестиционного фонда, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, либо иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства, с учетом требований [пункта 4](#p10) Положения;
<a id="p14"></a>*лица, указанные в [пункте 1.1](#p100120) приложения N 1 к Положению, - руководители акционерного инвестиционного фонда должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, по принятию (подготовке) решений по вопросам в области финансового рынка общей продолжительностью не менее 2 лет в должности не ниже должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организаций, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг и/или деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или деятельность акционерного инвестиционного фонда, или организации, осуществляющей деятельность по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, либо саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, или федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, либо иностранных организаций, осуществляющих деятельность на финансовом рынке в соответствии с законодательством этого иностранного государства, с учетом требований [пункта 4](#p10) Положения;*
<a id="p15"></a>5.2. лица, указанные в [пункте 1.4](#p63) приложения N 1 к Положению, - работники кредитной организации - руководитель(и) структурного(ых) подразделения(ий), к исключительным функциям работников которого относится осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и/или деятельности по управлению ценными бумагами, должны иметь опыт работы не менее 2 лет в должности не ниже должности специалиста организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполнял функции, предусматривающие наличие квалификационного аттестата, соответствующего виду деятельности на финансовом рынке, в отношении которого выполнялись функции (должностные обязанности) в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, либо специалиста саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и/или управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка, либо специалиста федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в должностные обязанности которого входила подготовка решений по вопросам в области финансового рынка;
<a id="p16"></a>5.3. лица, указанные в [пункте 1.2](#p100121) и [1.4](#p63) приложения N 1 к Положению, - работники организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года в должности не ниже должности работника организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, указанного в [пункте 3](#p64) приложения N 1 к Положению;
<a id="p17"></a>*5.4. лица, указанные в [пункте 2](#p100124) приложения N 1 к Положению, - работники организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, должны иметь опыт работы в организациях, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, общей продолжительностью не менее 1 года в должности не ниже должности работника организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, указанного в [пункте 3](#p64) приложения N 1 к Положению;*
<a id="p18"></a>5.5. для лиц, предусмотренных в [пунктах 1](#p100119) и [2](#p100124) приложения N 1 к Положению, - отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации, или контролером в период совершения какого-либо из нарушений, повлекших аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее 3 лет.

> *(п. 5 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100038) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*


<a id="p100047"></a>III. Основания и порядок аннулирования
квалификационных аттестатов

6. <a id="p100048"></a>ФСФР России принимает решение об аннулировании [квалификационного аттестата](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-102pz-n), выданного ФКЦБ России, ФСФР России или организацией, аккредитованной ФСФР России на осуществление аттестации специалистов финансового рынка (далее - аккредитованная организация), аттестованного лица в случае неоднократного или грубого нарушения аттестованным лицом [законодательства](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) Российской Федерации о ценных бумагах, [законодательства](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1) Российской Федерации об инвестиционных фондах или [законодательства](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-1) Российской Федерации о негосударственных пенсионных фондах, а также настоящего Положения, в том числе если исполнение или неисполнение аттестованным лицом своих обязанностей повлекло нарушение организацией (ее филиалом) указанного в настоящем пункте Положения законодательства.
<a id="p100049"></a>*7. Нарушения, допущенные специалистами финансового рынка, указанными в [пунктах 1.1](#p100120) и [2](#p100124) приложения N 1 к Положению, в связи с которыми за нарушение законодательства Российской Федерации была аннулирована лицензия организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, являются основанием для принятия ФСФР России решения об аннулировании квалификационных аттестатов указанных лиц.*
8. <a id="p100050"></a>В случае аннулирования квалификационного аттестата аттестованного лица ФСФР России в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты принятия указанного решения, уведомляет об этом лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат, с приложением копии соответствующего приказа ФСФР России.
<a id="p100051"></a>*9. Информация об аннулированных аттестатах раскрывается на официальном сайте ФСФР России в сети Интернет в режиме свободного доступа всех заинтересованных лиц в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия указанного решения.*

<div align="center">

10. <a id="p100052"></a>Решение ФСФР России об аннулировании квалификационного аттестата может быть оспорено в суде.

<a id="p19"></a>IV. Основания и порядок выдачи дубликата

</div>

квалификационного аттестата

> *(в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100046) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*


11. <a id="p20"></a>В случае утраты или порчи квалификационного аттестата, выданного ФСФР России или ФКЦБ России, аттестованное лицо вправе обратиться за получением его дубликата в ФСФР России с заявлением, содержащим фамилию, имя, отчество <*>, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон и личную подпись аттестованного лица, дату написания заявления, название территориального органа ФСФР России, в которое необходимо направить дубликат квалификационного аттестата для выдачи на руки, с приложением копии утраченного квалификационного аттестата (при наличии) либо выписки из реестра аттестованных лиц (при наличии) либо сведений о типе утраченного аттестата либо испорченного квалификационного аттестата, объяснений причин утраты или порчи квалификационного аттестата и платежного документа, подтверждающего факт уплаты указанным лицом государственной пошлины за выдачу дубликата аттестата, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

> *(п. 11 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100048) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*


<a id="p100055"></a>

---

<a id="p21"></a><*> При наличии.

> *(сноска в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100051) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*


12. <a id="p100057"></a>В случае непредставления заявителем полного комплекта документов в соответствии с пунктом 11 Положения или представления комплекта документов, оформленного не в соответствии с требованиями пункта 11 Положения, ФСФР России в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты получения заявления, предусмотренного в пункте 11 Положения, возвращает заявителю документы с указанием причин их возврата.
13. <a id="p100058"></a>ФСФР России в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты получения документов, предусмотренных в пункте 11 Положения, принимает решение о выдаче дубликата квалификационного аттестата.
14. <a id="p100059"></a>ФСФР России в срок, не превышающий 30 рабочих дней со дня принятия решения о выдаче дубликата квалификационного аттестата, оформляет дубликат квалификационного аттестата и направляет его в территориальный орган ФСФР России, указанный в заявлении аттестованного лица, для выдачи аттестованному лицу. Одновременно ФСФР России в установленном порядке признает утраченный квалификационный аттестат недействительным и вносит соответствующие изменения в реестр аттестованных лиц.
<a id="p22"></a>15 - 17. Исключены. - [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100052) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н.
<a id="p25"></a>[15](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100053). При получении дубликата квалификационного аттестата заявителю необходимо предъявить документ, подтверждающий его личность, и расписаться в соответствующей ведомости за полученный документ.

> *(п. 15 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100053) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*

<a id="p26"></a>[16](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100053). Обязательным условием выдачи дубликата квалификационного аттестата представителю заявителя является наличие доверенности, оформленной в установленном порядке.

> *(п. 16 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100055) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*


<a id="p100067"></a>*V. Порядок ведения реестра аттестованных лиц*

<a id="p27"></a>[17](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). Для учета и контроля выданных [квалификационных аттестатов](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-102pz-n#p100021) ФСФР России ведет реестр аттестованных лиц (далее - Реестр).
<a id="p28"></a>[18](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). Реестр содержит следующие данные о каждом аттестованном лице:
<a id="p29"></a>[18.1](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). фамилия, имя, отчество <*>;

<a id="p100071"></a>

---

<a id="p100072"></a><*> При наличии.

<a id="p30"></a>[18.2](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). дата рождения;
<a id="p31"></a>[18.3](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). гражданство;
<a id="p32"></a>[18.4](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). адрес места регистрации (с указанием почтового индекса);
<a id="p33"></a>*[18.5](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). почтовый адрес (при несовпадении с адресом места регистрации);*
<a id="p34"></a>[18.6](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). контактные телефоны;
<a id="p35"></a>[18.7](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). данные об организации, являющейся местом работы на момент заполнения анкеты-заявления о допуске к экзамену: наименование, место нахождения, название занимаемой должности в такой организации, дата устройства на работу;
<a id="p36"></a>*[18.8](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). при наличии высшего профессионального образования - наименование высшего учебного заведения, год окончания, специальность, квалификация;*
<a id="p37"></a>[18.9](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). данные о сдаче экзамена: название экзамена, дата сдачи, сумма набранных баллов, дата решения аттестационной комиссии, номер решения аттестационной комиссии, присвоенная квалификация с указанием специализации;
<a id="p38"></a>[18.10](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). данные о выданном аттестате (дубликате): серия и номер;
<a id="p39"></a>*[18.11](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). дата и номер приказа ФСФР России об аннулировании [квалификационного аттестата](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-102pz-n#p100021) аттестованного лица либо приказа ФСФР России (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица (для лиц, в отношении которых было принято решение об аннулировании квалификационного аттестата); а также сведения об изменении решения об аннулировании аттестата.*
<a id="p40"></a>[19](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). Сведения об аттестованных лицах представляются в бумажном виде субъектами этих сведений аккредитованным организациям при подаче заявления на квалификационный экзамен либо территориальным органам ФСФР России в случае изменений этих сведений.
<a id="p41"></a>[20](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). Аккредитованные организации направляют в ФСФР России в бумажном виде сведения об аттестованных лицах не позднее 5 рабочих дней с даты оформления квалификационного аттестата и в виде электронного документа с электронной цифровой подписью не позднее 10 рабочих дней с даты оформления квалификационного аттестата.

> *(п. 20 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100057) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*

<a id="p42"></a>[21](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). В случае получения аттестованным лицом первого высшего образования аттестованное лицо обязано в срок, не превышающий 1 месяца с даты выдачи документа о высшем образовании, направить в любой территориальный орган ФСФР России заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц, содержащее фамилию, имя, отчество <*>, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон и личную подпись аттестованного лица, дату написания заявления, с приложением копии квалификационного аттестата, копии документа государственного [образца](https://bukva.ai/docs/prikaz-163-2012#p100007) Российской Федерации о высшем профессиональном образовании либо копии документа иностранного государства об образовании и копии свидетельства об установлении эквивалентности документа иностранного государства об образовании документу государственного образца Российской Федерации о высшем профессиональном образовании, выданного Федеральной службой по надзору в сфере образования и науки в порядке, определенном [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-128-2009-minobrnauki-rossii#p100040) Министерства образования и науки Российской Федерации от 14.04.2009 N 128 "Об утверждении Порядка признания и установления в Российской Федерации эквивалентности документов иностранных государств об образовании" <**> (при отсутствии соответствующего международного договора, регулирующего взаимное признание и эквивалентность документов об образовании).

<a id="p100086"></a>

---

<a id="p100087"></a><*> При наличии.
<a id="p100088"></a><**> Зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 09.06.2009, регистрационный N 14043.

<a id="p43"></a>[22](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). В случае изменения фамилии, имени, отчества, гражданства, места жительства или почтового адреса аттестованного лица аттестованное лицо обязано в срок, не превышающий 30 рабочих дней с даты возникновения указанного изменения, направить в любой территориальный орган ФСФР России заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц, содержащее фамилию, имя, отчество <*>, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон и личную подпись аттестованного лица, дату написания заявления, с приложением копии квалификационного аттестата, копии документов, подтверждающих указанные изменения (копия свидетельства о перемене имени, копия свидетельства о заключении (расторжении) брака и копия паспорта).

<a id="p100090"></a>

---

<a id="p100091"></a><*> При наличии.

<a id="p44"></a>[23](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). В случае изменения должности, места работы аттестованного лица аттестованные лица обязаны в срок, не превышающий 1 месяца с даты возникновения таких изменений, направить в любой территориальный орган ФСФР России заявление о внесении изменений в реестр аттестованных лиц, содержащее фамилию, имя, отчество <*>, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон и личную подпись аттестованного лица, дату написания заявления, с приложением копии квалификационного аттестата, копии соответствующей лицензии организации (при наличии) и копии одного из следующих документов: трудовой книжки, трудового договора, приказа о назначении, переводе на должность или увольнении.

> *(п. 23 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100059) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*


<a id="p100093"></a>

---

<a id="p45"></a><*> При наличии.

> *(сноска в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100062) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*


<a id="p46"></a>[24](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). В случае непредставления заявителем полного комплекта документов в соответствии с [пунктами 21](#p42) - [23](#p44) Положения или представления комплекта документов, неверно оформленного в соответствии с требованиями [пунктов 21](#p42) - [23](#p44) Положения, территориальный орган ФСФР России в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты получения заявления, предусмотренного в [пунктах 21](#p42) - [23](#p44) Положения, направляет в адрес заявителя мотивированный отказ во внесении в Реестр данных, представленных заявителем.

> *(п. 24 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100063) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*

<a id="p47"></a>[25](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). Территориальный орган ФСФР России в течение 10 рабочих дней с даты поступления заявления о внесении изменений в Реестр вносит соответствующие изменения в Реестр и направляет в ФСФР России в течение 2 рабочих дней с даты указанных изменений уведомление о внесении изменений в Реестр, содержащее информацию о том, какие сведения в Реестре были изменены и какие сведения были внесены в Реестр, с указанием оснований для внесения изменений.

<a id="p100098"></a>*VI. Порядок предоставления сведений, содержащихся в Реестре*

<a id="p48"></a>[26](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). Сведения, содержащиеся в Реестре, отображаются в территориальных органах ФСФР России, а также раскрываются в виде выписок из Реестра.
<a id="p49"></a>*[27](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). Для получения информации об аттестованном лице и выданных ему квалификационных аттестатах аттестованное лицо может обратиться в любой территориальный орган ФСФР России с заявлением, содержащим фамилию, имя, отчество <*>, дату рождения, почтовый адрес, контактный телефон, личную подпись аттестованного лица и дату написания заявления.*

<a id="p100101"></a>

---

<a id="p100102"></a><*> При наличии.

<div align="right">

<a id="p50"></a>[28](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). Территориальный орган ФСФР России передает персональные данные аттестованного лица в виде выписки из Реестра заинтересованным лицам, не являющимся субъектами персональных данных, только с согласия в письменной форме субъекта персональных данных или при наличии иного законного основания.<br>
<a id="p51"></a>[29](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). Письменное согласие должно быть заверено в порядке, установленном [законодательством](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-80#p100362) Российской Федерации, и должно включать в себя следующие сведения:<br>
<a id="p52"></a>[29.1](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). фамилия, имя, отчество <*>, адрес аттестованного лица, номер основного документа, удостоверяющего его личность, сведения о дате выдачи указанного документа и выдавшем его органе;<br>
<a id="p53"></a>[29.2](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). наименование и адрес (место нахождения) территориального органа ФСФР России, получающего согласие аттестованного лица;<br>
<a id="p54"></a>[29.3](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). цель передачи персональных данных аттестованного лица;<br>
<a id="p55"></a>[29.4](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). перечень персональных данных, на передачу которых дается согласие аттестованного лица;<br>
<a id="p56"></a>[29.5](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). перечень действий с персональными данными, на совершение которых дается согласие, а именно: передача заинтересованному лицу (указываются фамилия, имя, отчество <*> гражданина или название организации);<br>
<a id="p57"></a>[29.6](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). срок, в течение которого действует согласие, а также порядок его отзыва.

</div>


<a id="p100111"></a>

---

<div align="center">

<a id="p100112"></a><*> При наличии.

<a id="p58"></a>[30](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). В случае непредставления заявителем документов, предусмотренных в [пунктах 27](#p49) - [29](#p51) Положения, или представления комплекта документов, неверно оформленного в соответствии с требованиями [пунктов 27](#p49) - [29](#p51) Положения, территориальный орган ФСФР России в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты получения заявления, предусмотренного в [пунктах 27](#p49) - [29](#p51) Положения, направляет в адрес заявителя мотивированный отказ в выдаче выписки из Реестра.

</div>


> *(п. 30 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100064) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*

<a id="p59"></a>[31](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). Территориальный орган ФСФР России в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты поступления документов, предусмотренных в [пунктах 27](#p49) - [29](#p51) Положения, оформляет выписку из Реестра, содержащую сведения о выданных аттестованному лицу квалификационных аттестатах, название должности работника территориального органа ФСФР России, подпись этого работника, расшифровку подписи, заверяющую подпись печать, и выдает ее на руки заявителю.

> *(п. 31 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100066) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*

<a id="p60"></a>[32](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). Каждая выписка из Реестра, выдаваемая территориальным органом ФСФР России, содержит сведения в отношении только одного аттестованного лица.
<a id="p61"></a>[33](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100056). Копии документов, представляемых в соответствии с Положением, должны быть заверены в установленном порядке.





<a id="p100117"></a>Приложение N 1
к Положению о специалистах
финансового рынка

<a id="p100118"></a>*СПЕЦИАЛИСТЫ ФИНАНСОВОГО РЫНКА, КОТОРЫЕ ДОЛЖНЫ*
**СООТВЕТСТВОВАТЬ КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ТРЕБОВАНИЯМ ФСФР РОССИИ**

<a id="p100119"></a>*1. Руководящий работник:*
<a id="p100120"></a>1.1. руководитель - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке в соответствии с учредительными документами организации, исполняющий функции ее единоличного исполнительного органа;
<a id="p100121"></a>1.2. руководитель филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, который в соответствии со своими должностными обязанностями исполняет руководство филиалом организации, осуществляющим деятельность на финансовом рынке;
<a id="p62"></a>*1.3. заместитель руководителя организации или ее филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на соответствующую должность в установленном порядке, в должностные обязанности которого входит принятие решений в области финансовых рынков;*

> *(п. 1.3 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100067) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*

<a id="p63"></a>1.4. начальник структурного подразделения, а также заместитель начальника структурного подразделения организации или ее филиала - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство структурным подразделением организации или ее филиала, к функциям которого относится осуществление деятельности на финансовом рынке, в том числе ведение внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами.

> *(п. 1.4 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100069) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*

2. <a id="p100124"></a>Контролер - работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, назначенный на должность в установленном порядке, которая является основным местом работы указанного лица, в соответствии со своими должностными обязанностями отвечающий за ведение внутреннего контроля за осуществлением организацией или ее филиалом деятельности на финансовом рынке (заместитель руководителя по внутреннему контролю, контролер филиала, контролер).
<a id="p64"></a>*3. Специалист - работник организации или ее филиала, который в соответствии со своими должностными обязанностями, непосредственно связанными с осуществлением деятельности на финансовом рынке, выполняет в том числе какие-либо из перечисленных ниже функций:*

> *(в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100070) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*

<a id="p100126"></a>3.1. в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:
<a id="p65"></a>*3.1.1. участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами и/или с заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, и/или осуществлении сделок с ценными бумагами и/или в заключении договоров, являющихся производными финансовыми инструментами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов;*

> *(п. 3.1.1 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100072) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*

<a id="p66"></a>3.1.2. участвует в рассмотрении документов, связанных с осуществлением сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления, и осуществлении сделок с ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и/или заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами в интересах учредителя управления;

> *(п. 3.1.2 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100074) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*

<a id="p100129"></a>3.1.3. участвует в подписании отчетов клиентам;
<a id="p67"></a>*3.1.4. участвует в оказании услуг по подготовке проспекта ценных бумаг;*

> *(п. 3.1.4 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100075) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*

<a id="p100131"></a>3.1.5. участвует в размещении и организации размещения эмиссионных ценных бумаг;
<a id="p68"></a>3.1.6. осуществляет ведение внутреннего учета;

> *(п. 3.1.6 введен [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100077) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*

<a id="p69"></a>3.1.7. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, организаторам торговли;

> *(п. 3.1.7 введен [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100079) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*

<a id="p70"></a>3.2. в организации, осуществляющей клиринговую деятельность:
<a id="p71"></a>*3.2.1. участвует в документальном подтверждении результатов клиринга;*
<a id="p72"></a>3.2.2. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

> *(п. 3.2 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100080) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*

<a id="p73"></a>*3.3. в организации, осуществляющей деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи):*
<a id="p74"></a>3.3.1. участвует в раскрытии информации по итогам торгов;
<a id="p75"></a>3.3.2. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

> *(п. 3.3 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100084) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*

<a id="p1"></a>3.4. в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:
<a id="p76"></a>*3.4.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц, залогом, блокированием, и проведении связанных с этим операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц;*

> *(п. 3.4.1 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100087) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*

<a id="p3"></a>3.4.2. участвует в подготовке отказов от внесения записи в реестр и/или подписывает уведомления об отказах;
<a id="p4"></a>3.4.3. подписывает выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг;
<a id="p5"></a>*3.4.4. подписывает справки об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица;*
<a id="p77"></a>3.4.5. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

> *(п. 3.4.5 введен [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100089) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*


> *(п. 3.4 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-9pz-n#p100029) ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-9/пз-н)*

<a id="p6"></a>3.5. в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:
<a id="p78"></a>*3.5.1. участвует в рассмотрении и/или подготовке документов, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов, и/или проведении операций по счетам депо клиентов;*

> *(п. 3.5.1 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100091) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*

<a id="p8"></a>*3.5.2. участвует в подготовке отказов от внесения записей по счетам депо клиентов и/или подписывает уведомления об отказах;*
<a id="p79"></a>*3.5.3. подписывает отчеты и выписки по счетам депо клиентов;*

> *(п. 3.5.3 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100093) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*

<a id="p80"></a>3.5.4. взаимодействует с реестродержателем при осуществлении организацией функций номинального держателя ценных бумаг;

> *(п. 3.5.4 введен [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100095) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*

<a id="p81"></a>3.5.5. заполняет отчетность для предоставления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

> *(п. 3.5.5 введен [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-27pz-n#p100097) ФСФР РФ от 09.06.2011 N 11-27/пз-н)*


> *(п. 3.5 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-9pz-n#p100029) ФСФР РФ от 05.04.2011 N 11-9/пз-н)*

<a id="p100140"></a>3.6. в организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:
<a id="p100141"></a>3.6.1. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, и/или их подписание;
<a id="p100142"></a>3.6.2. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащими акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, и/или их подписание;
<a id="p100143"></a>3.6.3. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием, и/или их подписание;
<a id="p100144"></a>3.6.4. участвует в подготовке документов, содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих, в том числе документов, направленных в адрес ФСФР России в составе ежедневной, ежемесячной и ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и/или их подписание;
<a id="p100145"></a>3.7. в организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:
<a id="p100146"></a>3.7.1. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с хранением и учетом прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценные бумаги в составе имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, или ценные бумаги, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного обеспечения военнослужащих или средства, составляющие ипотечное покрытие, и/или их подписание;
<a id="p100147"></a>3.7.2. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с учетом инвестиционных резервов акционерного инвестиционного фонда, имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, средств пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, накопления для жилищного обеспечения военнослужащих или средства, составляющие ипотечное покрытие, и/или их подписание;
<a id="p100148"></a>3.7.3. участвует в подготовке документов, содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, а также устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, условий договора с акционерным инвестиционным фондом и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда, а также и иные контрольные функции, в том числе документов, направленных в адрес ФСФР России в составе ежедневной, ежемесячной и ежеквартальной отчетности, установленной нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, и/или их подписание;
<a id="p100149"></a>3.7.4. участвует в подтверждении согласия специализированного депозитария на списание денежных средств с банковского счета, на совершение сделок с инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений или накопления для жилищного обеспечения военнослужащих;
<a id="p100150"></a>3.7.5. участвует в уведомлении ФСФР России и иных федеральных органов исполнительной власти о нарушениях, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций, и об их устранении (неустранении);
<a id="p100151"></a>3.7.6. участвует в подготовке исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и/или их подписание;

<div align="right">

<a id="p100152"></a>3.7.7. участвует в подготовке документов, подтверждающих право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и документов о проведенных операциях и/или их подписание.

</div>






<div align="center">

<a id="p100153"></a>Приложение N 2

</div>

к Положению о специалистах
финансового рынка

<a id="p100154"></a>**ТАБЛИЦА СООТВЕТСТВИЯ**
**АТТЕСТАТОВ СТАРОГО ОБРАЗЦА АТТЕСТАТАМ НОВОГО ОБРАЗЦА**


<table>
<colgroup><col width="5%"><col width="46%"><col width="28%"><col width="20%"></colgroup>
<tr><td>N</td><td>Квалификационный аттестат, выдававшийся Федеральной службой по финансовым рынкам/ Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг (аттестат старого образца)</td><td>Квалификационный аттестат специалиста финансового рынка, выдаваемый аккредитованными организациями (аттестат нового образца)</td><td>Категория соответствия аттестата старого образца аттестату нового образца</td></tr>
<tr><td>1</td><td>аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) доверительное управление ценными бумагами"</td><td>аттестат первого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>2</td><td>аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) доверительное управление ценными бумагами"</td><td>аттестат первого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>3</td><td>аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и(или) дилерскую деятельность и(или) управление ценными бумагами"</td><td>аттестат первого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>4</td><td>аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или управление ценными бумагами"</td><td>аттестат первого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>5</td><td>аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) доверительное управление ценными бумагами"</td><td>аттестат первого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>6</td><td>аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или доверительное управление ценными бумагами"</td><td>аттестат первого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>7</td><td>аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и (или) дилерскую деятельность и (или) управление ценными бумагами"</td><td>аттестат первого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>8</td><td>аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность и/или управление ценными бумагами"</td><td>аттестат первого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>9</td><td>аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" по специализации в области рынка ценных бумаг: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами</td><td>аттестат первого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>10</td><td>аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА" по специализации в области финансового рынка: брокерская, дилерская деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами</td><td>аттестат первого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>11</td><td>аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей брокерскую и/или дилерскую деятельность"</td><td>аттестат первого типа</td><td>соответствие в части брокерской, дилерской деятельности</td></tr>
<tr><td>12</td><td>аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность"</td><td>аттестат первого типа</td><td>соответствие в части брокерской, дилерской деятельности</td></tr>
<tr><td rowspan="2">13</td><td rowspan="2">аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и/или управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций"</td><td>аттестат первого типа</td><td>соответствие в части деятельности по управлению ценными бумагами</td></tr>
<tr><td>аттестат пятого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td rowspan="2">14</td><td rowspan="2">аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами"</td><td>аттестат первого типа</td><td>соответствие в части деятельности по управлению ценными бумагами</td></tr>
<tr><td>аттестат пятого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>15</td><td>аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговую деятельность"</td><td>аттестат второго типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>16</td><td>аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговую деятельность"</td><td>аттестат второго типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>17</td><td>аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" по специализации в области рынка ценных бумаг: организация торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность</td><td>аттестат второго типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>18</td><td>аттестат с указанием квалификации: "СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА" по специализации в области финансового рынка: деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи) и клиринговая деятельность</td><td>аттестат второго типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>19</td><td>аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (фондовой биржи)"</td><td>аттестат второго типа</td><td>соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи)</td></tr>
<tr><td>20</td><td>аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи)"</td><td>аттестат второго типа</td><td>соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи)</td></tr>
<tr><td>21</td><td>аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (фондовой биржи)"</td><td>аттестат второго типа</td><td>соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи)</td></tr>
<tr><td>22</td><td>аттестат с указанием квалификации "специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи)"</td><td>аттестат второго типа</td><td>соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи)</td></tr>
<tr><td>23</td><td>аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи)"</td><td>аттестат второго типа</td><td>соответствие в части деятельности организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельности фондовой биржи)</td></tr>
<tr><td rowspan="3">24</td><td rowspan="3">аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей клиринговую и (или) депозитарную деятельность или ведение реестров владельцев именных ценных бумаг"</td><td>аттестат второго типа</td><td>соответствие в части клиринговой деятельности</td></tr>
<tr><td>аттестат третьего типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>аттестат четвертого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td rowspan="3">25</td><td rowspan="3">аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера организации, осуществляющей клиринговую и (или) депозитарную деятельность или деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг"</td><td>аттестат второго типа</td><td>соответствие в части клиринговой деятельности</td></tr>
<tr><td>аттестат третьего типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>аттестат четвертого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td rowspan="3">26</td><td rowspan="3">аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности специалиста организации, осуществляющей клиринговую и (или) депозитарную деятельность или ведение реестров владельцев именных ценных бумаг"</td><td>аттестат второго типа</td><td>соответствие в части клиринговой деятельности</td></tr>
<tr><td>аттестат третьего типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>аттестат четвертого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td rowspan="3">27</td><td rowspan="3">аттестат с указанием квалификации, соответствующей должности специалиста организации, осуществляющей клиринговую и (или) депозитарную деятельность или деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг</td><td>аттестат второго типа</td><td>соответствие в части клиринговой деятельности</td></tr>
<tr><td>аттестат третьего типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>аттестат четвертого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td rowspan="3">28</td><td rowspan="3">аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей клиринговую и (или) депозитарную деятельность или ведение реестров владельцев именных ценных бумаг"</td><td>аттестат второго типа</td><td>соответствие в части клиринговой деятельности</td></tr>
<tr><td>аттестат третьего типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>аттестат четвертого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td rowspan="3">29</td><td rowspan="3">аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей клиринговую и (или) депозитарную деятельность или деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг"</td><td>аттестат второго типа</td><td>соответствие в части клиринговой деятельности</td></tr>
<tr><td>аттестат третьего типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>аттестат четвертого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>30</td><td>аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей деятельность по ведению реестров владельцев именных ценных бумаг"</td><td>аттестат третьего типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>31</td><td>аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей деятельность по организации торговли (деятельность фондовой биржи) и клиринговую деятельность"</td><td>аттестат третьего типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>32</td><td>аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" по специализации в области рынка ценных бумаг: ведение реестров владельцев именных ценных бумаг</td><td>аттестат третьего типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>33</td><td>аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА" по специализации в области финансового рынка: деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг</td><td>аттестат третьего типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>24</td><td>аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей депозитарную деятельность"</td><td>аттестат четвертого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>25</td><td>аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей депозитарную деятельность"</td><td>аттестат четвертого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>26</td><td>аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" по специализации в области рынка ценных бумаг: депозитарная деятельность</td><td>аттестат четвертого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>27</td><td>аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА" по специализации в области финансового рынка: депозитарная деятельность</td><td>аттестат четвертого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>28</td><td>аттестат с указанием квалификации "специалист управляющей компании"</td><td>аттестат пятого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>29</td><td>аттестат с указанием квалификации "специалист управляющей компании паевого инвестиционного фонда"</td><td>аттестат пятого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>30</td><td>аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами и/или управляющих компаний инвестиционных, паевых инвестиционных фондов и других форм коллективных инвестиций"</td><td>аттестат пятого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>31</td><td>аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или контролера или специалиста организаций, осуществляющих деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами</td><td>аттестат пятого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>32</td><td>аттестат с указанием квалификации: "руководитель высшего, среднего звена, контролер и специалист организации, осуществляющей деятельность по управлению ценными бумагами, а также деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами"</td><td>аттестат пятого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>33</td><td>аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" по специализации в области рынка ценных бумаг: управление инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами</td><td>аттестат пятого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>34</td><td>аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА" по специализации в области финансового рынка: деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами</td><td>аттестат пятого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>35</td><td>аттестат с указанием квалификации "специалист специализированного депозитария"</td><td>аттестат шестого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>36</td><td>аттестат с указанием квалификации "специалист специализированного депозитария паевого инвестиционного фонда"</td><td>аттестат шестого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>37</td><td>аттестат с указанием квалификации "специалист специализированного депозитария инвестиционного фонда и паевого инвестиционного фонда"</td><td>аттестат шестого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>38</td><td>аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или специалиста специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов</td><td>аттестат шестого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>39</td><td>аттестат с указанием квалификации, "соответствующей должности руководителя или специалиста организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"</td><td>аттестат шестого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>40</td><td>аттестат с указанием квалификации "руководитель высшего, среднего звена и специалист организации, осуществляющей деятельность в качестве специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"</td><td>аттестат шестого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>41</td><td>аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ" по специализации в области рынка ценных бумаг: деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов</td><td>аттестат шестого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
<tr><td>42</td><td>аттестат с указанием квалификации "СПЕЦИАЛИСТ ФИНАНСОВОГО РЫНКА" по специализации в области финансового рынка: деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов</td><td>аттестат шестого типа</td><td>соответствие полное</td></tr>
</table>




<a id="p100208"></a>

---