Приказ ФСФР РФ от 20.03.2008 № 08-14/пз-н

«Об утверждении Положений о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании, правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них и правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и дополнений в них»

(вместе с «Положением о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании», «Положением о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них», «Положением о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и дополнений в них»)

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 17.04.2008 № 11543)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 17 апреля 2008 г. № 11543

---

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 20 марта 2008 г. № 08-14/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЙ О РЕГИСТРАЦИИ ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМ ДЕПОЗИТАРИИ И ИЗМЕНЕНИЙ В НИХ И ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В НЕГОСУДАРСТВЕННОМ ПЕНСИОННОМ ФОНДЕ

В соответствии с пунктом 18 статьи 38, пунктом 22 статьи 44, подпунктом 4 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2007, № 50, ст. 6247) и пунктом 11 статьи 7 Федерального закона от 07.05.1998 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2007, № 50, ст. 6247) приказываю:

Утвердить прилагаемые:

Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании;

Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них;

Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и дополнений в них.

Руководитель В. Д. Миловидов

Приложение

ПОЛОЖЕНИЕ О РЕГИСТРАЦИИ ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ

1. Настоящее Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании (далее — Положение) определяет порядок регистрации Федеральной службой по финансовым рынкам правил организации и осуществления внутреннего контроля в управляющей компании (далее — правила внутреннего контроля).

2. Для регистрации правил внутреннего контроля управляющей компанией представляются:

1. заявление о регистрации правил внутреннего контроля;

2. правила внутреннего контроля;

3. копия решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии — общего собрания акционеров (участников) управляющей компании об утверждении правил внутреннего контроля;

4. оригиналы платежных поручений об уплате государственной пошлины в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об их исполнении;

5. в случае наличия ранее зарегистрированных правил внутреннего контроля отдельным документом представляется перечень изменений в последнюю зарегистрированную редакцию правил внутреннего контроля.

3. Заявление о регистрации правил внутреннего контроля должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа управляющей компании, а также содержать просьбу зарегистрировать правила внутреннего контроля и подтверждение того, что текст правил внутреннего контроля на магнитном или оптическом носителе соответствует тексту правил внутреннего контроля, представленных на бумажном носителе.

4. Титульный лист правил внутреннего контроля должен содержать дату и номер решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии — общего собрания акционеров (участников) управляющей компании об утверждении правил внутреннего контроля.

5. Документы для регистрации правил внутреннего контроля представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных носителях в одном экземпляре, за исключением правил внутреннего контроля, которые представляются в двух экземплярах.

Текст правил внутреннего контроля представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам также на одном магнитном или оптическом носителе. В качестве магнитного носителя должна использоваться дискета 3.5», форматированная на IBM-совместимых компьютерах, а в качестве оптического носителя должен использоваться оптический диск CD-R или CD-RW. Файл с текстом правил внутреннего контроля на указанном магнитном или оптическом носителе должен быть представлен в формате Rich Text Format (RTF) и иметь наименование rules_vk_uk_xxxxxxxxxx, где xxxxxxxxxx — сокращенное наименование управляющей компании.

6. Верность документов (копий документов), представляемых в Федеральную службу по финансовым рынкам, должна быть подтверждена печатью управляющей компании и подписью единоличного исполнительного органа управляющей компании.

7. Все документы для регистрации правил внутреннего контроля, представленные на бумажных носителях и насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью управляющей компании на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица управляющей компании.

8. Федеральная служба по финансовым рынкам не позднее 30 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов принимает решение о регистрации правил внутреннего контроля либо об отказе в их регистрации.

В случае, когда правила внутреннего контроля представляются на регистрацию вместе с комплектом документов на предоставление лицензии управляющей компании, Федеральная служба по финансовым рынкам принимает решение о регистрации правил внутреннего контроля либо об отказе в их регистрации одновременно с принятием решения о предоставлении либо об отказе в предоставлении лицензии управляющей компании в течение срока, предусмотренного для принятия решения о предоставлении лицензии управляющей компании либо об отказе в ее предоставлении.

В течение указанного срока Федеральная служба по финансовым рынкам вправе проводить проверку сведений, содержащихся в представленных документах, в том числе требовать предоставления документов, подтверждающих указанные сведения.

9. Уведомление Федеральной службы по финансовым рынкам о принятии решения о регистрации правил внутреннего контроля направляется управляющей компании в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения с приложением правил внутреннего контроля с отметкой о регистрации.

10. Уведомление о принятии решения о регистрации правил внутреннего контроля должно содержать:

полное фирменное наименование управляющей компании;

регистрационный номер и дату регистрации правил внутреннего контроля;

дату и номер решения Федеральной службы по финансовым рынкам о регистрации правил внутреннего контроля.

11. Уведомление Федеральной службы по финансовым рынкам о принятии решения об отказе в регистрации правил внутреннего контроля направляется управляющей компании в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения с указанием основания(ий), по которому(ым) было принято решение об отказе в их регистрации.

Основаниями для отказа в регистрации правил внутреннего контроля являются:

несоответствие документов, представленных для регистрации правил внутреннего контроля, Федеральному закону от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», иным федеральным законам, нормативным правовым актам Правительства Российской Федерации и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

наличие в правилах внутреннего контроля сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение;

отсутствие лицензии управляющей компании либо наличие оснований для отказа в предоставлении лицензии в случае, когда правила внутреннего контроля подаются на регистрацию вместе с комплектом документов на предоставление лицензии управляющей компании.

12. Федеральная служба по финансовым рынкам возвращает комплект документов, представленных для регистрации правил внутреннего контроля, в случаях:

несоответствия комплекта документов, представленного для регистрации правил внутреннего контроля, настоящему Положению;

утверждения правил внутреннего контроля ненадлежащим лицом.

13. Уведомление о возврате комплекта документов, представленного для регистрации правил внутреннего контроля, с приложением комплекта документов направляется в течение 5 рабочих дней со дня их поступления в Федеральную службу по финансовым рынкам.

ПОЛОЖЕНИЕ О РЕГИСТРАЦИИ ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОМ ДЕПОЗИТАРИИ И ИЗМЕНЕНИЙ В НИХ

1. Настоящее Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии и изменений в них (далее — Положение) определяет порядок регистрации Федеральной службой по финансовым рынкам правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии, изменений в правила организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии.

2. Для регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в специализированном депозитарии (далее — правила внутреннего контроля) специализированным депозитарием представляются:

1. заявление о регистрации правил внутреннего контроля;

2. правила внутреннего контроля;

3. копия решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии — общего собрания акционеров (участников) специализированного депозитария об утверждении правил внутреннего контроля;

4. оригиналы платежных поручений об уплате государственной пошлины в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об их исполнении.

3. Для регистрации изменений в правила внутреннего контроля специализированным депозитарием представляются:

1. заявление о регистрации изменений в правила внутреннего контроля;

2. правила внутреннего контроля с внесенными изменениями;

3. изменения в правила внутреннего контроля;

4. копия решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии — общего собрания акционеров (участников) специализированного депозитария об утверждении изменений в правила внутреннего контроля с внесенными изменениями;

5. оригиналы платежных поручений об уплате государственной пошлины в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, которые должны иметь отметку банка об их исполнении.

4. Заявление о регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них) должно быть подписано лицом, осуществляющим функции единоличного исполнительного органа специализированного депозитария, а также содержать просьбу зарегистрировать правила внутреннего контроля (изменения в них) и подтверждение того, что текст правил внутреннего контроля (изменения в них) на магнитном или оптическом носителе соответствует тексту правил внутреннего контроля (изменений в них), представленных на бумажном носителе.

5. Титульный лист правил внутреннего контроля (изменений в них) должен содержать дату и номер решения совета директоров (наблюдательного совета), а при его отсутствии — общего собрания акционеров (участников) специализированного депозитария об утверждении правил внутреннего контроля (изменений в них).

6. Документы для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них) представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных носителях в одном экземпляре, за исключением правил внутреннего контроля (изменений в них), которые представляются в двух экземплярах.

Тексты правил внутреннего контроля, изменений в них, а также текст правил внутреннего контроля с внесенными изменениями представляются в Федеральную службу по финансовым рынкам также на одном магнитном или оптическом носителе, в качестве магнитного носителя должна использоваться дискета 3.5», форматированная на IBM-совместимых компьютерах, а в качестве оптического носителя должен использоваться оптический диск CD-R или CD-RW. Файлы с текстом правил внутреннего контроля, изменений в них, а также текстом правил внутреннего контроля с внесенными изменениями на указанном магнитном носителе должны быть представлены в формате Rich Text Format (RTF) и иметь наименования, соответственно, rules_vk_sd_xxxxxxxxxx, amendments_vk_sd_xxxxxxxxxx_xxx и rules_amendments_vk_sd_xxxxxxxxxx_xxx, где xxxxxxxxxx — сокращенное наименование специализированного депозитария, xxx — порядковый номер изменений начиная с 001.

7. Верность документов (копий документов), представляемых в Федеральную службу по финансовым рынкам, должна быть подтверждена печатью специализированного депозитария и подписью единоличного исполнительного органа специализированного депозитария.

8. Все документы для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), представленные на бумажных носителях и насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью специализированного депозитария на прошивке и заверены подписью уполномоченного лица специализированного депозитария.

9. Федеральная служба по финансовым рынкам не позднее 30 рабочих дней со дня получения всех необходимых документов принимает решение о регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них) либо об отказе в их регистрации.

В случае, когда правила внутреннего контроля представляются на регистрацию вместе с комплектом документов на предоставление лицензии специализированного депозитария, Федеральная служба по финансовым рынкам принимает решение о регистрации правил внутреннего контроля либо об отказе в их регистрации одновременно с принятием решения о предоставлении лицензии специализированного депозитария либо об отказе в ее предоставлении.

В течение указанного срока Федеральная служба по финансовым рынкам вправе проводить проверку сведений, содержащихся в представленных документах, в том числе требовать предоставления документов, подтверждающих указанные сведения.

10. Уведомление Федеральной службы по финансовым рынкам о принятии решения об отказе в регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них) направляется специализированному депозитарию в течение 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения с указанием основания(ий), по которому(ым) было принято решение об отказе в их регистрации.

Основаниями для отказа в регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них) являются:

несоответствие документов, представленных для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), Федеральному закону от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», иным федеральным законам, нормативным правовым актам Правительства Российской Федерации и федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

наличие в правилах внутреннего контроля (изменениях в них) сведений, не соответствующих действительности или вводящих в заблуждение;

отсутствие лицензии специализированного депозитария либо наличие оснований для отказа в предоставлении лицензии в случае, когда правила внутреннего контроля подаются на регистрацию вместе с комплектом документов на предоставление лицензии специализированного депозитария.

11. Федеральная служба по финансовым рынкам возвращает комплект документов, представленных для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), в случаях:

несоответствия комплекта документов, представленного для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), настоящему Положению;

утверждения правил внутреннего контроля (изменений в них) ненадлежащим лицом.

12. Уведомление о возврате комплекта документов, представленного для регистрации правил внутреннего контроля (изменений в них), с приложением комплекта документов направляется в течение 5 рабочих дней со дня их поступления в Федеральную службу по финансовым рынкам.

ПОЛОЖЕНИЕ О РЕГИСТРАЦИИ ПРАВИЛ ОРГАНИЗАЦИИ И ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В НЕГОСУДАРСТВЕННОМ ПЕНСИОННОМ ФОНДЕ И ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НИХ

1. Настоящее Положение о регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде и изменений и дополнений в них (далее — Положение) определяет порядок регистрации Федеральной службой по финансовым рынкам правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде, изменений и дополнений в правила организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде.

2. Для регистрации правил организации и осуществления внутреннего контроля в негосударственном пенсионном фонде (далее — правила внутреннего контроля) негосударственным пенсионным фондом представляются:

1. заявление о регистрации правил внутреннего контроля;

---