Приказ ФСФР РФ от 27.06.2006 № 06-70/пз-н

«О внесении изменений в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 № 05-3/пз-н»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 27.07.2006 № 8112)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 27 июля 2006 г. № 8112

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 27 июня 2006 г. № 06-70/пз-н

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОРЯДОК ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ВИДОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННЫЙ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ОТ 16.03.2005 № 05-3/ПЗ-Н

В соответствии с пунктом 6 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5; № 17, ст. 1780) приказываю:

внести следующие изменения в Порядок лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденный Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.03.2005 № 05-3/пз-н (далее — Порядок) (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 20.04.2005, регистрационный № 6533):

1. По всему тексту слова «законодательство Российской Федерации о рынке ценных бумаг» в соответствующем падеже заменить словами «законодательство Российской Федерации о ценных бумагах» в соответствующем падеже.

2. Пункт 2.1.14 дополнить абзацем следующего содержания:

«копии документов, подтверждающих соответствие работников соискателя лицензии, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации;».

3. Пункт 2.1.26 дополнить абзацем следующего содержания:

«Анкета, предусмотренная в пунктах 2.1.2 и 5.1.4 настоящего Порядка, представляется в лицензирующий орган на магнитном носителе в установленном формате (в формате SMML) и в письменной форме, путем конвертации из установленного формата. Сведения представляемой анкеты должны быть заполнены согласно приложению № 2 к настоящему Порядку.».

6. Пункт 3.1.4 дополнить абзацем следующего содержания:

«соответствие работников лицензиата, ответственных за соблюдение правил внутреннего контроля и программ его осуществления в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации;».

7. Изложить пункт 3.7.5 в следующей редакции:

«наличие в филиале лицензиата контролера, для которого работа у лицензиата является основным местом работы, соответствующего квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, за исключением случаев, когда филиал осуществляет исключительно функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче в головную организацию информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также по приему и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от головной организации;»

наличие в филиале лицензиата руководителя и не менее одного специалиста, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;».

8. Пункт 6.7 изложить в следующей редакции:

«В случае устранения лицензиатом нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие устранение нарушения, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.»

В случае принятия лицензиатом мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензиат обязан представить в лицензирующий орган документы, подтверждающие принятие указанных мер, в срок, установленный в предписании, но не позднее чем за 15 рабочих дней до дня окончания срока приостановления действия лицензии.

Лицензирующий орган в течение 15 рабочих дней с даты окончания проведения контрольной проверки или получения отчета об устранении нарушения либо о принятии мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, рассматривает вопрос и принимает решение о возобновлении действия лицензии.

Уведомление о решении лицензирующего органа о возобновлении действия лицензии должно быть направлено лицензиату в письменной форме в течение 3 рабочих дней с даты его принятия.».

9. Пункт 6.8 изложить в следующей редакции:

«В случае непредставления в лицензирующий орган в срок, установленный в предписании, документов, подтверждающих устранение нарушений, явившихся основанием для приостановления действия лицензии, и/или подтверждающих принятие мер, направленных на недопущение совершения нарушений в дальнейшем, лицензирующий орган принимает решение об аннулировании лицензии.».

10. Пункт 6.9 изложить в следующей редакции:

«Лицензия может быть аннулирована лицензирующим органом в следующих случаях:»

6.9.1. неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг;

неоднократное нарушение в течение 1 года профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований, предусмотренных статьями 6 и 7 (за исключением пункта 3 статьи 7) Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 33, ст. 3418; 2002, № 44, ст. 4296; 2004, № 31, ст. 3224; 2005, № 47, ст. 4828);

6.9.2. в случае, предусмотренном пунктом 6.8 настоящего Порядка;

6.9.3. неуплата государственной пошлины за предоставление лицензии в течение 3 месяцев с даты принятия лицензирующим органом решения о выдаче лицензии;

6.9.4. аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций — для кредитных организаций;

6.9.5. по инициативе лицензиата.».

11. Приложение № 3 к Порядку изложить в редакции согласно приложению к настоящему Приказу.

Руководитель О. В. Вьюгин

Приложение к Приказу ФСФР России от 27 июня 2006 г. № 06-70/пз-н

«Приложение № 3 к Порядку лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»

РАСШИФРОВКА ИНФОРМАЦИИ О ЗАЕМНЫХ СРЕДСТВАХ И ДЕБИТОРСКОЙ ЗАДОЛЖЕННОСТИ

1. Движение заемных средств

2. Дебиторская задолженность

/Должность лица, ответственного за ведение бухгалтерского учета соискателя лицензии/ /подпись/ /И.О. Фамилия/

/Должность руководителя соискателя лицензии/ /подпись/ /И.О. Фамилия/

Печать соискателя»