--- title: "Приказ ФСФР РФ от 13.09.2007 N 07-96/пз-н" number: "07-96/пз-н" issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам" issued_on: 2007-09-13 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-07-96pz-n" --- ## Приказ ФСФР РФ от 13.09.2007 N 07-96/пз-н # Приказ ФСФР РФ от 13.09.2007 N 07-96/пз-н "О внесении изменений в формы отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования, утвержденные Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.10.2007 N 10313) > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3901-u#p100023) Банка России от 16.12.2015 N 3901-У. > КонсультантПлюс: примечание. > Начало действия документа - 09.11.2007. > Окончание действия документа - 21.02.2016. > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3901-u#p100023) Банка России от 16.12.2015 N 3901-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3901-u#p100018) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России" (опубликовано в "Вестнике Банка России" - 11.02.2016). Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 октября 2007 г. N 10313 --- **ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ** ## ПРИКАЗ
от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н
**О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ** **В ФОРМЫ ОТЧЕТОВ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ** **НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ** **СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, А ТАКЖЕ О ДОХОДАХ** **ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ, УТВЕРЖДЕННЫЕ ПРИКАЗОМ** **ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ** **ОТ 16 МАЯ 2006 Г. N 06-48/ПЗ-Н** В соответствии со [статьей 36.14](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-36-14#p100753) Федерального закона от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412), [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-317-2004#p100014) о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417) и [Постановлением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-669-2003) Правительства Российской Федерации от 4 ноября 2003 г. N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388; 2006, N 2, ст. 226; 2007, N 12, ст. 1414), приказываю: внести в [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-48pz-n) Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н "Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также о доходах от инвестирования" (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 28.06.2006, регистрационный N 7987) следующие изменения: 1. В [названии](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-48pz-n#p100004) Приказа слова: "а также о доходах от инвестирования" заменить словами: "о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной". 2. [Дополнить](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-48pz-n#p100006) пункт 1 абзацем четвертым следующего содержания: "отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной (форма N 3)". 3. [Пункт 2](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-48pz-n#p100009) изложить в следующей редакции: "2. Установить, что: 2.1. Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной представляется не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из указанных сделок. 2.2. Пояснения к отчетам, а также существенные факты, повлиявшие на результаты инвестирования средств пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах, и иная информация, представляющая полезность для анализа отчетов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной, отражаются в пояснительной записке, прилагаемой к указанным отчетам.". 4. В [отчете](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-48pz-n#p100013) об инвестировании средств пенсионных накоплений (форма N 1) [таблицу](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-48pz-n#p100169) "17. Необходимые расходы управляющей компании" изложить в новой редакции согласно [приложению N 1](#p100019) к настоящему Приказу. 5. [Дополнить](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-48pz-n) отчетом о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной (форма N 3) согласно [приложению N 2](#p100029) к настоящему Приказу. Руководитель **В.Д.МИЛОВИДОВ** ## Приложение N 1 к Приказу ФСФР России от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н 17. Необходимые расходы управляющей компании | Наименование показателя | Код строки | Накопительным итогом с начала года до конца отчетного периода (тыс. рублей) | В процентах от средней стоимости чистых активов | | --- | --- | --- | --- | | Средняя стоимость чистых активов | 010 | | | | Размер необходимых расходов, понесенных управляющей компанией, подлежащих оплате негосударственным пенсионным фондом | 020 | | | | в том числе: | | | | | ... | 021 | | | | Размер необходимых расходов, фактически оплаченных негосударственным пенсионным фондом | 030 | | | | Размер необходимых расходов, оплаченных управляющей компанией из средств пенсионных накоплений | 040 | | | | Размер необходимых расходов управляющей компании согласно договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений | 050 | | | Приложение N 2 к Приказу ФСФР России от 13 сентября 2007 г. N 07-96/пз-н Форма N 3 ОТЧЕТ о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной [<*>](#p100041) по состоянию на "__" ___________ г. Управляющая компания Негосударственный пенсионный фонд _______________________________ _________________________________ (полное фирменное наименование) (полное наименование) _______________________________ _________________________________ (номер лицензии) (номер лицензии) _______________________________ _________________________________ (место нахождения) (место нахождения) _______________________________ _________________________________ (ИНН/КПП) (ИНН/КПП) Дата заключения договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений _________________________________ Срок действия договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений _________________________________ Дата совершения сделок _________________________________ | Вид ценных бумаг | Наименование эмитента ценной бумаги (наименование имущественного комплекса, право на долю которого удостоверяет ценная бумага) | Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг | Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг | Наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершена сделка | Вид сделки (продажа или покупка) | Фактическая цена сделки (рублей) | Рыночная цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли на рынке ценных бумаг по окончании торгового дня | Отклонение цены сделки от рыночной цены ценной бумаги [<**>](#p100042) (в процентах от рыночной цены ценной бумаги) | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | Должность уполномоченного лица управляющей компании ______________ И.О. Фамилия (подпись)
М.П. Должность
уполномоченного лица
специализированного
депозитария ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П. --- <*> Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более. <**> Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае покупки ценной бумаги. ---