Приказ ФСФР РФ от 18.02.2010 № 10-10/пз-н

«Об утверждении Положения о порядке заверения подлинности подписи профессиональными участниками рынка ценных бумаг»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 01.04.2010 № 16775)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 1 апреля 2010 г. № 16775

---

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ от 18 февраля 2010 г. № 10-10/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ ЗАВЕРЕНИЯ ПОДЛИННОСТИ ПОДПИСИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

В соответствии со статьей 29 и пунктом 3 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 7, ст. 777; № 18, ст. 2154; № 23, ст. 2770; № 29, ст. 3642; № 48, ст. 5731; № 52, ст. 6428) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400, № 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст. 1417; 2008, № 19, ст. 2192; № 46, ст. 5337; 2009, № 3, ст. 378; 2009, № 6, ст. 738), приказываю:

утвердить прилагаемое Положение о порядке заверения подлинности подписи профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Утверждено Приказом ФСФР России от 18 февраля 2010 г. № 10-10/пз-н

ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ ЗАВЕРЕНИЯ ПОДЛИННОСТИ ПОДПИСИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

1. Настоящее Положение устанавливает требования к порядку заверения подлинности подписи профессиональными участниками рынка ценных бумаг, которые на основании договора с другими профессиональными участниками рынка ценных бумаг, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов имеют право заверять подлинность подписи физических лиц, владельцев ценных бумаг, на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами (за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации).

2. Заверение профессиональными участниками рынка ценных бумаг подлинности подписи физического лица на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами, осуществляется в случае, если соблюден следующий порядок заверения подписи:

1. идентификация (установление личности) лица, обратившегося за заверением подлинности своей подписи, осуществлялась на основании предоставленного документа, удостоверяющего его личность, предусмотренного законодательством Российской Федерации;

2. лицо, обратившееся за заверением подлинности своей подписи, совершило собственноручно передаточную надпись и проставило собственноручную подпись в присутствии работника профессионального участника рынка ценных бумаг, заверяющего подпись.

Проставление (совершение) заверительной надписи на документах лица, обратившегося за заверением подлинности подписи, осуществляется работником профессионального участника рынка ценных бумаг, заверяющего подпись, с указанием его фамилии, имени, отчества и должности.

3. При заверении подлинности подписи физического лица в соответствии с настоящим Положением профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны регистрировать все случаи заверения подписи физического лица в журнале регистрации действий по заверению подписи.

3. сведения о документе, подпись физического лица на котором заверяется профессиональным участником рынка ценных бумаг;

4. фамилию, имя, отчество и должность работника профессионального участника рынка ценных бумаг, совершившего заверительную надпись.

5. При заверении подлинности подписи физического лица в соответствии с настоящим Положением профессиональные участники рынка ценных бумаг обязаны выдать расписку о получении документов от лиц, обратившихся за заверением подлинности подписи, по требованию указанных лиц.

6. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий заверение подписи в соответствии с настоящим Положением, обязан формировать электронный документ в точном соответствии и на основании сведений, содержащихся в документе о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами на бумажном носителе, представленном лицом, обратившимся за заверением подписи.

Указанный в настоящем пункте электронный документ направляется профессиональному участнику рынка ценных бумаг, акционерному инвестиционному фонду, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, на основании договора с которыми на профессионального участника, осуществляющего заверение подписи, возлагается заверение подлинности подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами.

7. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие заверение подписи в соответствии с настоящим Положением, обязаны обеспечить надлежащее хранение документов на бумажном носителе, представленных лицами, обратившимися за заверением подлинности подписи, в течение 5 лет либо в течение срока, установленного договором, на основании которого на профессионального участника рынка ценных бумаг возлагается заверение подлинности подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами.

8. Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие заверение подлинности подписи в соответствии с настоящим Положением, передают документы на бумажном носителе, хранение которых осуществляется согласно пункту 7 настоящего Положения, в порядке и сроки, соответствующие условиям договора, на основании которого на профессионального участника рынка ценных бумаг возлагается заверение подлинности подписи физических лиц на документах о переходе прав на ценные бумаги и прав, закрепленных ценными бумагами. Если указанным договором не предусмотрен порядок передачи документов, то передача документов производится по окончании срока действия договора.

---