---
title: "Приказ ФСФР РФ от 20.03.2008 N 08-14/пз-н"
number: "08-14/пз-н"
issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам"
issued_on: 2008-03-20
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-08-14pz-n"
---

## Приказ ФСФР РФ от 20.03.2008 N 08-14/пз-н

# Приказ ФСФР РФ от 20.03.2008 N 08-14/пз-н

"Об утверждении Положений о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании, правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них и правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и дополнений в них"

(вместе с "Положением о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании", "Положением о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них", "Положением о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и дополнений в них")

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 17.04.2008 N 11543)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-12-37pz-n#p100007) ФСФР России от 05.06.2012 N 12-37/пз-н, утвердившего новый Административный [регламент](https://bukva.ai/docs/prikaz-12-37pz-n#p100010).
> КонсультантПлюс: примечание.
> Начало действия документа - 13.06.2008.
> Окончание действия документа - 14.03.2013.
> Документ утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-12-37pz-n#p100007) ФСФР России от 05.06.2012 N 12-37/пз-н, вступившего в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти" - 04.03.2013).
> Применялся в части, не противоречащей нормам Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-210-fz-2010/statya-1) от 27.07.2010 N 210-ФЗ (Информационное письмо ФСФР РФ от 29.09.2011 N 11-ДП-06/24617).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте РФ 17 апреля 2008 г. N 11543

---


<a id="p100002"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**


## <a id="p100003"></a>ПРИКАЗ

от 20 марта 2008 г. N 08-14/пз-н

<a id="p100004"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЙ**
**О РЕГИСТРАЦИИ ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ**
**И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В УПРАВЛЯЮЩЕЙ**
**КОМПАНИИ, ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО**
**КОНТРОЛЯ В СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМ ДЕПОЗИТАРИИ И ИЗМЕНЕНИЙ**
**В НИХ И ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО**
**КОНТРОЛЯ В НЕГОСУДАРСТВЕННОМ ПЕНСИОННОМ ФОНДЕ**

<div align="center">

**И ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НИХ**

</div>


<a id="p100005"></a>В соответствии с [пунктом 18 статьи 38](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1#p100823), [пунктом 22 статьи 44](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1#p100913), подпунктом 4 пункта 2 [статьи 55](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-55#p100996) Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2007, N 50, ст. 6247) и [пунктом 11 статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-1#p101017) Федерального закона от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2007, N 50, ст. 6247) приказываю:
<a id="p100006"></a>Утвердить прилагаемые:
<a id="p100007"></a>[Положение](#p100012) о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании;
<a id="p100008"></a>Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них;
<a id="p100009"></a>Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и дополнений в них.

<a id="p100010"></a>Руководитель
**В.Д.МИЛОВИДОВ**






## <a id="p100011"></a>Приложение



### <a id="p100012"></a>ПОЛОЖЕНИЕ О РЕГИСТРАЦИИ ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ


1. <a id="p100013"></a>Настоящее Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании (далее - Положение) определяет порядок регистрации Федеральной службой по финансовым рынкам правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании (далее - правила внутреннего контроля).
2. <a id="p100014"></a>Для регистрации правил внутреннего контроля управляющей компанией представляются:
1) <a id="p100015"></a>заявление о регистрации правил внутреннего контроля;
2) <a id="p100016"></a>правила внутреннего контроля;
3) <a id="p100017"></a>копия решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии - общего собрания акционеров (участников) управляющей компании об утверждении правил внутреннего контроля;
4) <a id="p100018"></a>оригиналы платежных поручений об уплате государственной пошлины в случаях, предусмотренных [законодательством](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-333-33#p1027) Российской Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об их исполнении;
5) <a id="p100019"></a>в случае наличия ранее зарегистрированных правил внутреннего контроля отдельным документом представляется перечень изменений в последнюю зарегистрированную редакцию правил внутреннего контроля.
3. <a id="p100020"></a>Заявление о регистрации правил внутреннего контроля должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, а также содержать просьбу зарегистрировать правила внутреннего контроля и подтверждение того, что текст правил внутреннего контроля на магнитном или оптическом носителе соответствует тексту правил внутреннего контроля, представленных на бумажном носителе.
4. <a id="p100021"></a>Титульный лист правил внутреннего контроля должен содержать дату и номер решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии - общего собрания акционеров (участников) управляющей компании об утверждении правил внутреннего контроля.
5. <a id="p100022"></a>Документы для регистрации правил внутреннего контроля представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных носителях в одном экземпляре, за исключением правил внутреннего контроля, которые представляются в двух экземплярах.
<a id="p100023"></a>Текст правил внутреннего контроля представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам также на одном магнитном или оптическом носителе. В качестве магнитного носителя должна использоваться дискета 3.5", форматированная на IBM-совместимых компьютерах, а в качестве оптического носителя должен использоваться оптический диск CD-R или CD-RW. Файл с текстом правил внутреннего контроля на указанном магнитном или оптическом носителе должен быть представлен в формате Rich Text Format (RTF) и иметь наименование rules_vk_uk_xxxxxxxxxx, где xxxxxxxxxx - сокращенное наименование управляющей компании.
6. <a id="p100024"></a>Верность документов (копий документов), представляемых в Федеральную службу по финансовым рынкам, должна быть подтверждена печатью управляющей компании и подписью единоличного исполнительного органа управляющей компании.
7. <a id="p100025"></a>Все документы для регистрации правил внутреннего контроля, представленные на бумажных носителях и насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью управляющей компании на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица управляющей компании.
8. <a id="p100026"></a>Федеральная служба по финансовым рынкам не позднее 30 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов принимает решение о регистрации правил внутреннего контроля либо об отказе в их регистрации.
<a id="p100027"></a>В случае, когда правила внутреннего контроля представляются на регистрацию вместе с комплектом документов на предоставление лицензии управляющей компании, Федеральная служба по финансовым рынкам принимает решение о регистрации правил внутреннего контроля либо об отказе в их регистрации одновременно с принятием решения о предоставлении либо об отказе в предоставлении лицензии управляющей компании в течение срока, предусмотренного для принятия решения о предоставлении лицензии управляющей компании либо об отказе в ее предоставлении.
<a id="p100028"></a>В течение указанного срока Федеральная служба по финансовым рынкам вправе проводить проверку сведений, содержащихся в представленных документах, в том числе требовать предоставления документов, подтверждающих указанные сведения.
9. <a id="p100029"></a>Уведомление Федеральной службы по финансовым рынкам о принятии решения о регистрации правил внутреннего контроля направляется управляющей компании в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения с приложением правил внутреннего контроля с отметкой о регистрации.
10. <a id="p100030"></a>Уведомление о принятии решения о регистрации правил внутреннего контроля должно содержать:
<a id="p100031"></a>полное фирменное наименование управляющей компании;
<a id="p100032"></a>регистрационный номер и дату регистрации правил внутреннего контроля;
<a id="p100033"></a>дату и номер решения Федеральной службы по финансовым рынкам о регистрации правил внутреннего контроля.
11. <a id="p100034"></a>Уведомление Федеральной службы по финансовым рынкам о принятии решения об отказе в регистрации правил внутреннего контроля направляется управляющей компании в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения с указанием основания(ий), по которому(ым) было принято решение об отказе в их регистрации.
<a id="p100035"></a>Основаниями для отказа в регистрации правил внутреннего контроля являются:
<a id="p100036"></a>несоответствие документов, представленных для регистрации правил внутреннего контроля, Федеральному [закону](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1) от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", иным федеральным законам, нормативным правовым актам Правительства Российской Федерации и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
<a id="p100037"></a>наличие в правилах внутреннего контроля сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение;
<a id="p100038"></a>отсутствие лицензии управляющей компании либо наличие оснований для отказа в предоставлении лицензии в случае, когда правила внутреннего контроля подаются на регистрацию вместе с комплектом документов на предоставление лицензии управляющей компании.
12. <a id="p100039"></a>Федеральная служба по финансовым рынкам возвращает комплект документов, представленных для регистрации правил внутреннего контроля, в случаях:
<a id="p100040"></a>несоответствия комплекта документов, представленного для регистрации правил внутреннего контроля, настоящему Положению;
<a id="p100041"></a>утверждения правил внутреннего контроля ненадлежащим лицом.
13. <a id="p100042"></a>Уведомление о возврате комплекта документов, представленного для регистрации правил внутреннего контроля, с приложением комплекта документов направляется в течение 5 рабочих дней со дня их поступления в Федеральную службу по финансовым рынкам.






### <a id="p100043"></a>ПОЛОЖЕНИЕ О РЕГИСТРАЦИИ ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМ ДЕПОЗИТАРИИ И ИЗМЕНЕНИЙ В НИХ


1. <a id="p100045"></a>Настоящее Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них (далее - Положение) определяет порядок регистрации Федеральной службой по финансовым рынкам правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии, изменений в правила организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии.
2. <a id="p100046"></a>Для регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии (далее - правила внутреннего контроля) специализированным депозитарием представляются:
1) <a id="p100047"></a>заявление о регистрации правил внутреннего контроля;
2) <a id="p100048"></a>правила внутреннего контроля;
3) <a id="p100049"></a>копия решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии - общего собрания акционеров (участников) специализированного депозитария об утверждении правил внутреннего контроля;
4) <a id="p100050"></a>оригиналы платежных поручений об уплате государственной пошлины в случаях, предусмотренных [законодательством](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-333-33#p1027) Российской Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об их исполнении.
3. <a id="p100051"></a>Для регистрации изменений в правила внутреннего контроля специализированным депозитарием представляются:
1) <a id="p100052"></a>заявление о регистрации изменений в правила внутреннего контроля;
2) <a id="p100053"></a>правила внутреннего контроля с внесенными изменениями;
3) <a id="p100054"></a>изменения в правила внутреннего контроля;
4) <a id="p100055"></a>копия решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии - общего собрания акционеров (участников) специализированного депозитария об утверждении изменений в правила внутреннего контроля с внесенными изменениями;
5) <a id="p100056"></a>оригиналы платежных поручений об уплате государственной пошлины в случаях, предусмотренных [законодательством](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-333-33#p1027) Российской Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об их исполнении.
4. <a id="p100057"></a>Заявление о регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них) должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, а также содержать просьбу зарегистрировать правила внутреннего контроля (изменения в них) и подтверждение того, что текст правил внутреннего контроля (изменения в них) на магнитном или оптическом носителе соответствует тексту правил внутреннего контроля (изменений в них), представленных на бумажном носителе.
5. <a id="p100058"></a>Титульный лист правил внутреннего контроля (изменений в них) должен содержать дату и номер решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии - общего собрания акционеров (участников) специализированного депозитария об утверждении правил внутреннего контроля (изменений в них).
6. <a id="p100059"></a>Документы для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них) представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных носителях в одном экземпляре, за исключением правил внутреннего контроля (изменений в них), которые представляются в двух экземплярах.
<a id="p100060"></a>Тексты правил внутреннего контроля, изменений в них, а также текст правил внутреннего контроля с внесенными изменениями представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам также на одном магнитном или оптическом носителе, в качестве магнитного носителя должна использоваться дискета 3.5", форматированная на IBM-совместимых компьютерах, а в качестве оптического носителя должен использоваться оптический диск CD-R или CD-RW. Файлы с текстом правил внутреннего контроля, изменений в них, а также текстом правил внутреннего контроля с внесенными изменениями на указанном магнитном носителе должны быть представлены в формате Rich Text Format (RTF) и иметь наименования, соответственно, rules_vk_sd_xxxxxxxxxx, amendments_vk_sd_xxxxxxxxxx_xxx и rules_amendments_vk_sd_xxxxxxxxxx_xxx, где xxxxxxxxxx - сокращенное наименование специализированного депозитария, xxx - порядковый номер изменений начиная с 001.
7. <a id="p100061"></a>Верность документов (копий документов), представляемых в Федеральную службу по финансовым рынкам, должна быть подтверждена печатью специализированного депозитария и подписью единоличного исполнительного органа специализированного депозитария.
8. <a id="p100062"></a>Все документы для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), представленные на бумажных носителях и насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью специализированного депозитария на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица специализированного депозитария.
9. <a id="p100063"></a>Федеральная служба по финансовым рынкам не позднее 30 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов принимает решение о регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них) либо об отказе в их регистрации.
<a id="p100064"></a>В случае, когда правила внутреннего контроля представляются на регистрацию вместе с комплектом документов на предоставление лицензии специализированного депозитария, Федеральная служба по финансовым рынкам принимает решение о регистрации правил внутреннего контроля либо об отказе в их регистрации одновременно с принятием решения о предоставлении лицензии специализированного депозитария либо об отказе в ее предоставлении.
<a id="p100065"></a>В течение указанного срока Федеральная служба по финансовым рынкам вправе проводить проверку сведений, содержащихся в представленных документах, в том числе требовать предоставления документов, подтверждающих указанные сведения.
10. <a id="p100066"></a>Уведомление Федеральной службы по финансовым рынкам о принятии решения об отказе в регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них) направляется специализированному депозитарию в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения с указанием основания(ий), по которому(ым) было принято решение об отказе в их регистрации.
<a id="p100067"></a>Основаниями для отказа в регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них) являются:
<a id="p100068"></a>несоответствие документов, представленных для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), Федеральному [закону](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1) от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах", иным федеральным законам, нормативным правовым актам Правительства Российской Федерации и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
<a id="p100069"></a>наличие в правилах внутреннего контроля (изменениях в них) сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение;
<a id="p100070"></a>отсутствие лицензии специализированного депозитария либо наличие оснований для отказа в предоставлении лицензии в случае, когда правила внутреннего контроля подаются на регистрацию вместе с комплектом документов на предоставление лицензии специализированного депозитария.
11. <a id="p100071"></a>Федеральная служба по финансовым рынкам возвращает комплект документов, представленных для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), в случаях:
<a id="p100072"></a>несоответствия комплекта документов, представленного для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), настоящему Положению;
<a id="p100073"></a>утверждения правил внутреннего контроля (изменений в них) ненадлежащим лицом.
12. <a id="p100074"></a>Уведомление о возврате комплекта документов, представленного для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), с приложением комплекта документов направляется в течение 5 рабочих дней со дня их поступления в Федеральную службу по финансовым рынкам.






### <a id="p100075"></a>ПОЛОЖЕНИЕ О РЕГИСТРАЦИИ ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В НЕГОСУДАРСТВЕННОМ ПЕНСИОННОМ ФОНДЕ И ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НИХ


1. <a id="p100077"></a>Настоящее Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и дополнений в них (далее - Положение) определяет порядок регистрации Федеральной службой по финансовым рынкам правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде, изменений и дополнений в правила организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде.
2. <a id="p100078"></a>Для регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде (далее - правила внутреннего контроля) негосударственным пенсионным фондом представляются:
1) <a id="p100079"></a>заявление о регистрации правил внутреннего контроля;

<div align="center">

2) <a id="p100080"></a>правила внутреннего контроля;<br>
3) <a id="p100081"></a>копия решения совета фонда об утверждении правил внутреннего контроля;<br>
4) <a id="p100082"></a>оригиналы платежных поручений об уплате государственной пошлины в случаях, предусмотренных [законодательством](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-333-33#p1027) Российской Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об их исполнении.<br>
3. <a id="p100083"></a>Для регистрации изменений и дополнений в правила внутреннего контроля негосударственным пенсионным фондом представляются:<br>
1) <a id="p100084"></a>заявление о регистрации изменений и дополнений в правила внутреннего контроля;<br>
2) <a id="p100085"></a>правила внутреннего контроля с внесенными изменениями и дополнениями;<br>
3) <a id="p100086"></a>изменения и дополнения в правила внутреннего контроля;<br>
4) <a id="p100087"></a>копия решения совета фонда об утверждении изменений и дополнений в правила внутреннего контроля с внесенными изменениями и дополнениями;<br>
5) <a id="p100088"></a>оригиналы платежных поручений об уплате государственной пошлины в случаях, предусмотренных [законодательством](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-333-33#p1027) Российской Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об их исполнении.<br>
4. <a id="p100089"></a>Заявление о регистрации правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них) должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда, а также содержать просьбу зарегистрировать правила внутреннего контроля (изменения и дополнения в них) и подтверждение того, что текст правил внутреннего контроля (изменения и дополнения в них) на магнитном или оптическом носителе соответствует тексту правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них), представленных на бумажном носителе.<br>
5. <a id="p100090"></a>Титульный лист правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них) должен содержать дату и номер решения совета фонда об утверждении правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них).<br>
6. <a id="p100091"></a>Документы для регистрации правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них) представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных носителях в одном экземпляре, за исключением правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них), которые представляются в двух экземплярах.<br>
<a id="p100092"></a>Тексты правил внутреннего контроля, изменений и дополнений в них, а также текст правил внутреннего контроля с внесенными изменениями и дополнениями представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам также на одном магнитном или оптическом носителе, в качестве магнитного носителя должна использоваться дискета 3.5", форматированная на IBM-совместимых компьютерах, а в качестве оптического носителя должен использоваться оптический диск CD-R или CD-RW. Файлы с текстом правил внутреннего контроля, изменений и дополнений в них, а также текстом правил внутреннего контроля с внесенными изменениями и дополнениями на указанном магнитном носителе должны быть представлены в формате Rich Text Format (RTF) и иметь наименования, соответственно, rules_vk_npf_xxxxxxxxxx, amendments_vk_npf_xxxxxxxxxx_xxx и rules_amendments_vk_npf_xxxxxxxxxx_xxx, где xxxxxxxxxx - сокращенное наименование негосударственного пенсионного фонда, xxx - порядковый номер изменений начиная с 001.<br>
7. <a id="p100093"></a>Верность документов (копий документов), представляемых в Федеральную службу по финансовым рынкам, должна быть подтверждена печатью негосударственного пенсионного фонда и подписью единоличного исполнительного органа негосударственного пенсионного фонда.<br>
8. <a id="p100094"></a>Все документы для регистрации правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них), представленные на бумажных носителях и насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью негосударственного пенсионного фонда на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица негосударственного пенсионного фонда.<br>
9. <a id="p100095"></a>Федеральная служба по финансовым рынкам не позднее 30 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов принимает решение о регистрации правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них) либо об отказе в их регистрации.<br>
<a id="p100096"></a>В случае, когда правила внутреннего контроля представляются на регистрацию вместе с комплектом документов для предоставления лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, Федеральная служба по финансовым рынкам принимает решение о регистрации правил внутреннего контроля либо об отказе в их регистрации одновременно с принятием решения о предоставлении лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию либо об отказе в ее предоставлении.<br>
<a id="p100097"></a>В течение указанного срока Федеральная служба по финансовым рынкам вправе проводить проверку сведений, содержащихся в представленных документах, в том числе требовать предоставления документов, подтверждающих указанные сведения.<br>
10. <a id="p100098"></a>Уведомление Федеральной службы по финансовым рынкам о принятии решения об отказе в регистрации правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них) направляется негосударственному пенсионному фонду в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения с указанием основания(ий), по которому(ым) было принято решение об отказе в их регистрации.<br>
<a id="p100099"></a>Основаниями для отказа в регистрации правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них) являются:<br>
<a id="p100100"></a>несоответствие документов, представленных для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), Федеральному [закону](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-1) от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах", иным федеральным законам, нормативным правовым актам Правительства Российской Федерации и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;<br>
<a id="p100101"></a>наличие в правилах внутреннего контроля (изменениях и дополнениях в них) сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение;<br>
<a id="p100102"></a>отсутствие у негосударственного пенсионного фонда лицензии, предоставленной в соответствии с [законодательством](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-7-1#p101019) Российской Федерации, либо наличие оснований для отказа в предоставлении лицензии в случае, когда правила внутреннего контроля подаются на регистрацию вместе с комплектом документов для предоставления лицензии на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.<br>
11. <a id="p100103"></a>Федеральная служба по финансовым рынкам возвращает комплект документов, представленных для регистрации правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них), в случаях:<br>
<a id="p100104"></a>несоответствия комплекта документов, представленного для регистрации правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них), настоящему Положению;<br>
<a id="p100105"></a>утверждения правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них) ненадлежащим лицом.<br>
12. <a id="p100106"></a>Уведомление о возврате комплекта документов, представленного для регистрации правил внутреннего контроля (изменений и дополнений в них), с приложением комплекта документов направляется в течение 5 рабочих дней со дня их поступления в Федеральную службу по финансовым рынкам.

</div>




<a id="p100107"></a>

---