--- title: "Приказ ФСФР РФ от 27.06.2006 N 06-70/пз-н" number: "06-70/пз-н" issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам" issued_on: 2006-06-27 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-06-70pz-n" --- ## Приказ ФСФР РФ от 27.06.2006 N 06-70/пз-н # Приказ ФСФР РФ от 27.06.2006 N 06-70/пз-н "О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-3/пз-н" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 27.07.2006 N 8112) > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-21pz-n#p100010) ФСФР РФ от 06.03.2007 N 07-21/пз-н. > Внимание! Документ утратил силу. > КонсультантПлюс: примечание. > Начало действия документа - 11.08.2006. > Окончание действия документа - 14.06.2007. > Документ утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-21pz-n#p100010) ФСФР РФ от 06.03.2007 N 07-21/пз-н, вступившего в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти" - 04.06.2007). Зарегистрировано в Минюсте РФ 27 июля 2006 г. N 8112 --- **ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ** ## ПРИКАЗ от 27 июня 2006 г. N 06-70/пз-н **О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ** **В ПОРЯДОК ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ** **ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ,** **УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ** **РЫНКАМ ОТ 16.03.2005 N 05-3/ПЗ-Н** В соответствии с пунктом 6 [статьи 42](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100513) Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 17, ст. 1780) приказываю: внести следующие изменения в [Порядок](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-3pz-n#p100012) лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 N 05-3/пз-н (далее - Порядок) (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 20.04.2005, регистрационный N 6533): 1. По всему [тексту](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-3pz-n#p100012) слова "законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг" в соответствующем падеже заменить словами "законодательство Российской Федерации о ценных бумагах" в соответствующем падеже. 2. [Пункт 2.1.14](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-3pz-n#p100056) дополнить абзацем следующего содержания: "копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации;". 3. [Пункт 2.1.26](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-3pz-n#p100413) дополнить абзацем следующего содержания:
"в случае, если соискатель представляет только копии балансов и отчетов о прибылях и убытках за последний год деятельности учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, представляемые документы должны быть заверены руководителем или иным уполномоченным лицом, а также подписью лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета, учредителей (акционеров/участников, владеющих 10 процентами и более уставного (складочного) капитала соискателя лицензии) соискателя лицензии - юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации;".
4. [Пункт 2.1.32](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-3pz-n#p100416) изложить в следующей редакции:
"копия отчета контролера соискателя лицензии за полный последний квартал работы в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг (не представляется в случае, если до представления документов на выдачу лицензии соискатель лицензии не являлся профессиональным участником рынка ценных бумаг);".
5. [Пункт 2.8](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-3pz-n#p100126) изложить в следующей редакции:
"Анкета, предусмотренная в пунктах 2.1.2 и 5.1.4 настоящего Порядка, представляется в лицензирующий орган на магнитном носителе в установленном формате (в формате SMML) и в письменной форме, путем конвертации из установленного формата. Сведения представляемой анкеты должны быть заполнены согласно приложению N 2 к настоящему Порядку.". 6. [Пункт 3.1.4](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-3pz-n#p100149) дополнить абзацем следующего содержания: "соответствие работников лицензиата, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации;". 7. Изложить [пункт 3.7.5](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-3pz-n#p100177) в следующей редакции: "наличие в филиале лицензиата контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы, соответствующего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, за исключением случаев, когда филиал осуществляет исключительно функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче в головную организацию информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также по приему и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от головной организации; наличие в филиале лицензиата руководителя и не менее одного специалиста, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;". 8. [Пункт 6.7](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-3pz-n#p100227) изложить в следующей редакции: "В случае устранения лицензиатом нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушения, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии. В случае принятия лицензиатом мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие принятие указанных мер, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии. Лицензирующий орган в течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии. Уведомление о решении лицензирующего органа о возобновлении действия лицензии должно быть направлено лицензиату в письменной форме в течение 3 рабочих дней с даты его принятия.". 9. [Пункт 6.8](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-3pz-n#p100230) изложить в следующей редакции: "В случае непредставления в лицензирующий орган в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, и/или подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензирующий орган принимает решение об аннулировании лицензии.". 10. [Пункт 6.9](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-3pz-n#p100231) изложить в следующей редакции: "Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях: 6.9.1. неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных [статьями 6](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-6#p100146) и [7](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-7#p100180) (за исключением пункта 3 [статьи 7)](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1#p100232) Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2005, N 47, ст. 4828); 6.9.2. в случае, предусмотренном пунктом 6.8 настоящего Порядка; 6.9.3. неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии; 6.9.4. аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций - для кредитных организаций; 6.9.5. по инициативе лицензиата.". 11. [Приложение N 3](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-3pz-n#p100439) к Порядку изложить в редакции согласно [приложению](#p100041) к настоящему Приказу. Руководитель **О.В.ВЬЮГИН** Приложение к Приказу ФСФР России от 27 июня 2006 г. N 06-70/пз-н "Приложение N 3 к Порядку лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг РАСШИФРОВКА ИНФОРМАЦИИ О ЗАЕМНЫХ СРЕДСТВАХ И ДЕБИТОРСКОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ ### 1. Движение заемных средств | Наименование показателя | Остаток на конец квартала (указываются сведения на предыдущую отчетную дату) | Лицо, которому предоставлен заем соискателем лицензии | Наличие аффилированности между лицом, которому предоставлен заем, и соискателем лицензии | Остаток на конец отчетного периода (в случае, если соискатель создан после последней отчетной даты на дату расчета размера собственных средств) | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | | Долгосрочные займы | | | | | | в том числе не погашенные в срок | | | | | | из них длительностью свыше 12 месяцев | | | | | | Краткосрочные займы | | | | | | в том числе не погашенные в срок | | | | | | из них длительностью свыше 3 месяцев | | | | | ### 2. Дебиторская задолженность | Наименование показателя | Остаток на конец квартала (указываются сведения на предыдущую отчетную дату) | Наименование (Ф.И.О.) дебитора | Наличие аффилированности между дебитором и соискателем лицензии | Остаток на конец отчетного периода (в случае, если соискатель создан после последней отчетной даты на дату расчета размера собственных средств) | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | | Дебиторская задолженность: краткосрочная | | | | | | в том числе просроченная | | | | | | из нее длительностью свыше 3 месяцев | | | | | | долгосрочная | | | | | | в том числе просроченная | | | | | | из нее длительностью свыше 3 месяцев | | | | | | задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев | | | | | /Должность лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета соискателя лицензии/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ /Должность руководителя соискателя лицензии/ /подпись/ /И.О. Фамилия/ Печать соискателя" ---