Приказ ФСФР РФ от 12.03.2008 № 08-8/пз-н

«Об утверждении Положения о порядке и сроках уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 15.04.2008 № 11536)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 15 апреля 2008 г. № 11536

---

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 12 марта 2008 г. № 08-8/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ УВЕДОМЛЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ

ИЛИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

В соответствии с пунктом 13 статьи 38, пунктом 14 статьи 44 и пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2007, № 50, ст. 6247), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400; 2006, № 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст. 1417), приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке и сроках уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария.

2. Установить, что в течение двух месяцев с даты вступления в силу настоящего Приказа:

а) лица, владеющие (осуществляющие доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании должны уведомить эту управляющую компанию и Федеральную службу по финансовым рынкам о своем соответствии (несоответствии) требованиям пункта 10 и 12 статьи 38 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»;

б) лица, владеющие (осуществляющие доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) специализированного депозитария должны уведомить этот специализированный депозитарий и Федеральную службу по финансовым рынкам о своем соответствии (несоответствии) требованиям пункта 13 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах»;

в) управляющие компании и специализированные депозитарии в случае несоответствия лиц, владеющих (осуществляющих доверительное управление) 5 и более процентами их обыкновенных акций (долей), требованиям Федерального закона «Об инвестиционных фондах» обязаны принять меры по соблюдению требований, указанных в пункте 14 статьи 38 и в пункте 15 статьи 44 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах».

3. Настоящий Приказ не распространяется на лиц, владеющих (осуществляющих доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) кредитных организаций, осуществляющих деятельность специализированного депозитария.

Руководитель В. Д. Миловидов

Утверждено Приказом ФСФР России от 12 марта 2008 г. № 08-8/пз-н

ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ УВЕДОМЛЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ЛИЦОМ, ВЛАДЕЮЩИМ (ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ) 5 И БОЛЕЕ ПРОЦЕНТАМИ ОБЫКНОВЕННЫХ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ИЛИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ

1. Настоящее Положение устанавливает порядок и сроки уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария (далее по тексту — владелец или доверительный управляющий).

2. Владелец или доверительный управляющий обязан направить заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении и посредством факсимильной связи (электронного сообщения) в адрес управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам уведомление о приобретении в собственность владельцем или в состав имущества, находящегося у доверительного управляющего в доверительном управлении, обыкновенных акций (долей) управляющей компании или специализированного депозитария (далее — уведомление) по форме согласно приложению № 1 к настоящему Положению в течение 5 рабочих дней:

а) с момента перехода прав на обыкновенные акции управляющей компании или специализированного депозитария, если управляющая компания или специализированный депозитарий являются акционерным обществом;

б) с момента государственной регистрации изменений в учредительные документы общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью в связи с совершением уступки доли (части доли) в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, если управляющая компания или специализированный депозитарий являются обществом с ограниченной (дополнительной) ответственностью;

в) с момента передачи в доверительное управление обыкновенных акций управляющей компании или специализированного депозитария, если управляющая компания или специализированный депозитарий являются акционерным обществом;

г) с момента передачи в доверительное управление доли в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, если управляющая компания или специализированный депозитарий являются обществом с ограниченной (дополнительной) ответственностью.

3. Уведомление направляется с приложением подтверждающих документов:

а) владелец обязан приложить документы, подтверждающие переход прав на акции (выписку из системы ведения реестра, выписку по счету депо), совершение уступки доли (части доли) в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью (копию учредительных документов с внесенными в них в установленном порядке изменениями);

б) доверительный управляющий обязан приложить документы, подтверждающие передачу в доверительное управление акций (копию договора доверительного управления, выписку из системы ведения реестра, выписку по счету депо) или доли в уставном капитале общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью (копию соответствующего договора, заверенную исполнительным органом общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью).

4. Помимо документов, прилагаемых к уведомлению, в срок, указанный в пункте 2 настоящего Положения, владелец или доверительный управляющий (юридические лица) представляют следующие документы, заверенные уполномоченным лицом и оттиском печати владельца или доверительного управляющего:

а) справку о видах деятельности, которые осуществлялись владельцем или доверительным управляющим, с указанием лицензирующего органа, даты выдачи, номера лицензии и срока ее действия, если в соответствии с законодательством Российской Федерации для осуществления видов деятельности требуются (требовались) специальные разрешения (лицензии);

б) перечень коммерческих организаций, являющихся основными или преобладающими обществами по отношению к владельцу или доверительному управляющему, с указанием сведений согласно подпункту «а» настоящего пункта.

5. Помимо документов, прилагаемых к уведомлению, владелец или доверительный управляющий (физические лица) в срок, не превышающий двух месяцев с даты направления уведомления, представляют следующие документы:

а) справку о наличии (отсутствии) судимости, полученную в установленном порядке;

б) копию трудовой книжки, заверенную в установленном порядке;

в) выписку (справку) из реестра дисквалифицированных лиц, полученную в установленную порядке.

6. Документы, указанные в пунктах 3 - 5 настоящего Положения, направляются владельцем или доверительным управляющим заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передаются под роспись.

7. Управляющая компания, специализированный депозитарий, а также Федеральная служба по финансовым рынкам должны обеспечить конфиденциальность полученных сведений. Разглашение указанных сведений влечет предусмотренную законодательством Российской Федерации ответственность.

8. Направление уведомления о соответствии (несоответствии) владельца или доверительного управляющего требованиям Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» осуществляется ежегодно не позднее одного года с момента направления предыдущего уведомления по форме, предусмотренной для уведомления о приобретении в собственность (приобретении в состав имущества, находящегося в доверительном управлении) акций (долей), согласно приложению № 1 к настоящему Положению, в случае изменения обстоятельств в отношении владельца или доверительного управляющего, ранее представивших указанное уведомление.

Приложение № 1 к Положению о порядке и сроках уведомления управляющей компании, специализированного депозитария и Федеральной службы по финансовым рынкам лицом, владеющим (осуществляющим доверительное управление) 5 и более процентами обыкновенных акций (долей в уставном капитале) управляющей компании или специализированного депозитария

Исх. № от «__» ________________

УВЕДОМЛЕНИЕ о приобретении в собственность (приобретении в состав имущества, находящегося в доверительном управлении) акций (долей)

    ___________________________________________________________
      (полное фирменное наименование управляющей компании или
       специализированного депозитария, акции (доли) которых
      были приобретены в собственность (приобретены в состав
        имущества, находящегося в доверительном управлении)

№ п/п	Полное фирменное наименование владельца (доверительного управляющего) (для физического лица — фамилия, имя, отчество)	Место нахождения юридического лица (адрес регистрации физического лица)	Дата и номер свидетельства о государственной регистрации юридического лица (серия, номер паспорта физического лица, а также дата выдачи и орган, выдавший паспорт)	Основной государственный регистрационный номер юридического лица	Указание на приобретение в собственность или на приобретение в состав имущества, находящегося в доверительном управлении	Доля владельца (доверительного управляющего) в уставном капитале
						по номинальной стоимости	в процентах от уставного капитала
1	2	3	4	5	6	7	8

    Настоящим   уведомлением,  а  также  приложенными  к  нему  документами
подтверждаю  свое  соответствие/несоответствие (указать нужное) требованиям

Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах». Приложение: на __ л. в 1 экз.

Наименование должности

юридического лица <*>            Личная подпись      Расшифровка подписи

М.П. <*>                         ______________

---

<*> Поля включаются только юридическими лицами.

---

Вложения

• $76325_01K.RTF