Приказ ФСФР РФ от 19.07.2007 № 07-79/пз-н

«О внесении изменений в Положение о регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 декабря 2006 г. № 06-154/пз-н»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 02.08.2007 № 9948)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 2 августа 2007 г. № 9948

---

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ от 19 июля 2007 г. № 07-79/пз-н

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О РЕГИСТРАЦИИ ПРАВИЛ ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ И ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В НИХ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ОТ 21 ДЕКАБРЯ 2006 Г. № 06-154/ПЗ-Н

В соответствии с Федеральным законом от 29 ноября 2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780), приказываю:

внести в Положение о регистрации правил доверительного управления паевыми инвестиционными фондами и изменений и дополнений в них, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 декабря 2006 г. № 06-154/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 8 февраля 2007 г., регистрационный № 8915), следующие изменения:

1. В пункте 2:

1. подпункт 8 дополнить следующими словами: «(до получения бланка лицензии может быть представлена выписка из реестра лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг);»;

2. подпункт 12 изложить в следующей редакции:

«письмо управляющей компании, подтверждающее отсутствие аффилированности управляющей компании, специализированного депозитария и лица, осуществляющего ведение реестра, с аудитором на дату не ранее 7 дней до даты представления документов для регистрации правил доверительного управления в Федеральную службу по финансовым рынкам;».

2. Подпункт 6 пункта 4 изложить в следующей редакции:

«письмо управляющей компании, подтверждающее отсутствие аффилированности управляющей компании, специализированного депозитария и аудитора с оценщиком фонда на дату не ранее 7 дней до даты представления документов для регистрации правил доверительного управления, а также изменений и дополнений в них в Федеральную службу по финансовым рынкам.»

Для оценщиков фонда, имевших на 30 июня 2006 года лицензии на осуществление оценочной деятельности, до 1 января 2008 года вместо документов, указанных в подпунктах «2» — «5» настоящего пункта, может быть предоставлена копия документа, подтверждающего наличие у оценщика фонда лицензии на осуществление оценочной деятельности.».

3. В пункте 5:

1. в подпункте 1 исключить слова: «(до получения бланка лицензии может быть представлена выписка из реестра лицензий на осуществление брокерской деятельности на рынке ценных бумаг)»;

2. подпункт 4 дополнить следующими словами: «(до получения бланка лицензии может быть представлена выписка из реестра лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности).».

4. В пункте 8:

1. исключить слова: «или аудитора»;

2. слова: «выписка из реестра лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг» заменить словами: «выписка из соответствующего реестра лицензий».

5. Подпункт 7 пункта 9 изложить в следующей редакции:

«письмо управляющей компании, подтверждающее отсутствие аффилированности юридического лица, которому передаются права и обязанности управляющей компании, с аудитором фонда и оценщиком фонда, сведения о которых содержатся в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом с внесенными в них изменениями и дополнениями на дату не ранее 7 дней до даты представления документов для регистрации изменений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом в Федеральную службу по финансовым рынкам.».

6. Подпункт 3 пункта 10 и подпункт 4 пункта 11 изложить в следующей редакции:

«письмо управляющей компании, подтверждающее отсутствие аффилированности специализированного депозитария, сведения о котором содержатся в изменениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, с аудитором фонда и оценщиком фонда, сведения о которых содержатся в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом с внесенными в них изменениями и дополнениями на дату не ранее 7 дней до даты представления документов для регистрации изменений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом в Федеральную службу по финансовым рынкам.».

7. Подпункт 3 пункта 12 и подпункт 4 пункта 13 изложить в следующей редакции:

«письмо управляющей компании, подтверждающее отсутствие аффилированности лица, осуществляющего ведение реестра, сведения о котором содержатся в изменениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, с аудитором фонда, сведения о котором содержатся в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом с внесенными в них изменениями и дополнениями на дату не ранее 7 дней до даты представления документов для регистрации изменений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом в Федеральную службу по финансовым рынкам.».

8. Подпункт 4 пункта 14 и подпункт 4 пункта 15 изложить в следующей редакции:

«письмо управляющей компании, подтверждающее отсутствие аффилированности аудитора, сведения о котором содержатся в изменениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, с управляющей компанией, специализированным депозитарием, лицом, осуществляющим ведение реестра, и оценщиком фонда, сведения о которых содержатся в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом с внесенными в них изменениями и дополнениями на дату не ранее 7 дней до даты представления документов для регистрации изменений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом в Федеральную службу по финансовым рынкам.».

9. Подпункт 6 пункта 16 и подпункт 7 пункта 17 изложить в следующей редакции:

«письмо управляющей компании, подтверждающее отсутствие аффилированности оценщика фонда, сведения о котором содержатся в изменениях в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, с управляющей компанией, специализированным депозитарием и аудитором фонда, сведения о которых содержатся в правилах доверительного управления паевым инвестиционным фондом с внесенными в них изменениями и дополнениями на дату не ранее 7 дней до даты представления документов для регистрации изменений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом в Федеральную службу по финансовым рынкам.».

10. В последних абзацах пунктов 16 и 17 слова и цифры: «1 июня 2007» заменить словами и цифрами: «1 января 2008».

11. Дополнить настоящее Положение пунктом 17.1 следующего содержания:

«17.1. В случае несоответствия сведений, содержащихся в лицензии аудитора и/или оценщика фонда, сведениям, содержащимся в едином государственном реестре юридических лиц, для регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом, связанных с изменением сведений об аудиторе и/или оценщике фонда, управляющая компания также представляет сведения об аудиторе и/или оценщике фонда в виде выписки из единого государственного реестра юридических лиц на дату не ранее 10 дней до даты представления документов на регистрацию.».

12. В абзаце втором пункта 18 и в пункте 20 исключить слова «, а также списки аффилированных лиц управляющей компании, специализированного депозитария, аудитора, оценщика».

13. В абзаце тринадцатом пункта 20 слова: «сведений о» заменить словами: «сведений об управляющей компании,».

14. В пункте 23 цифру: «12» заменить цифрой: «11».

---