Приказ ФСФР РФ от 07.10.2008 № 08-39/пз-н

«О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный Приказом ФСФР России от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 07.11.2008 № 12588)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 7 ноября 2008 г. № 12588

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 7 октября 2008 г. № 08-39/пз-н

ФСФР РОССИИ ОТ 6 МАРТА 2007 Г. № 07-21/ПЗ-Н

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 2, ст. 172; № 17, ст. 1780; № 31, ст. 3437; № 43, ст. 4412; 2007, № 1, ст. 45; № 18, ст. 2117; № 22, ст. 2563; № 41, ст. 4845; № 50, ст. 6247, ст. 6249) приказываю:

Внести в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный Приказом ФСФР России от 6 марта 2007 г. № 07-21/пз-н (далее — Порядок) (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 23 апреля 2007 г., регистрационный № 9315), следующие изменения:

1. Пункт 3.1 дополнить подпунктом следующего содержания:

«3.1.9. предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе (в формате rtf) и в бумажном виде согласно Приложению № 8 к настоящему Порядку, не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом. Для целей настоящего Порядка под полной информацией о структуре собственности понимается раскрытие информации о лице или группе лиц, которые прямо или косвенно владеют пятью и более процентами уставного (складочного) капитала лицензиата. При этом информация об указанном лице или группе лиц считается раскрытой, если таким лицом (лицами, входящими в группу лиц) является Российская Федерация, субъект Российской Федерации, муниципальное образование, физическое лицо, юридическое лицо, раскрывающее информацию в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ „О рынке ценных бумаг“, или некоммерческая организация (за исключением некоммерческого партнерства), а также имеющие аналогичный статус иностранные лица.».

2. Раздел III дополнить пунктом следующего содержания:

«3.9. Лицензиат может создавать обособленные подразделения, расположенные вне места его нахождения, только в виде представительств или филиалов, при этом филиал может осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг полностью или частично, в случае если соответствующие функции закреплены в положении о филиале.».

3. Пункт 3.7.1 признать утратившим силу.

4. Дополнить Приложением № 8 по форме согласно Приложению № 1 к настоящему Приказу.

Руководитель В. Д. Миловидов

Приложение № 1 к Приказу ФСФР России от 07.10.2008 № 08-39/пз-н

Приложение № 8 к Порядку лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Справка о структуре собственности

«__» __________________ (дата составления)

   _____________________________________________________________
   (наименование профессионального участника рынка ценных бумаг)

1.  <a id="p100018"></a>Сведения  о  лицах,  владеющих  5%  и более уставного (складочного)

капитала профессионального участника рынка ценных бумаг:

Российская Федерация, субъекты Российской Федерации, муниципальные образования и аналогичные лица иностранных государств: - наименование лица, - доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка ценных бумаг;

юридическое лицо, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации: - наименование юридического лица (указывается в точном соответствии с учредительными документами); - адрес места нахождения; - индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН); - доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка ценных бумаг;

юридическое лицо, созданное в соответствии с иностранным законодательством: - наименование юридического лица (указывается в точном соответствии с учредительными документами); - адрес места нахождения его исполнительных органов; - сведения об органе, осуществившем регистрацию, и регистрационный номер; - доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка ценных бумаг;

физическое лицо: - Ф.И.О.; - дата и место рождения; - гражданство; - ИНН (при наличии); - доля в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка ценных бумаг.

2.  <a id="p100038"></a>Сведения  о  лицах,  владеющих  20% и более уставного (складочного)

капитала (20% и более голосов на общем собрании членов некоммерческого партнерства) учредителя профессионального участника рынка ценных бумаг и не

являющихся  лицами,  указанными  в  пункте  3.1.9 настоящего Порядка (лица,
косвенно   владеющие  пятью  и  более  процентами  уставного  (складочного)

капитала профессионального участника рынка ценных бумаг):

    Сведения  представляются в объеме, предусмотренном пунктом 1 настоящего
Приложения,  а  также  указывается  наименование  лица (лиц), через которое
осуществляется  косвенное  владение  пятью  и  более  процентами  уставного

(складочного) капитала профессионального участника рынка ценных бумаг.

Полноту и достоверность представленных сведений подтверждаю.

Наименование должности лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа,

М.П.