Приказ ФСФР РФ от 24.12.2009 № 09-61/пз-н

«О внесении изменений в Приказ ФСФР России от 15 апреля 2008 г. № 08-17/пз-н „Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов“»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.03.2010 № 16596)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 марта 2010 г. № 16596

---

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ от 24 декабря 2009 г. № 09-61/пз-н

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПРИКАЗ ФСФР РОССИИ ОТ 15 АПРЕЛЯ 2008 Г. № 08-17/ПЗ-Н «ОБ УЧЕТЕ ПРАВ НА ИНВЕСТИЦИОННЫЕ ПАИ ПАЕВЫХ»

В соответствии с пунктом 7 статьи 14.1, пунктом 5 статьи 17, пунктом 4 статьи 47 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711; 2006, № 17, ст. 1780; 2007, № 50, ст. 6247; 2008, № 30, ст. 3616) приказываю:

1. Внести в Приказ ФСФР России от 15 апреля 2008 г. № 08-17/пз-н «Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 25 июня 2008 г., регистрационный № 11888) <*> (далее — Приказ) следующие изменения:

---

<*> С изменениями, внесенными Приказом ФСФР России от 02.07.2009 № 09-24/пз-н «О внесении изменений в Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденное Приказом ФСФР России от 15 апреля 2008 г. № 08-17/пз-н» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 20.08.2009, регистрационный № 14577).

подпункт 4 пункта 3 дополнить словами «, за исключением случаев, когда такое уменьшение происходит в результате сложения дробных частей инвестиционных паев;».

2. Внести в Положение о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденное Приказом, следующие изменения:

1. абзац третий и четвертый пункта 1.4 исключить;

2. дополнить новыми пунктами 1.4.1 и 1.4.2 следующего содержания:

«1.4.1. Регистратор, управляющая компания, специализированный депозитарий, агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также зарегистрированные лица, являющиеся номинальными держателями, должны осуществлять обмен документами, необходимыми для совершения операций в реестре, в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.»

Обмен документами в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью, необходимыми для совершения операций в реестре, осуществляется на основании соглашения об обмене электронными документами, заключаемого управляющей компанией, специализированным депозитарием, агентами по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также зарегистрированными лицами, являющимися номинальными держателями, с регистратором.

Зарегистрированные лица, не являющиеся номинальными держателями, вправе осуществлять обмен документами, необходимыми для совершения операций в реестре, с регистратором в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и настоящим Положением. В этом случае правила настоящего Положения применяются с учетом особенностей регулирования использования электронного документа.

1.4.2. Документы на бумажном носителе, для которых законодательством Российской Федерации не предусмотрена электронно-цифровая форма с электронной цифровой подписью, могут быть представлены регистратору в форме электронной копии, заверенной электронной цифровой подписью. В этом случае не позднее 30 дней с даты представления электронной копии регистратору предоставляются также лично или по почте копии указанных документов на бумажном носителе, заверенные в установленном для каждого затребованного документа порядке.»;

3. абзац шестой пункта 1.6 дополнить словами «, за исключением случаев, когда такое уменьшение происходит в результате сложения дробных частей инвестиционных паев.»;

4. абзац десятый пункта 3.4 исключить;

5. пункт 4.2 изложить в следующей редакции:

«4.2. В случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, лицевые счета владельцев открываются только лицам, являющимся квалифицированными инвесторами в силу федерального закона, лицам, признанным квалифицированными инвесторами управляющей компанией, брокером, — в случаях, предусмотренных федеральными законами, а также иным лицам в случае приобретения ими инвестиционных паев в результате универсального правопреемства или по иным основаниям, предусмотренным федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.»;

6. пункт 4.28 изложить в следующей редакции:

«4.28. В случае если инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда предназначены для квалифицированных инвесторов, для открытия в реестре лицевого счета владельца должны быть предоставлены документы, подтверждающие, что лицо, которому открывается такой лицевой счет, является квалифицированным инвестором в силу федерального закона, признано квалифицированным инвестором управляющей компанией, брокером, — в случаях, предусмотренных федеральными законами, либо приобретает инвестиционные паи в результате универсального правопреемства или по иным основаниям, предусмотренным федеральными законами и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Перечень указанных документов устанавливается Правилами ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденными регистратором и зарегистрированными в федеральном органе исполнительной власти по рынку ценных бумаг (далее — Правила ведения реестра).»;

7. абзац третий пункта 6.15 дополнить словами «, в том числе для зарегистрированного лица — номинального держателя требованиям к электронно-цифровой форме представления документов;»;

8. пункт 9.20 дополнить словами «, за исключением случаев, когда такие документы поданы номинальным держателем с нарушением порядка взаимодействия номинального держателя с регистратором.»;

9. абзац третий пункта 9.24 после слов «зарегистрированного лица» дополнить словами «, а для зарегистрированных лиц — номинальных держателей также требованиям к электронно-цифровой форме представления документов);»;

10. абзац третий пункта 11.18 после слов «зарегистрированного лица» дополнить словами «, а для управляющей компании и зарегистрированного лица — номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов);»;

11. абзац третий пункта 13.9 дополнить словами «, а для зарегистрированного лица — номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов;»;

12. абзац третий пункта 15.10 дополнить словами «, а для зарегистрированного лица — номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов;»;

13. абзац третий пункта 16.15 после слов «требованиям настоящего» дополнить словом «Положения» и после слов «зарегистрированного лица» дополнить словами «, а для управляющей компании и зарегистрированного лица — номинального держателя также и требованиям к электронно-цифровой форме представления документов);»;

14. в пункте 22.3:

а) абзац восьмой и девятый исключить;

б) дополнить абзацами следующего содержания:

«В выписке по счету, предоставляемой в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:»

подпись уполномоченного лица регистратора;

печать регистратора.

Выписка по счету, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должна быть заверена электронной цифровой подписью.»; 15) в пункте 22.4:

а) абзац тринадцатый и четырнадцатый исключить;

б) дополнить абзацами следующего содержания:

«В выписке по лицевому счету залогодержателя, предоставляемой в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:»

подпись уполномоченного лица регистратора;

печать регистратора.

Выписка по лицевому счету залогодержателя, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должна быть заверена электронной цифровой подписью.»; 16) дополнить новым пунктом 22.6.1 следующего содержания:

«22.6.1. Лицами, указанными в пункте 1.4 настоящего Положения, заявление (запрос) должно быть составлено в виде документа в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью. Несоблюдение требований настоящего Положения к форме представления заявления (запроса) является основанием для отказа в предоставлении выписки по счету.»; 17) пункт 22.7 изложить в следующей редакции:

«22.7. Выписка, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, направляется заявителю в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью регистратора.»

Выписка, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, вручается лично у регистратора или иного уполномоченного им лица заявителю или его уполномоченному представителю при отсутствии указания в данных счетах иного способа предоставления выписки.»; 18) пункт 22.8 изложить в следующей редакции:

«22.8. При представлении выписки по запросу нотариуса или уполномоченного законом государственного органа она направляется в форме документа на бумажном носителе по адресу соответствующего нотариуса или органа, указанному в запросе.»; 19) в пункте 23.1:

а) в абзаце первом слова «вручено или» исключить;

б) абзац десятый и одиннадцатый исключить;

в) дополнить абзацами следующего содержания:

«В уведомлении об открытии лицевого счета, предоставляемом в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:»

подпись уполномоченного лица регистратора;

печать регистратора.

Уведомление об открытии лицевого счета, предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой подписью.»; 20) в пункте 23.2:

а) абзац восьмой и девятый исключить;

б) дополнить абзацами следующего содержания:

«В уведомлении об изменении данных анкеты зарегистрированного лица, предоставляемом в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:»

подпись уполномоченного лица регистратора;

печать регистратора.

Уведомление об изменении данных анкеты зарегистрированного лица, предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой подписью.»; 21) в пункте 23.3:

а) абзац тринадцатый и четырнадцатый исключить;

б) дополнить абзацами следующего содержания:

«В уведомлении об операции по счету, предоставляемом в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, должны также содержаться:»

подпись уполномоченного лица регистратора;

печать регистратора.

Уведомление об операции по счету, предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой подписью.»; 22) в пункте 23.4:

а) абзац девятый и десятый исключить;

б) дополнить абзацем следующего содержания:

«Уведомление, предоставляемое в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, должно быть заверено электронной цифровой подписью.»; 23) пункт 23.9 изложить в следующей редакции:

«23.9. Информация из реестра, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в электронно-цифровой форме, направляется заявителю в электронно-цифровой форме с электронной цифровой подписью регистратора.»

Информация из реестра, предоставляемая в соответствии с настоящим Положением в форме документа на бумажном носителе, вручается лично у регистратора или иного уполномоченного им лица заявителю или его уполномоченному представителю или направляется зарегистрированному лицу способом, указанным в анкете этого зарегистрированного лица.

При представлении информации из реестра по запросу уполномоченного законом государственного органа она направляется в форме документа на бумажном носителе по адресу соответствующего органа, указанному в запросе.».

---