Приказ ФСФР РФ от 13.09.2007 № 07-95/пз-н
Редакция от 09.11.2007, актуально на 01.11.2026.
Как цитировать: Приказ ФСФР РФ от 13.09.2007 N 07-95/пз-н. 07-95/пз-н. 13.09.2007. редакция от 09.11.2007. https://bukva.ai/docs/prikaz-07-95pz-n
«Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений»
(Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.10.2007 № 10312)
Примечание
Начало действия редакции — 09.11.2007. Окончание действия редакции — 22.10.2012. Начало действия редакции — 09.11.2007.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 октября 2007 г. № 10312
ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ
ПРИКАЗ
от 13 сентября 2007 г. № 07-95/пз-н
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМЫ И СРОКОВ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ ОТЧЕТНОСТИ О ВЫПОЛНЕНИИ ОПЕРАЦИЙ, ВИДАХ И РЫНОЧНОЙ
СТОИМОСТИ ЦЕННЫХ БУМАГ, УЧИТЫВАЕМЫХ В СООТВЕТСТВИИ
С ДОГОВОРАМИ ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО
ДЕПОЗИТАРИЯ УПРАВЛЯЮЩИМ КОМПАНИЯМ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ
ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
В соответствии со статьей 36.18 Федерального закона от 7 мая 1998 г. № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, № 19, ст. 2071; 2001, № 7, ст. 623; 2002, № 12, ст. 1093; 2003, № 2, ст. 166; 2004, № 49, ст. 4854; 2005, № 19, ст. 1755; 2006, № 43, ст. 4412), пунктом 10 Постановления Правительства Российской Федерации от 9 февраля 2005 г. № 65 «Об утверждении типовых форм договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией и договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, № 7, ст. 567), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400; № 52, ст. 5587; 2007, № 12, ст. 1417), приказываю:
1. Утвердить прилагаемую форму отчета специализированного депозитария о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений (далее — отчет).
2. Установить, что специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, представляет отчет ежемесячно не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца.
Утвержден Приказом ФСФР России от 13 сентября 2007 г. № 07-95/пз-н
Отчет об операциях, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании, на //____ г.
Полное наименование, ИНН/КПП учредителя управления ____________________________________________ Полное фирменное наименование,
ИНН/КПП управляющей компании _____________________________________ Дата и номер договора доверительного управления __________________
Счет депо N ______________________________________________________ (номер счета депо, на котором учитываются права на ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании)
Государственные ценные бумаги Российской Федерации <*>
--------------------------------
<*> Заполняется, если учет прав на указанные ценные бумаги осуществляется специализированным депозитарием.
Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации
Муниципальные облигации
Облигации российских хозяйственных обществ, кроме облигаций с ипотечным покрытием
Акции российских акционерных обществ, созданных в форме открытых акционерных обществ
Облигации с ипотечным покрытием
Ипотечные сертификаты участия
Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов
_______________________________ _____________ ___________________ Должность уполномоченного лица (подпись) расшифровка подписи специализированного депозитария
М.П.