--- title: "Приказ ФСФР РФ от 01.04.2010 N 10-27/пз-н" number: "10-27/пз-н" issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам" issued_on: 2010-04-01 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-10-27pz-n" --- ## Приказ ФСФР РФ от 01.04.2010 N 10-27/пз-н # Приказ ФСФР РФ от 01.04.2010 N 10-27/пз-н "О внесении изменений в Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденный Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.08.2007 N 07-90/пз-н" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 13.05.2010 N 17204) > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-5pz-n#p100011) ФСФР РФ от 25.01.2011 N 11-5/пз-н. > Внимание! Документ утратил силу. > КонсультантПлюс: примечание. > Начало действия документа - 04.06.2010. > Окончание действия документа - 26.05.2011. > Документ утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-11-5pz-n#p100011) ФСФР РФ от 25.01.2011 N 11-5/пз-н, вступившего в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти" - 16.05.2011). Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 мая 2010 г. N 17204 --- **ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ** **ПРИКАЗ** от 1 апреля 2010 г. N 10-27/пз-н **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ** **В АДМИНИСТРАТИВНЫЙ РЕГЛАМЕНТ ПО ИСПОЛНЕНИЮ** **ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ** **ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ** **УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ** **ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ** **ОТ 21.08.2007 N 07-90/ПЗ-Н** В соответствии с [пунктом 15](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-679-2005#p100113) Порядка разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций (предоставления государственных услуг), утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 11.11.2005 N 679 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 47, ст. 4933; 2007, N 50, ст. 6285; 2008, N 18, ст. 2063; 2009, N 41, ст. 4765), приказываю: внести в Административный [регламент](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100009) по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденный Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.08.2007 N 07-90/пз-н (далее - Административный регламент) (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 03.10.2007, регистрационный N 10248), <*> следующие изменения: --- <*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 18.11.2008 N 08-53/пз-н "О внесении изменений в Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденный Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.08.2007 N 07-90/пз-н" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 16.02.2009, регистрационный N 13353), Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.10.2009 N 09-42/пз-н "О внесении изменений в Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденный Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.08.2007 N 07-90/пз-н" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 04.03.2009, регистрационный N 16556). 1. [Абзацы третий](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100026) и [пятнадцатый пункта 1.4](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100038) изложить в следующей редакции соответственно: "Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-307-fz-2008/statya-1) от 30.12.2008 N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, N 1, ст. 15); [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya) Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 09.02.2010, регистрационный N 16330);". 2. В [пункте 2.1.1 раздела II](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100045) адрес официального сайта в сети Интернет "www.fsfm.gov.ru" заменить на "www.fcsm.ru". 3. [Подраздел 2.6](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100096) "Размер и порядок оплаты государственной пошлины за исполнение государственной функции" раздела II изложить в следующей редакции: "2.6.1. В соответствии с [подпунктом 58 пункта 1 статьи 333.33](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-143#p5369) Налогового кодекса Российской Федерации: - за предоставление лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, лицензии фондовой биржи, лицензии на осуществление клиринговой деятельности - 200 000 рублей за каждую лицензию (согласно [подпункту 6 пункта 1 статьи 333.18](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-143#p5131) Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина уплачивается до подачи заявления о совершении юридически значимого действия (лицензирования); - за предоставление лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, а также деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг - 20 000 рублей за каждую лицензию (согласно [подпункту 6 пункта 1 статьи 333.18](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-143#p5131) Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина уплачивается до подачи заявления о совершении юридически значимого действия (лицензирования). 2.6.2. В соответствии с [подпунктом 92 пункта 1 статьи 333.33](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-143#p5438) Налогового кодекса Российской Федерации: - за переоформление бланка лицензии, а также за выдачу дубликата бланка лицензии уплачивается государственная пошлина - 200 рублей за каждый бланк лицензии. 2.6.3. Реквизиты для оплаты государственной пошлины раскрываются в сети Интернет на официальном сайте ФСФР России по адресу: http://www.fcsm.ru в разделе "Страница участника финансовых рынков".". 4. [Подпункты 3.2.2.6](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100163) и [3.3.2.3](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100342) раздела III изложить в следующей редакции: "копия платежного поручения (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии. Документ должен содержать отметку банка об исполнении заявителем обязанности по уплате указанной государственной пошлины; должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя; для документа обязательно наличие в графе "назначение платежа" указания на наименование заявителя, за которого осуществлен платеж, и назначение платежа; соответствие кода бюджетной законодательством Российской Федерации о бюджете на текущий финансовый год; документ должен соответствовать форме, установленной [Положением](https://bukva.ai/docs/2-p-bank-rossii-tsentralnyy-bank) ЦБР от 03.10.2002 N 2-П "О безналичных расчетах в Российской Федерации" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23.12.2002, регистрационный номер N 4068), и требованиям нормативных актов Министерства финансов Российской Федерации, касающихся изменения кодов бюджетной классификации, и информационных писем ФСФР России, издаваемых в связи с выходом этих актов;". 5. В [абзаце втором подпунктов 3.2.2.10](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100172) и [3.2.2.26 раздела III](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100204) слова "(статья 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 119-ФЗ "Об аудиторской деятельности")" заменить словами "([статья 5](https://bukva.ai/docs/zakon-307-fz-2008/statya-5#p100038) Федерального закона от 30.12.2008 N 307-ФЗ "Об аудиторской деятельности")". 6. [Абзац седьмой подпункта 3.2.3.2](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100232) раздела III изложить в следующей редакции: "[Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-245-2009-rosfinmonitoring-federalnaya) Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 09.02.2010, регистрационный N 16330),". 7. В [абзаце десятом подпункта 3.2.3.2](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100235) раздела III слова "документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом заявителя" заменить словами "документ должен быть утвержден руководителем заявителя". 8. В [абзаце втором подпункта 3.2.9.2](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100296) слова "указаний Банка России от 16.01.2004 N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23.01.2004, регистрационный номер N 5488)" заменить словами "[указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-2332-u) Банка России от 12.11.2009 N 2332-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 16.12.2009, регистрационный номер N 15615)". 9. В [абзаце первом пунктов 3.2.12](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100305), [3.3.5](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100350), [3.4.5](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100380), [3.5.5](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100405) и [3.6.10](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100456) раздела III слова "заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление" заменить словами "начальнику Управления". 10. В [подпункте "б" пунктов 3.2.17](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100321), [3.4.8](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100387), [3.6.13](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100463) и в [подпункте "а" пункта 3.5.8](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100411) раздела III слова "заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление" заменить словами "начальником Управления". 11. В [подпункте "б" пункта 3.2.17](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100321) раздела III слова "(с приложением при выдаче лицензии первых экземпляров документов, указанных в подпункте "в" настоящего пункта, в адрес заявителей, а вторые экземпляры направляют в сформированное лицензионное дело организации и осуществляют их хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления)" заменить словами "(с приложением при выдаче лицензии первых экземпляров документов, указанных в подпункте "в" настоящего пункта, в адрес заявителей, а вторые экземпляры направляют в сформированное лицензионное дело организации и осуществляют их хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления; при отказе в выдаче лицензий с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России об отказе в выдаче лицензии)". 12. [Подпункт "б" пункта 3.3.8](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100358) раздела III изложить в следующей редакции: "б) осуществляют подготовку уведомлений о выдаче лицензии по форме согласно приложению N 9 к настоящему Административному регламенту или об отказе в выдаче лицензии по форме согласно приложению N 10 к настоящему Административному регламенту с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России об отказе в выдаче лицензии, которые после подписания начальником Управления направляются в УД для регистрации и отправки заявителю;". 13. [Абзац первый пункта 3.7.4](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100474) раздела III изложить в следующей редакции: "3.7.4. Информация, о лицензиях профессиональных участников рынка ценных бумаг, является открытой для всеобщего ознакомления на сайте Федеральной службы в сети Интернет.". 14. [Абзац второй пункта 3.7.4](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100475) раздела III изложить в следующей редакции: "Информация, содержащаяся в реестре лицензий, также предоставляется соответствующим территориальным органом Федеральной службы в виде выписки из реестра лицензий при поступлении заявления о выдаче выписки из реестра лицензий, оформленного в соответствии с приложением N 24 к настоящему Административному регламенту, в следующем порядке:". 15. [Подпункт "б" пункта 3.8.3](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100483) раздела III изложить в следующей редакции: "б) осуществляют подготовку уведомления о приостановке действия лицензии/об аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации с указанием причин приостановления действия лицензии/аннулирования лицензии и с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России о приостановке действия лицензии/об аннулировании лицензии, которое после подписания заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, направляется в УД для регистрации и отправки лицензиату;". 16. В [приложениях N N 6](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100632), [9](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100662), [10](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100671), [14](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100698), [18](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100717), [22](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100736) слова "Заместитель руководителя" заменить словами "Начальник Управления". 17. Абзац второй [приложения N 9](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100662) признать утратившим силу. 18. В [приложении N 8](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-90pz-n#p100658) цифры "4.5.2" заменить на знак подчеркивания ("_").
Руководитель
**В.Д.МИЛОВИДОВ**
---