Приказ ФСФР РФ от 01.04.2010 № 10-27/пз-н

«О внесении изменений в Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденный Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.08.2007 № 07-90/пз-н»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 13.05.2010 № 17204)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 13 мая 2010 г. № 17204

---

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ от 1 апреля 2010 г. № 10-27/пз-н

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В АДМИНИСТРАТИВНЫЙ РЕГЛАМЕНТ ПО ИСПОЛНЕНИЮ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБОЙ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ГОСУДАРСТВЕННОЙ ФУНКЦИИ ПО ЛИЦЕНЗИРОВАНИЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ОТ 21.08.2007 № 07-90/ПЗ-Н

В соответствии с пунктом 15 Порядка разработки и утверждения административных регламентов исполнения государственных функций (предоставления государственных услуг), утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 11.11.2005 № 679 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 47, ст. 4933; 2007, № 50, ст. 6285; 2008, № 18, ст. 2063; 2009, № 41, ст. 4765), приказываю:

внести в Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденный Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.08.2007 № 07-90/пз-н (далее — Административный регламент) (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 03.10.2007, регистрационный № 10248), <*> следующие изменения:

---

<*> С изменениями, внесенными Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 18.11.2008 № 08-53/пз-н «О внесении изменений в Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденный Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.08.2007 № 07-90/пз-н» (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 16.02.2009, регистрационный № 13353), Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 20.10.2009 № 09-42/пз-н «О внесении изменений в Административный регламент по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, утвержденный Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21.08.2007 № 07-90/пз-н» (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 04.03.2009, регистрационный № 16556).

1. Абзацы третий и пятнадцатый пункта 1.4 изложить в следующей редакции соответственно:

«Федеральный закон от 30.12.2008 № 307-ФЗ „Об аудиторской деятельности“ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2009, № 1, ст. 15);»

Приказ Росфинмониторинга от 05.10.2009 № 245 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 09.02.2010, регистрационный № 16330);».

2. В пункте 2.1.1 раздела II адрес официального сайта в сети Интернет «www.fsfm.gov.ru» заменить на «www.fcsm.ru».

3. Подраздел 2.6 «Размер и порядок оплаты государственной пошлины за исполнение государственной функции» раздела II изложить в следующей редакции:

«2.6.1. В соответствии с подпунктом 58 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации:»

• за предоставление лицензии на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, лицензии фондовой биржи, лицензии на осуществление клиринговой деятельности — 200 000 рублей за каждую лицензию (согласно подпункту 6 пункта 1 статьи 333.18 Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина уплачивается до подачи заявления о совершении юридически значимого действия (лицензирования);
• за предоставление лицензии на осуществление брокерской, дилерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, депозитарной деятельности, а также деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг — 20 000 рублей за каждую лицензию (согласно подпункту 6 пункта 1 статьи 333.18 Налогового кодекса Российской Федерации государственная пошлина уплачивается до подачи заявления о совершении юридически значимого действия (лицензирования).

2.6.2. В соответствии с подпунктом 92 пункта 1 статьи 333.33 Налогового кодекса Российской Федерации:

• за переоформление бланка лицензии, а также за выдачу дубликата бланка лицензии уплачивается государственная пошлина — 200 рублей за каждый бланк лицензии.

2.6.3. Реквизиты для оплаты государственной пошлины раскрываются в сети Интернет на официальном сайте ФСФР России по адресу: http://www.fcsm.ru в разделе «Страница участника финансовых рынков».».

4. Подпункты 3.2.2.6 и 3.3.2.3 раздела III изложить в следующей редакции:

«копия платежного поручения (квитанция установленной формы в случае наличной формы уплаты), которым подтверждается факт уплаты заявителем государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за предоставление лицензии.»

Документ должен содержать отметку банка об исполнении заявителем обязанности по уплате указанной государственной пошлины; должен быть заверен подписью руководителя заявителя или иного уполномоченного лица, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета в заявителе, и оттиском печати заявителя; для документа обязательно наличие в графе «назначение платежа» указания на наименование заявителя, за которого осуществлен платеж, и назначение платежа; соответствие кода бюджетной законодательством Российской Федерации о бюджете на текущий финансовый год; документ должен соответствовать форме, установленной Положением ЦБР от 03.10.2002 № 2-П «О безналичных расчетах в Российской Федерации» (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23.12.2002, регистрационный номер № 4068), и требованиям нормативных актов Министерства финансов Российской Федерации, касающихся изменения кодов бюджетной классификации, и информационных писем ФСФР России, издаваемых в связи с выходом этих актов;».

5. В абзаце втором подпунктов 3.2.2.10 и 3.2.2.26 раздела III слова «(статья 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 119-ФЗ „Об аудиторской деятельности“)» заменить словами «(статья 5 Федерального закона от 30.12.2008 № 307-ФЗ „Об аудиторской деятельности“)».

6. Абзац седьмой подпункта 3.2.3.2 раздела III изложить в следующей редакции:

«Приказ Росфинмониторинга от 05.10.2009 № 245 „Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 09.02.2010, регистрационный № 16330),».

7. В абзаце десятом подпункта 3.2.3.2 раздела III слова «документ должен быть утвержден в точном соответствии с Уставом заявителя» заменить словами «документ должен быть утвержден руководителем заявителя».

8. В абзаце втором подпункта 3.2.9.2 слова «указаний Банка России от 16.01.2004 № 1376-У „О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации“ (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 23.01.2004, регистрационный номер № 5488)» заменить словами «указания Банка России от 12.11.2009 № 2332-У „О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации“ (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 16.12.2009, регистрационный номер № 15615)».

9. В абзаце первом пунктов 3.2.12, 3.3.5, 3.4.5, 3.5.5 и 3.6.10 раздела III слова «заместителю руководителя ФСФР России, курирующему Управление» заменить словами «начальнику Управления».

10. В подпункте «б» пунктов 3.2.17, 3.4.8, 3.6.13 и в подпункте «а» пункта 3.5.8 раздела III слова «заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление» заменить словами «начальником Управления».

11. В подпункте «б» пункта 3.2.17 раздела III слова «(с приложением при выдаче лицензии первых экземпляров документов, указанных в подпункте „в“ настоящего пункта, в адрес заявителей, а вторые экземпляры направляют в сформированное лицензионное дело организации и осуществляют их хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления)» заменить словами «(с приложением при выдаче лицензии первых экземпляров документов, указанных в подпункте „в“ настоящего пункта, в адрес заявителей, а вторые экземпляры направляют в сформированное лицензионное дело организации и осуществляют их хранение на срок, установленный номенклатурой дел Управления; при отказе в выдаче лицензий с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России об отказе в выдаче лицензии)».

12. Подпункт «б» пункта 3.3.8 раздела III изложить в следующей редакции:

«б) осуществляют подготовку уведомлений о выдаче лицензии по форме согласно приложению № 9 к настоящему Административному регламенту или об отказе в выдаче лицензии по форме согласно приложению № 10 к настоящему Административному регламенту с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России об отказе в выдаче лицензии, которые после подписания начальником Управления направляются в УД для регистрации и отправки заявителю;».

13. Абзац первый пункта 3.7.4 раздела III изложить в следующей редакции:

«3.7.4. Информация, о лицензиях профессиональных участников рынка ценных бумаг, является открытой для всеобщего ознакомления на сайте Федеральной службы в сети Интернет.».

14. Абзац второй пункта 3.7.4 раздела III изложить в следующей редакции:

«Информация, содержащаяся в реестре лицензий, также предоставляется соответствующим территориальным органом Федеральной службы в виде выписки из реестра лицензий при поступлении заявления о выдаче выписки из реестра лицензий, оформленного в соответствии с приложением № 24 к настоящему Административному регламенту, в следующем порядке:».

15. Подпункт «б» пункта 3.8.3 раздела III изложить в следующей редакции:

«б) осуществляют подготовку уведомления о приостановке действия лицензии/об аннулировании лицензии за неоднократное нарушение в течение одного года законодательства Российской Федерации с указанием причин приостановления действия лицензии/аннулирования лицензии и с приложением заверенной оттиском печати УД копии приказа ФСФР России о приостановке действия лицензии/об аннулировании лицензии, которое после подписания заместителем руководителя ФСФР России, курирующим Управление, направляется в УД для регистрации и отправки лицензиату;».

16. В приложениях № № 6, 9, 10, 14, 18, 22 слова «Заместитель руководителя» заменить словами «Начальник Управления».

17. Абзац второй приложения № 9 признать утратившим силу.

18. В приложении № 8 цифры «4.5.2» заменить на знак подчеркивания («_»).

---