--- title: "Приказ ФСФР РФ от 13.09.2007 N 07-95/пз-н" number: "07-95/пз-н" issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам" issued_on: 2007-09-13 redaction: 2007-11-09 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-07-95pz-n" --- ## Приказ ФСФР РФ от 13.09.2007 N 07-95/пз-н # Приказ ФСФР РФ от 13.09.2007 N 07-95/пз-н "Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.10.2007 N 10312) > [!IMPORTANT] > Начало действия редакции - 09.11.2007. > Окончание действия редакции - 22.10.2012. > Начало действия редакции - 09.11.2007. Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 октября 2007 г. N 10312 --- **ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ** ## ПРИКАЗ от 13 сентября 2007 г. N 07-95/пз-н **ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМЫ И СРОКОВ** **ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ** **ОТЧЕТНОСТИ О ВЫПОЛНЕНИИ ОПЕРАЦИЙ, ВИДАХ И РЫНОЧНОЙ**
**СТОИМОСТИ ЦЕННЫХ БУМАГ, УЧИТЫВАЕМЫХ В СООТВЕТСТВИИ**
**С ДОГОВОРАМИ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО**
**ДЕПОЗИТАРИЯ УПРАВЛЯЮЩИМ КОМПАНИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ**
**ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ** **ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ** В соответствии со [статьей 36.18](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-1#p100810) Федерального закона от 7 мая 1998 г. N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412), [пунктом 10](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-65-2005#p100039) Постановления Правительства Российской Федерации от 9 февраля 2005 г. N 65 "Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567), [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-317-2004#p100014) о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю: 1. Утвердить прилагаемую [форму](#p100010) отчета специализированного депозитария о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений (далее - отчет). 2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший [договор](https://bukva.ai/docs/prikaz-10-44pz-n-2010#p100014) об оказании услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, представляет отчет ежемесячно не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца. Руководитель **В.Д.МИЛОВИДОВ** Утвержден Приказом ФСФР России от 13 сентября 2007 г. N 07-95/пз-н Отчет об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании, на __/__/____ г. Полное наименование, ИНН/КПП учредителя управления ____________________________________________ Полное фирменное наименование, ИНН/КПП управляющей компании _____________________________________ Дата и номер договора доверительного управления __________________ Счет депо N ______________________________________________________ (номер счета депо, на котором учитываются права на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании) Государственные ценные бумаги Российской Федерации [<*>](#p100017) | Номер выпуска | Вид ценных бумаг | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | | | | | | | | | -------------------------------- <*> Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги осуществляется специализированным депозитарием. ### Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации | Наименование субъекта Российской Федерации | Номер выпуска | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | | | | | | | | | ### Муниципальные облигации | Наименование эмитента | Номер выпуска | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | | | | | | | | | ### Облигации российских хозяйственных обществ, кроме облигаций с ипотечным покрытием | Наименование эмитента | Номер выпуска | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | | | | | | | | | ### Акции российских акционерных обществ, созданных в форме открытых акционерных обществ | Наименование эмитента | Номер выпуска | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | | | | | | | | | ### Облигации с ипотечным покрытием | Наименование эмитента | Номер выпуска | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | | | | | | | | | ### Ипотечные сертификаты участия | Наименование управляющего ипотечным покрытием | Индивидуальное обозначение ипотечного покрытия | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | | | | | | | | | ### Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов | Вид ценных бумаг | Наименование фонда | Наименование управляющего активами фонда | Номер выпуска или иные реквизиты ценных бумаг | Входящий остаток на начало отчетного периода (шт.) | Зачислено на счет депо в течение отчетного периода (шт.) | Списано со счета депо в течение отчетного периода (шт.) | Исходящий остаток на конец отчетного периода (шт.) | Рыночная стоимость на конец отчетного периода (тыс. руб.) | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | | | | | | | | | | | _______________________________ _____________ ___________________ Должность уполномоченного лица (подпись) расшифровка подписи специализированного депозитария М.П. --- ## Вложения - [$71770_00E.XLS](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-95pz-n/attachments/%2471770_00E.XLS)