Приказ ФСФР РФ от 09.04.2009 № 09-13/пз-н

«О внесении изменений в Правила осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденные Приказом ФСФР России от 7 марта 2006 г. № 06-24/пз-н»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 27.05.2009 № 14003)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 27 мая 2009 г. № 14003

---

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ от 9 апреля 2009 г. № 09-13/пз-н

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПРАВИЛА ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРИ СОВЕРШЕНИИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

ОТ 7 МАРТА 2006 Г. № 06-24/ПЗ-Н

В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249; 2008, № 44, ст. 4982; № 52, ст. 6221; 2009, № 1, ст. 28; № 7, ст. 777) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400; № 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст. 1417; 2008, № 19, ст. 2192; № 46, ст. 533; 2009, № 3, ст. 378; № 6, ст. 738), приказываю:

1. Пункт 9 Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденных Приказом ФСФР России от 7 марта 2006 г. № 06-24/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 17 апреля 2006 г., регистрационный № 7706 <*>) (далее — Правила), дополнить абзацем восьмым следующего содержания:

---

<*> С изменениями, внесенными Приказом ФСФР России от 9 октября 2007 г. № 07-102/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 14 ноября 2007 г., регистрационный № 10489).

«Брокер вправе в договоре с клиентом предусмотреть дополнительные требования к расчету величин ДСК и СЦБ при условии, что рассчитываемые с учетом дополнительных требований величины ДСК и СЦБ не превышают соответствующие значения, определенные в соответствии с требованиями настоящего пункта.».

2. Пункт 16 Правил изложить в следующей редакции:

«Совершение брокером маржинальных и необеспеченных сделок продажи ценных бумаг осуществляется с учетом ограничений, установленных настоящим пунктом.»

Брокер не вправе совершить маржинальную и (или) необеспеченную сделку продажи ценных бумаг по цене на 3% ниже рассчитанной организатором торговли цены закрытия по данной бумаге за предыдущий рабочий день, если организатор торговли обязан осуществлять расчет текущей цены (цены закрытия) по такой ценной бумаге в соответствии с требованиями Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 09.10.2007 № 07-102/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 14 ноября 2007 г., регистрационный № 10489 <*>), и Методики расчета текущих цен ценных бумаг, установленной данным организатором торговли.

---

<*> С изменениями, внесенными Приказом ФСФР России от 13 ноября 2008 г. № 08-52/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 15 декабря 2008 г., регистрационный № 12864) и Приказом ФСФР России от 23 декабря 2008 г. № 08-59/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 2 февраля 2009 г., регистрационный № 13231).

Брокер вправе совершить маржинальную и необеспеченную сделку продажи ценных бумаг без соблюдения ограничения, установленного вторым абзацем настоящего пункта, в случае, если цена соответствующей сделки равна или превышает минимальное из следующих значений цены ценной бумаги:

1. последняя текущая цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли на рынке ценных бумаг, на торгах которого совершается маржинальная и (или) необеспеченная сделка;

2. цена последней сделки с ценной бумагой, которая была принята в расчет такой текущей цены.

Брокер не вправе совершить маржинальную и (или) необеспеченную сделку продажи ценных бумаг по цене на 3% ниже цены последней сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли в основную торговую сессию предыдущего рабочего дня, если требование о расчете организатором торговли текущей цены (цены закрытия) по такой ценной бумаге не предусмотрено Положением о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 09.10.2007 № 07-102/пз-н, и Методикой расчета текущих цен ценных бумаг, установленной данным организатором торговли.

Брокер вправе в договоре с клиентом установить ограничения на совершение маржинальных и (или) необеспеченных сделок продажи ценных бумаг, не установленные настоящими Правилами.

Ограничения, установленные настоящим пунктом, не распространяются на случаи выполнения участниками торгов обязательств маркет-мейкера в соответствии с двусторонними договорами, заключенными с организаторами торговли, или трехсторонними договорами, заключенными с организаторами торговли и эмитентами ценных бумаг.».

Руководитель В. Д. Миловидов

---