---
title: "Приказ ФСФР России от 15.12.2009 N 09-57/пз-н"
number: "09-57/пз-н"
issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам"
issued_on: 2009-12-15
redaction: 2018-10-08
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-09-57pz-n-2009"
---

## Приказ ФСФР России от 15.12.2009 N 09-57/пз-н

# Приказ ФСФР России от 15.12.2009 N 09-57/пз-н

(ред. от 19.04.2018)

"Об утверждении Положения об отчетности управляющего ипотечным покрытием и Положения об отчетности специализированного депозитария ипотечного покрытия"

(Зарегистрировано в Минюсте России 15.02.2010 N 16405)

> [!IMPORTANT]
> Начало действия редакции - 08.10.2018.
> Изменения, внесенные [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4777-u#p100033) Банка России от 19.04.2018 N 4777-У, [вступили](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4777-u#p100026) в силу по истечении 90 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России [http://www.cbr.ru/](#p1) - 09.07.2018).
> О применении данного документа см. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-251-fz-2013/statya-49#p102441) от 23.07.2013 N 251-ФЗ.


<div align="center">

<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте России 15 февраля 2010 г. N 16405

</div>


<a id="p100002"></a>

---


<div align="center">

<a id="p100003"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**

</div>



## <a id="p100004"></a>ПРИКАЗ

<div align="center">

**от 15 декабря 2009 г. N 09-57/пз-н**

<a id="p100005"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ**<br>
**ОБ ОТЧЕТНОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕГО ИПОТЕЧНЫМ ПОКРЫТИЕМ И ПОЛОЖЕНИЯ**<br>
**ОБ ОТЧЕТНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ**<br>
ИПОТЕЧНОГО ПОКРЫТИЯ

</div>


<a id="p100006"></a>В соответствии с [пунктом 1 статьи 41](https://bukva.ai/docs/zakon-152-fz-2003/statya-1#p100388) Федерального закона от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 46, ст. 4448; 2005, N 1, ст. 19; 2006, N 31, ст. 3440) и [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-317-2004#p100025) о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417; 2008, N 19, ст. 2192; N 46, ст. 5337; 2009, N 3, ст. 378; N 6, ст. 738), приказываю:
1. <a id="p100007"></a>Утвердить прилагаемое [Положение](#p100011) об отчетности управляющего ипотечным покрытием.
2. <a id="p3"></a>Утратил силу. - [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4777-u#p100033) Банка России от 19.04.2018 N 4777-У.

<a id="p100009"></a>Руководитель

<div align="right">

В.Д.МИЛОВИДОВ

</div>






<a id="p100010"></a>Утверждено

<div align="right">

Приказом ФСФР России<br>
от 15 декабря 2009 г. N 09-57/пз-н

</div>



## <a id="p100011"></a>ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОТЧЕТНОСТИ УПРАВЛЯЮЩЕГО ИПОТЕЧНЫМ ПОКРЫТИЕМ


<div align="center">

1. <a id="p100012"></a>Настоящее Положение определяет объем, сроки, формы и порядок представления отчетности лица, осуществляющего выдачу ипотечных сертификатов участия (далее - управляющий ипотечным покрытием).

</div>

2. <a id="p100013"></a>Управляющий ипотечным покрытием представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам отчетность по [форме](#p100020), установленной приложением к настоящему Положению.
3. <a id="p100014"></a>Отчетность управляющего ипотечным покрытием представляется ежеквартально, начиная с даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием, не позднее 30 рабочих дней со дня окончания отчетного периода.
4. <a id="p100015"></a>Отчетным периодом является период с 1 января, а в случае регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием в текущем году - с даты регистрации правил доверительного управления ипотечным покрытием по дату окончания календарного квартала текущего года.
5. <a id="p100016"></a>Отчетность составляется отдельно по каждому ипотечному покрытию, доверительное управление которым осуществляется управляющим ипотечным покрытием.
6. <a id="p1"></a>Отчетность представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам путем направления электронного документа с электронной подписью управляющего ипотечным покрытием и электронной подписью специализированного депозитария ипотечного покрытия либо путем направления документа на бумажном носителе с одновременным приложением копии на одном магнитном или оптическом носителе. В качестве магнитного носителя должна использоваться дискета 3.5", форматированная на IBM-совместимых компьютерах, а в качестве оптического носителя должен использоваться оптический диск CD-R или CD-RW. Файл должен быть представлен в формате Rich Text Format (RTF).

> *(в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-12-27pz-n#p100045) ФСФР России от 24.04.2012 N 12-27/пз-н)*

7. <a id="p100018"></a>В случае представления отчетности на бумажном носителе отчетность должна быть пронумерована, сброшюрована, прошита, заверена подписью уполномоченного лица управляющего ипотечным покрытием и подписью уполномоченного лица специализированного депозитария, заключившего договор об оказании услуг с управляющим ипотечным покрытием (далее - специализированный депозитарий ипотечного покрытия), а также скреплена печатями управляющего ипотечным покрытием и специализированного депозитария ипотечного покрытия.





<a id="p100019"></a>*Приложение*
к Положению об отчетности
управляющего ипотечным покрытием

<a id="p100020"></a>Отчетность управляющего ипотечным покрытием


#### 1. <a id="p100021"></a>Сведения об управляющем ипотечным покрытием



| <a id="p100022"></a>Полное фирменное наименование |  |
| --- | --- |
| <a id="p100023"></a>Место нахождения |  |
| <a id="p100024"></a>ИНН/КПП: |  |
| <a id="p100025"></a>Вид деятельности |  |
| <a id="p100026"></a>Номер лицензии, на основании которой осуществляется деятельность по доверительному управлению ипотечным покрытием |  |
| <a id="p100027"></a>Дата предоставления лицензии |  |
| <a id="p100028"></a>Орган, предоставивший лицензию |  |


2. <a id="p100029"></a>Сведения об ипотечном покрытии [<*>](#p100084)


| <a id="p100030"></a>Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия |  |
| --- | --- |
| <a id="p100031"></a>Наименование специализированного депозитария ипотечного покрытия |  |
| <a id="p100032"></a>Наименование регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев ипотечных сертификатов участия |  |
| <a id="p100033"></a>Регулярность выплат вознаграждения управляющему ипотечным покрытием, специализированному депозитарию и регистратору |  |
| <a id="p100034"></a>Период времени, за который выплачивается вознаграждение |  |
| <a id="p100035"></a>Размер вознаграждения управляющему ипотечным покрытием |  |
| <a id="p100036"></a>Размер вознаграждения специализированному депозитарию и регистратору |  |
| <a id="p100037"></a>Количество месяцев, в течение которых владельцам ипотечных сертификатов участия выплачиваются доходы по указанным сертификатам |  |
| <a id="p100038"></a>Период составления списка владельцев ипотечных сертификатов участия | На ___________ число каждого месяца |
| <a id="p100039"></a>Ставка дисконтирования, применяемая управляющим ипотечным покрытием для расчета размера ипотечного покрытия (в процентах годовых) |  |



#### 3. <a id="p100040"></a>Размер ипотечного покрытия



| <a id="p100041"></a>Наименование имущества (требования), входящего в ипотечное покрытие | На начало отчетного периода (тыс. руб.) | На конец отчетного периода (тыс. руб.) |
| --- | --- | --- |
| <a id="p100042"></a>Размер обеспеченных ипотекой требований, рассчитанный в порядке, установленном ФСФР России (всего), в том числе: |  |  |
| <a id="p100043"></a>обеспеченные ипотекой требования, удостоверенные закладными |  |  |
| <a id="p100044"></a>требования, обеспеченные ипотекой недвижимого имущества, строительство которого не завершено |  |  |
| <a id="p100045"></a>требования, обеспеченные ипотекой жилых помещений |  |  |
| <a id="p100046"></a>требования, обеспеченные ипотекой недвижимого имущества, не являющегося жилыми помещениями |  |  |
| <a id="p100047"></a>Ипотечные сертификаты участия |  |  |
| <a id="p100048"></a>Денежные средства (всего),<br>в том числе: |  |  |
| <a id="p100049"></a>в валюте Российской Федерации |  |  |
| <a id="p100050"></a>в иностранной валюте |  |  |
| <a id="p100051"></a>Размер ипотечного покрытия (всего) |  |  |
| <a id="p100052"></a>Оценочная стоимость одного ипотечного сертификата участия |  |  |



#### 4. <a id="p100053"></a>Платежи по обеспеченным ипотекой требованиям в текущем году



<table>
<colgroup><col width="16%"><col width="14%"><col width="26%"><col width="11%"><col width="18%"><col width="16%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2"><a id="p100054"></a>Периоды поступающих платежей</td><td colspan="2">Плановые поступления (тыс. руб.)</td><td colspan="3">Фактические поступления (тыс. руб.)</td></tr>
<tr><td>согласно годовому плану <a href="#p100085">&lt;**&gt;</a></td><td>согласно скорректированному годовому плану <a href="#p100086">&lt;***&gt;</a></td><td>всего</td><td>просроченные платежи (в т.ч. платежи по взысканиям)</td><td>досрочные платежи (в т.ч. досрочное погашение долга)</td></tr>
<tr><td><a id="p100055"></a>I квартал</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td><a id="p100056"></a>II квартал</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td><a id="p100057"></a>III квартал</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td><a id="p100058"></a>IV квартал</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td><a id="p100059"></a>Итого:</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>



#### 5. <a id="p100060"></a>Доходы по ипотечным сертификатам участия, входящим в состав ипотечного покрытия



| <a id="p100061"></a>Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечный сертификат участия | Количество (шт.) | Текущая стоимость (тыс. руб.) | Доходы, поступившие в отчетном периоде (тыс. руб.) |
| --- | --- | --- | --- |
| <a id="p100062"></a>1 | 2 | 3 | 4 |
|  |  |  |  |



#### 6. <a id="p100063"></a>Доходы, полученные от выбытия ипотечных  сертификатов участия, входивших в состав ипотечного покрытия



| <a id="p100064"></a>Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечный сертификат участия | Количество (шт.) | Основание выбытия ипотечных сертификатов участия | Доходы, поступившие от выбытия ипотечных сертификатов участия в отчетном периоде (тыс. руб.) |
| --- | --- | --- | --- |
| <a id="p100065"></a>1 | 2 | 3 | 4 |
|  |  |  |  |



#### 7. <a id="p100066"></a>Выплаты владельцам ипотечных сертификатов участия



| <a id="p100067"></a>Выплатной период | Выплачено по обязательствам за рассматриваемый период (тыс. руб.) | Сумма обязательств по осуществлению выплат за рассматриваемый период (тыс. руб.) | Суммарная задолженность по предыдущим выплатным периодам (тыс. руб.) |
| --- | --- | --- | --- |
| <a id="p100068"></a>1 | 2 | 3 | 4 |
| <a id="p100069"></a>I квартал |  |  |  |
| <a id="p100070"></a>II квартал |  |  |  |
| <a id="p100071"></a>III квартал |  |  |  |
| <a id="p100072"></a>IV квартал |  |  |  |
| <a id="p100073"></a>Итого: |  |  |  |



#### 8. <a id="p100074"></a>Вознаграждение и расходы, связанные с управлением ипотечным покрытием



| <a id="p100075"></a>Наименование показателя | Накопительным итогом на отчетную дату (тыс. руб.) | Сумма экономии (перерасхода) (тыс. руб.) | % от суммы исполненных обязательств, требования по которым составляют ипотечное покрытие |
| --- | --- | --- | --- |
| <a id="p100076"></a>Суммы исполненных обязательств, требования по которым составляют ипотечное покрытие (всего) |  |  |  |
| <a id="p100077"></a>Размер удержанного вознаграждения управляющего ипотечным покрытием |  |  |  |
| <a id="p100078"></a>Размер удержанного вознаграждения специализированного депозитария ипотечного покрытия |  |  |  |
| <a id="p100079"></a>Размер удержанного вознаграждения регистратора, осуществляющего ведение реестра владельцев ипотечных сертификатов участия |  |  |  |
| <a id="p100080"></a>Общий размер удержанного вознаграждения |  |  |  |
| <a id="p100081"></a>Сумма оплаченных расходов, связанных с доверительным управлением ипотечным покрытием |  |  |  |


<div align="center">

<a id="p100082"></a>Должность уполномоченного<br>
лица управляющего ипотечным

</div>

покрытием                        __________________          И.О. Фамилия
                                     (подпись)
                            М.П.

Должность уполномоченного
лица специализированного
депозитария ипотечного покрытия  __________________          И.О. Фамилия
                                     (подпись)
                            М.П.


<a id="p100083"></a>

---

<a id="p100084"></a><*> Указывается в соответствии с правилами доверительного управления ипотечным покрытием.
<a id="p100085"></a><**> Без учета фактических поступлений и изменений процентных ставок по кредитному договору.
<a id="p100086"></a><***> С учетом фактических поступлений и текущей процентной ставки на дату составления отчетности.



<div align="right">

<a id="p4"></a>Утверждено<br>
Приказом ФСФР России

</div>

от _______ N _______

<div align="center">

<a id="p5"></a>**ПОЛОЖЕНИЕ**<br>
**ОБ ОТЧЕТНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ**<br>
**ИПОТЕЧНОГО ПОКРЫТИЯ**

</div>


<a id="p6"></a>Утратило силу. - [Указание](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4777-u#p100033) Банка России от 19.04.2018 N 4777-У.



<a id="p100139"></a>

---