---
title: "Приказ ФСФР РФ от 24.04.2007 N 07-50/пз-н"
number: "07-50/пз-н"
issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам"
issued_on: 2007-04-24
redaction: 2010-05-22
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-07-50pz-n"
---

## Приказ ФСФР РФ от 24.04.2007 N 07-50/пз-н

# Приказ ФСФР РФ от 24.04.2007 N 07-50/пз-н

(ред. от 11.02.2010)

"Об утверждении нормативов достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов"

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 22.05.2007 N 9525)

> [!IMPORTANT]
> Начало действия редакции - 22.05.2010.
> КонсультантПлюс: примечание.
> Окончание действия редакции - 30.06.2010.
> Изменения, внесенные [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-10-7pz-n#p100018) ФСФР РФ от 11.02.2010 N 10-7/пз-н, [вступают](https://bukva.ai/docs/prikaz-10-7pz-n#p100020) в силу по истечении 30 дней после дня официального опубликования (опубликован в "Российской газете" - 21.04.2010).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте РФ 22 мая 2007 г. N 9525

---


<a id="p100002"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**

<a id="p100003"></a>**ПРИКАЗ**
от 24 апреля 2007 г. N 07-50/пз-н

<a id="p100004"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ НОРМАТИВОВ**
**ДОСТАТОЧНОСТИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ**
**УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ УПРАВЛЯЮЩИХ**
**КОМПАНИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ**

<div align="center">

**ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ**

</div>


<a id="p100005"></a>В соответствии с [пунктом 6 статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100513) и [пунктом 3 статьи 44](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p101211) Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45) и [пунктом 3 статьи 38](https://bukva.ai/docs/zakon-156-fz-2001/statya-1#p100314) Федерального закона от 29 ноября 2001 г. N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 49, ст. 4562; 2004, N 27, ст. 2711; 2006, N 17, ст. 1780) приказываю:
1. <a id="p100006"></a>Утвердить прилагаемые [нормативы достаточности](#p100012) собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
2. <a id="p100007"></a>С даты вступления в силу настоящего Приказа не применяется [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-22ps) ФКЦБ России от 23 апреля 2003 г. N 03-22/пс "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 04.06.2003, регистрационный N 4638).
3. <a id="p100008"></a>Действие настоящего Приказа не распространяется на кредитные организации.
4. <a id="p100009"></a>Настоящий Приказ вступает в силу с 1 января 2008 г.

<div align="right">

<a id="p100010"></a>Руководитель<br>
**О.В.ВЬЮГИН**

</div>






<div align="right">

<a id="p100011"></a>Приложение

</div>


<a id="p100012"></a>**НОРМАТИВЫ**
**ДОСТАТОЧНОСТИ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ**
**УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, А ТАКЖЕ УПРАВЛЯЮЩИХ**
**КОМПАНИЙ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ, ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ**
**ФОНДОВ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ**

1. <a id="p100013"></a>Установить следующие нормативы достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих:
<a id="p100014"></a>а) дилерскую деятельность, - 5 млн. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих дилерскую деятельность и оказывающих услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 35 млн. руб.;
<a id="p100015"></a>б) брокерскую деятельность - 10 млн. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих брокерскую деятельность и оказывающих услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 35 млн. руб.;
<a id="p100016"></a>в) деятельность по управлению ценными бумагами - 10 млн. руб.;
<a id="p100017"></a>г) клиринговую деятельность - 30 млн. руб.;
<a id="p100018"></a>д) депозитарную деятельность - 40 млн. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг (расчетный депозитарий), - 200 млн. руб., при этом норматив достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность и являющихся эмитентами российских депозитарных расписок, - 200 млн. руб.;
<a id="p100019"></a>е) деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг - 60 млн. руб., с 1 января 2009 г. - 100 млн. руб.;
<a id="p100020"></a>ж) деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, - 60 млн. руб.;
<a id="p100021"></a>з) деятельность фондовой биржи, - 100 млн. руб., с 1 января 2009 г. - 120 млн. руб.
2. <a id="p100022"></a>Норматив достаточности собственных средств управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов - 30 млн. руб., с 1 января 2009 г. - 40 млн. руб.
3. <a id="p100023"></a>Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего клиринговую и депозитарную деятельность, - 60 млн. руб.
4. <a id="p100024"></a>Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг и клиринговую деятельность, - 80 млн. руб.
5. <a id="p100025"></a>Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего клиринговую деятельность с деятельностью фондовой биржи, - 150 млн. руб.
6. <a id="p100026"></a>Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по управлению ценными бумагами и деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и (или) деятельность по управлению активами страховых резервов страховых организаций, - 60 млн. руб.
7. <a id="p100027"></a>Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность и деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, - 50 млн. руб.
8. <a id="p100028"></a>Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего депозитарную деятельность, связанную с осуществлением депозитарных операций по итогам сделок с ценными бумагами, совершенных через организаторов торговли на рынке ценных бумаг на основании договоров, заключенных с этими организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями (расчетный депозитарий), и клиринговую деятельность, - 250 млн. руб.
9. <a id="p100029"></a>Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и дилерскую деятельность и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 35 млн. руб.
10. <a id="p100030"></a>Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 50 млн. руб.
11. <a id="p100031"></a>Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего брокерскую и (или) дилерскую деятельность с депозитарной деятельностью и деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и оказывающего услуги финансового консультанта на рынке ценных бумаг, - 60 млн. руб.
12. <a id="p100032"></a>При совмещении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если иное не предусмотрено настоящим Приказом, норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг определяется в соответствии с наибольшим из нормативов достаточности собственных средств, установленных для соответствующих видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
13. <a id="p1"></a>Норматив достаточности собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг может быть уменьшен в случае:
<a id="p2"></a>страхования ответственности профессионального участника рынка ценных бумаг на условиях, установленных в [пункте 14](#p5) настоящих Нормативов;
<a id="p3"></a>ходатайства саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг, о снижении норматива достаточности собственных средств, с указанием о проверке такой саморегулируемой организацией расчета собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг.
<a id="p4"></a>Снижение норматива достаточности собственных средств, указанное в настоящем пункте, не может превышать 20 процентов от установленного размера. При этом сумма, на которую может быть снижен норматив достаточности собственных средств, не должна превышать 25 процентов от страховой суммы.

> *(п. 13 введен [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-112pz-n#p100006) ФСФР РФ от 25.12.2007 N 07-112/пз-н)*

14. <a id="p5"></a>Норматив достаточности собственных средств может быть уменьшен в соответствии с [пунктом 13](#p1) настоящих Нормативов при наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг договора страхования, заключенного со страховой организацией, осуществляющей страховую деятельность не менее 3 лет, а условия такого договора предусматривают:
<a id="p6"></a>14.1. срок действия - не менее 1 года;
<a id="p7"></a>14.2. срок не менее 3 лет, предшествующий дате заключения договора, в течение которого у страховщика возникает обязанность произвести страховую выплату при наступлении страховых случаев, указанных в [подпункте 14.3](#p8) настоящего пункта;
<a id="p8"></a>14.3. обязательство страховщика произвести страховую выплату при наступлении следующих страховых случаев:
<a id="p9"></a>непреднамеренные ошибочные действия работников страхователя;
<a id="p10"></a>неисполнение или ненадлежащее исполнение своих должностных обязанностей (небрежность, упущения) работниками страхователя;
<a id="p11"></a>противоправные действия работников страхователя, как в одиночку, так и в сговоре с третьими лицами, с целью получения для себя незаконной финансовой (материальной) выгоды;
<a id="p12"></a>противоправные действия третьих лиц, включая совершение действий с использованием поддельных документов, уничтожение или похищение документов;
<a id="p13"></a>электронные и компьютерные преступления;
<a id="p14"></a>технические ошибки или сбои компьютерной техники, программного обеспечения, коммуникационных средств связи;
<a id="p15"></a>частичная или полная утрата (гибель, повреждение) архива страхователя, в том числе документов на бумажном носителе, являющихся основанием для внесения записей в реестр (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг) и проведения операций по счетам депо (для профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность).

> *(п. 14 введен [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-112pz-n#p100011) ФСФР РФ от 25.12.2007 N 07-112/пз-н)*

15. <a id="p16"></a>Ходатайство саморегулируемой организации, членом которой является профессиональный участник рынка ценных бумаг, о снижении норматива достаточности собственных средств, указанное в [пункте 13](#p1) настоящих Нормативов, предоставляется профессиональным участником рынка ценных бумаг в сроки, предусмотренные для предоставления сведений о размере его собственных средств.

> *(п. 15 введен [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-112pz-n#p100022) ФСФР РФ от 25.12.2007 N 07-112/пз-н)*

16. <a id="p28"></a>Утратил силу. - [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-10-7pz-n#p100018) ФСФР РФ от 11.02.2010 N 10-7/пз-н.



<a id="p100033"></a>

---