--- title: "Приказ ФСФР РФ от 29.03.2007 N 07-31/пз-н" number: "07-31/пз-н" issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам" issued_on: 2007-03-29 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-07-31pz-n" --- ## Приказ ФСФР РФ от 29.03.2007 N 07-31/пз-н # Приказ ФСФР РФ от 29.03.2007 N 07-31/пз-н "О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N 06-68/пз-н" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 02.05.2007 N 9371) > [!WARNING] > Документ утратил силу с [1 января 2008 года](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-102pz-n-2007#p100044) в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-102pz-n-2007#p100013) ФСФР РФ от 09.10.2007 N 07-102/пз-н. > Внимание! Документ утратил силу. > КонсультантПлюс: примечание. > Начало действия документа - 25.05.2007. > Окончание действия документа - 31.12.2007. Зарегистрировано в Минюсте РФ 2 мая 2007 г. N 9371 --- **ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ** **ПРИКАЗ** от 29 марта 2007 г. N 07-31/пз-н **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ** **В ПОЛОЖЕНИЕ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ** **ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПРИКАЗОМ** **ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ** **ОТ 22 ИЮНЯ 2006 Г. N 06-68/ПЗ-Н** В соответствии с [пунктами 3](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100510), [4](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p101067) и [13 статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100520) Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780; N 31, ст. 3437; N 43, ст. 4412; 2007, N 1, ст. 45) и [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-317-2004#p100014) о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400; N 52, ст. 5587; 2007, N 12, ст. 1417), приказываю: Внести следующие изменения в [Положение](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100042) о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 22 июня 2006 г. N 06-68/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 10 октября 2006 г., регистрационный N 8366) <*>: --- <*> Ранее вносимые изменения утверждены [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-126pz-n#p100006) ФСФР России от 02.11.2006 N 06-126/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 01.12.2006, регистрационный N 8550), а также [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-13pz-n#p100013) ФСФР России от 08.02.2007 N 07-13/пз-н (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 22.03.2007, регистрационный N 9158). 1. В [абзаце первом пункта 3.3](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100107) слова "и поддержании встречных заявок" заменить словами "и одновременном поддержании заявок". 2. [Раздел VI](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100147) дополнить пунктом 4.10.5 следующего содержания: "4.10.5. Облигации эмитента - ипотечного агента включаются в котировальные списки "А" (первого и второго уровней) без соблюдения требований, предусмотренных Приложением N 2 к настоящему Положению. При этом: внутренними документами эмитента - ипотечного агента должны быть предусмотрены обязанности коммерческой организации, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа, и специализированной организации, которой передано ведение бухгалтерского учета, а также их должностных лиц раскрывать информацию о владении ценными бумагами эмитента - ипотечного агента, о продаже и (или) покупке указанных ценных бумаг; общее собрание акционеров эмитента - ипотечного агента должно утвердить документ по использованию информации о деятельности эмитента, о ценных бумагах общества и сделках с ними, которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость ценных бумаг эмитента.". 3. В [абзаце первом пункта 4.21](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100330) слова "четвертым - шестым" заменить словами "пятым - седьмым". 4. [Пункт 4.22](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100332) изложить в следующей редакции: "Исключение из Списка и (или) делистинг ценных бумаг, эмитентом которых является Центральный банк Российской Федерации, осуществляется организатором торговли в случае несоблюдения требований, установленных пунктом 4.13 настоящего Положения, за исключением требования о минимальных ежемесячных объемах сделок, а также по основаниям, предусмотренным пунктом 4.18 настоящего Положения, для делистинга облигаций, включенных в соответствующий котировальный список.". 5. [Раздел IV](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100147) дополнить пунктами 4.26, 4.26.1 и 4.26.2 следующего содержания: "4.26. На ценные бумаги, выпущенные от имени иностранных государств и их эмитентов, требования пунктов 4.5 - 4.10, абзаца пятого пункта 4.16 и абзацев третьего - пятого пункта 4.17 настоящего Положения не распространяются. 4.26.1. Ценные бумаги, выпущенные от имени иностранных государств, включаются в котировальные списки "А" (первого и второго уровней) и "Б" при соблюдении следующих условий: иностранному государству не менее чем двумя ведущими международными рейтинговыми агентствами присвоен суверенный кредитный рейтинг на уровне инвестиционного класса; объем выпуска и ежемесячный объем сделок, заключенных на фондовой бирже с ценными бумагами эмитента за последние 3 месяца, соответствуют условиям, предусмотренным пунктами 4.5.2, 4.6.2 и 4.7.2 настоящего Положения, для включения в соответствующий котировальный список облигаций; орган власти иностранного государства, выступающий эмитентом указанных ценных бумаг, принял следующие обязательства по раскрытию информации: ежеквартально публикует отчеты об исполнении бюджета этого иностранного государства; публикует на своей странице в сети Интернет и предоставляет фондовой бирже информацию о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по ценным бумагам, выпущенным от имени этого иностранного государства, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, перечисление возможных действий владельцев ценных бумаг в связи с неисполнением эмитентом обязательств по ценным бумагам. Указанная информация на русском языке должна быть опубликована и представлена фондовой бирже не позднее одного дня с даты, следующей за датой, на которую должны были быть исполнены соответствующие обязательства. 4.26.2. Исключение из Списка и (или) делистинг ценных бумаг, выпущенных от имени иностранного государства, осуществляются организатором торговли также в случае несоблюдения требований, предусмотренных пунктом 4.26.1 настоящего Положения, за исключением требования о минимальных ежемесячных объемах сделок. Делистинг ценных бумаг, выпущенных от имени иностранного государства, осуществляется фондовой биржей также по основаниям, предусмотренным пунктом 4.18 настоящего Положения, для делистинга облигаций, включенных в соответствующий котировальный список.". 6. [Абзац первый пункта 5.2.1](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100341) изложить в следующей редакции: "Сделки на торгах могут совершаться на основании адресных или безадресных заявок, поданных участниками торгов. При этом безадресной заявкой признается заявка, которая адресована (информация о которой раскрывается) всем участникам торгов, в том числе в случае, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделки на основании такой заявки осуществляется с клиринговой организацией. Все иные заявки признаются адресными.". 7. [Абзац второй пункта 5.2.4](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100347) изложить в следующей редакции: "Не допускается совершение сделки на основании заявок, поданных за счет одного участника торгов или одного клиента участника торгов (кросс-сделок), в том числе когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделки на основании заявки осуществляется с клиринговой организацией.". 8. [Пункт 6.5.1](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100456) дополнить новым абзацем следующего содержания: "В случае если в соответствии с правилами торговли торги на организаторе торговли осуществляются в двух и более секциях или в разных режимах торговли, то в целях ведения мониторинга и контроля определение значений цены открытия, цены закрытия, текущей цены, а также объема торгов по ценной бумаге и доли совершенных участником торгов сделок в этом объеме осуществляются организатором торговли раздельно по сделкам, заключенным в каждой из секций (каждом режиме торговли).". 9. [Пункт 7.2](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100510) дополнить новым абзацем пятым следующего содержания: "список ценных бумаг, допущенных к торгам. В случае включения ценной бумаги в котировальный список или исключения из него (в том числе перевода ценной бумаги в другой котировальный список или список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры листинга) измененный Список (новая редакция) должен быть раскрыт не позднее чем за 3 рабочих дня до вступления в силу соответствующего решения уполномоченного органа организатора торговли. В случае включения в список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры листинга, или исключения из него измененный Список (новая редакция) должен быть раскрыт не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия уполномоченным органом организатора торговли соответствующего решения.". [Абзацы пятый](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100514), [шестой](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100515) и [седьмой](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100516) считать абзацами шестым, седьмым и восьмым, соответственно. 10. [Пункт 7.7](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100543) дополнить новым абзацем десятым следующего содержания: "В случае, если в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок осуществляется с клиринговой организацией, организатор торговли осуществляет раскрытие информации о совершенных в течение торгового дня сделках, а также расчет цен и объемов в соответствии с требованиями настоящего пункта только по сделкам (на основании сделок), в которых клиринговая организация выступает в качестве покупателя ценных бумаг.". [Абзац десятый](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100552) считать абзацем одиннадцатым. 11. В [пункте 7.8](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100553): [абзац второй](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100554) дополнить предложением следующего содержания: "в случае, если в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок осуществляется с клиринговой организацией, организатор торговли осуществляет раскрытие информации только по сделкам, в которых клиринговая организация выступает в качестве покупателя ценных бумаг."; [абзац третий](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100555) дополнить предложением следующего содержания: "в случае, если в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок осуществляется с клиринговой организацией, организатор торговли осуществляет раскрытие информации только по сделкам, в которых клиринговая организация выступает в качестве покупателя ценных бумаг.". 12. В [пункте 7.16](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100603): [первое предложение абзаца первого](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100603) изложить в следующей редакции: "Фондовая биржа обязана с даты начала торговли ценными бумагами, включенными в ее котировальные списки, ежеквартально раскрывать информацию о соответствии (несоответствии) этих ценных бумаг требованиям, предусмотренным настоящим Положением, для включения ценных бумаг в соответствующий котировальный список и (или) нахождения в нем."; [абзац четвертый](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100606) после слов "котировальный список" дополнить словами "и (или) включенных в него". 13. [Абзац двенадцатый пункта 7.17](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100618) исключить. [Абзац тринадцатый](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100619) считать абзацем двенадцатым.
Руководитель
**О.В.ВЬЮГИН**
---