---
title: "Приказ ФСФР РФ от 16.05.2006 N 06-48/пз-н"
number: "06-48/пз-н"
issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам"
issued_on: 2006-05-16
redaction: 2007-11-09
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-06-48pz-n"
---

## Приказ ФСФР РФ от 16.05.2006 N 06-48/пз-н

# Приказ ФСФР РФ от 16.05.2006 N 06-48/пз-н

(ред. от 13.09.2007)

"Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной"

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 28.06.2006 N 7987)

> [!IMPORTANT]
> Начало действия редакции - 09.11.2007.
> КонсультантПлюс: примечание.
> Окончание действия редакции - 22.10.2012.
> Изменения, внесенные [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-96pz-n#p100006) ФСФР РФ от 13.09.2007 N 07-96/пз-н, вступили в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти" - 29.10.2007).


<div align="center">

<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте РФ 28 июня 2006 г. N 7987

</div>


---


<a id="p100002"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**

<div align="center">

<a id="p100003"></a>**ПРИКАЗ**<br>
от 16 мая 2006 г. N 06-48/пз-н

</div>


<a id="p100202"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ ОТЧЕТОВ**
**УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ**
**ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ,**
**О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ, А ТАКЖЕ О СДЕЛКАХ ПО ПРОДАЖЕ**
**ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ ПО ПОКУПКЕ**
*ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ*

<a id="p100005"></a>В соответствии со [статьей 34](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-1#p100582) Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755), [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-317-2004#p100014) о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780, 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), [Постановлением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-669-2003#p100053) Правительства Российской Федерации от 04.11.2003 N 669 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, осуществляющем государственное регулирование деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, надзор и контроль за указанной деятельностью" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 45, ст. 4388, 2006, N 2, ст. 226) и Типовой [формой](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-65-2005#p100163) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений между негосударственным пенсионным фондом, осуществляющим деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию, и управляющей компанией, утвержденной Постановлением Правительства Российской Федерации от 09.02.2005 N 65 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 7, ст. 567), приказываю:
1. <a id="p100006"></a>Утвердить прилагаемые формы:
<a id="p100007"></a>отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений [(форма N 1);](#p100013)
<a id="p100008"></a>*отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений [(форма N 2)](#p100179);*
<a id="p100203"></a>отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной [(форма N 3)](#p100217).

> *(абзац введен [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-96pz-n#p100009) ФСФР РФ от 13.09.2007 N 07-96/пз-н)*

<div align="right">

2. <a id="p100204"></a>Установить, что:

</div>

<a id="p100205"></a>2.1. Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной представляется не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из указанных сделок.
<a id="p100206"></a>2.2. Пояснения к отчетам, а также существенные факты, повлиявшие на результаты инвестирования средств пенсионных накоплений, сформированных в негосударственных пенсионных фондах, и иная информация, представляющая полезность для анализа отчетов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной, отражаются в пояснительной записке, прилагаемой к указанным отчетам.

> *(п. 2 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-96pz-n#p100011) ФСФР РФ от 13.09.2007 N 07-96/пз-н)*


<a id="p100010"></a>Руководитель

<div align="right">

**О.В.ВЬЮГИН**

</div>






<a id="p100011"></a>Утверждена

<div align="right">

Приказом ФСФР России

</div>

<div align="center">

от 16.05.2006 N 06-48/пз-н

</div>


<a id="p100012"></a>Форма N 1

<div align="center">

<a id="p100013"></a>                              ОТЧЕТ

</div>

         об инвестировании средств пенсионных накоплений

               по состоянию на "__" ___________ г.

<a id="p100014"></a>Управляющая компания               Негосударственный пенсионный
                                                фонд
<a id="p100015"></a>_______________________________   _________________________________
(полное фирменное наименование)        (полное наименование)
<a id="p100016"></a>_______________________________   _________________________________
       (номер лицензии)                  (номер лицензии)
<a id="p100017"></a>_______________________________   _________________________________
     (место нахождения)                 (место нахождения)
<a id="p100018"></a>_______________________________   _________________________________
         (ИНН/КПП)                          (ИНН/КПП)

<a id="p100019"></a>     Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании

      Индивидуальное обозначение
      (название) инвестиционного
   портфеля управляющей компании
   (если имеется)/Номер договора
       доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________

        Дата заключения договора
       доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________

          Срок действия договора
       доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________

            1. <a id="p100020"></a>Движение денежных средств с начала года


<table>
<colgroup><col width="26%"><col width="74%"></colgroup>
<tr><td colspan="2">Поступление средств пенсионных накоплений из негосударственного пенсионного фонда</td></tr>
<tr><td>Дата</td><td>Сумма средств (тыс. рублей)</td></tr>
<tr><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2">Перечисление средств пенсионных накоплений в негосударственный пенсионный фонд</td></tr>
<tr><td>Дата</td><td>Сумма средств (тыс. рублей)</td></tr>
</table>


     2. <a id="p100023"></a>Денежные средства на счетах в кредитных организациях


<table>
<colgroup><col width="20%"><col width="14%"><col width="12%"><col width="29%"><col width="25%"></colgroup>
<tr><td colspan="5">На начало года</td></tr>
<tr><td rowspan="2">Наименование кредитной организации</td><td colspan="2">Реквизиты договора банковского счета</td><td rowspan="2">Сумма денежных средств (тыс. рублей)</td><td rowspan="2">Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td></tr>
<tr><td>дата</td><td>номер</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">Итого на начало года:</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">в том числе:</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">в рублях</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">в иностранной валюте <a href="#p100032">&lt;*&gt;</a></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="5">На конец отчетного периода</td></tr>
<tr><td rowspan="2">Наименование кредитной организации</td><td colspan="2">Реквизиты договора банковского счета</td><td rowspan="2">Сумма денежных средств (тыс. рублей)</td><td rowspan="2">Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td></tr>
<tr><td>дата</td><td>номер</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">Итого на конец отчетного периода:</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">в том числе:</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">в рублях</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">в иностранной валюте <a href="#p100033">&lt;**&gt;</a></td><td></td><td></td></tr>
</table>


    --------------------------------
<a id="p100032"></a>    <*> По курсу Банка России на начало года.
<a id="p100033"></a>    <**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.

                 3. <a id="p100034"></a>Денежные средства в депозитах


<table>
<colgroup><col width="22%"><col width="12%"><col width="12%"><col width="15%"><col width="14%"><col width="25%"></colgroup>
<tr><td colspan="6">На начало года</td></tr>
<tr><td rowspan="2">Наименование кредитной организации</td><td colspan="2">Реквизиты договора банковского вклада</td><td rowspan="2">Сумма вклада (тыс. рублей)</td><td rowspan="2">Проценты начисленные (тыс. рублей)</td><td rowspan="2">Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td></tr>
<tr><td>дата</td><td>номер</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">Итого на начало года:</td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">в том числе:</td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">в рублях</td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">в иностранной валюте <a href="#p100043">&lt;*&gt;</a></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="6">На конец отчетного периода</td></tr>
<tr><td rowspan="2">Наименование кредитной организации</td><td colspan="2">Реквизиты договора банковского вклада</td><td rowspan="2">Сумма вклада (тыс. рублей)</td><td rowspan="2">Проценты начисленные (тыс. рублей)</td><td rowspan="2">Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td></tr>
<tr><td>дата</td><td>номер</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">Итого на конец отчетного периода:</td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">в том числе:</td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">в рублях</td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">в иностранной валюте <a href="#p100044">&lt;**&gt;</a></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>


    --------------------------------
<a id="p100043"></a>    <*> По курсу Банка России на начало года.
<a id="p100044"></a>    <**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.

      4. <a id="p100045"></a>Государственные ценные бумаги Российской Федерации


<table>
<colgroup><col width="12%"><col width="15%"><col width="12%"><col width="18%"><col width="14%"><col width="28%"></colgroup>
<tr><td colspan="6">На начало года</td></tr>
<tr><td>Вид бумаги</td><td>Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)</td><td>Количество (шт.)</td><td>Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей)</td><td>Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей)</td><td>Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">Итого на начало года:</td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">в том числе:</td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">номинированные в рублях</td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">номинированные в иностранной валюте <a href="#p100052">&lt;*&gt;</a></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="6">На конец отчетного периода</td></tr>
<tr><td>Вид бумаги</td><td>Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)</td><td>Количество (шт.)</td><td>Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей)</td><td>Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей)</td><td>Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">Итого на конец отчетного периода</td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">в том числе:</td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">номинированные в рублях</td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">номинированные в иностранной валюте <a href="#p100053">&lt;**&gt;</a></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>


    --------------------------------
<a id="p100052"></a>    <*> По курсу Банка России на начало года.
<a id="p100053"></a>    <**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.

              5. <a id="p100054"></a>Государственные облигации субъектов
                       Российской Федерации


<table>
<colgroup><col width="11%"><col width="11%"><col width="11%"><col width="14%"><col width="12%"><col width="11%"><col width="12%"><col width="18%"></colgroup>
<tr><td colspan="8">На начало года</td></tr>
<tr><td>Наименование эмитента</td><td>Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)</td><td>Количество (шт.)</td><td>Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей)</td><td>Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей)</td><td>Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td><td>Доля рыночной стоимости облигаций в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)</td><td>Доля рыночной стоимости облигаций в соответствующем выпуске данного эмитента (в процентах)</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td><td>8</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">Итого на начало года:</td><td></td><td></td><td></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="3">в том числе:</td><td></td><td></td><td></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="3">номинированные в рублях</td><td></td><td></td><td></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="3">номинированные в иностранной валюте <a href="#p100061">&lt;*&gt;</a></td><td></td><td></td><td></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="8">На конец отчетного периода</td></tr>
<tr><td>Наименование эмитента</td><td colspan="2">Госу- Колидарст- чественный во регист- (шт.) рационный номер выпуска (дополнительного выпуска)</td><td>Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей)</td><td>Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей)</td><td>Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td><td>Доля рыночной стоимости облигаций в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)</td><td>Доля рыночной стоимости облигаций в соответствующем выпуске данного эмитента (в процентах)</td></tr>
<tr><td>1</td><td colspan="2">2 3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td><td>8</td></tr>
<tr><td></td><td colspan="2"></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">Итого на конец отчетного периода</td><td></td><td></td><td></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="3">В том числе:</td><td></td><td></td><td></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="3">номинированные в рублях</td><td></td><td></td><td></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="3">номинированные в иностранной валюте <a href="#p100062">&lt;**&gt;</a></td><td></td><td></td><td></td><td colspan="2"></td></tr>
</table>


    --------------------------------
<a id="p100061"></a>    <*> По курсу Банка России на начало года.
<a id="p100062"></a>    <**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.

                    6. <a id="p100063"></a>Муниципальные облигации


<table>
<colgroup><col width="14%"><col width="17%"><col width="11%"><col width="12%"><col width="14%"><col width="15%"><col width="17%"></colgroup>
<tr><td colspan="7">На начало года</td></tr>
<tr><td>Наименование эмитента</td><td>Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)</td><td>Количество (шт.)</td><td>Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей)</td><td>Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей)</td><td>Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td><td>Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">Итого на начало года:</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="7">На конец отчетного периода</td></tr>
<tr><td>Наименование эмитента</td><td>Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)</td><td>Количество (шт.)</td><td>Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей)</td><td>Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей)</td><td>Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td><td>Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">Итого на конец отчетного периода:</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>


          7. <a id="p100070"></a>Облигации российских хозяйственных обществ,
          за исключением облигаций с ипотечным покрытием


<table>
<colgroup><col width="14%"><col width="17%"><col width="11%"><col width="12%"><col width="14%"><col width="15%"><col width="17%"></colgroup>
<tr><td colspan="7">На начало года</td></tr>
<tr><td>Наименование эмитента</td><td>Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)</td><td>Количество (шт.)</td><td>Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей)</td><td>Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей)</td><td>Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td><td>Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">Итого на начало года:</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="7">На конец отчетного периода</td></tr>
<tr><td>Наименование эмитента</td><td>Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)</td><td>Количество (шт.)</td><td>Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей)</td><td>Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей)</td><td>Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td><td>Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">Итого на конец отчетного периода:</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>


          8. <a id="p100077"></a>Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные
     в соответствии с законодательством Российской Федерации
                   об ипотечных ценных бумагах


<table>
<colgroup><col width="14%"><col width="17%"><col width="11%"><col width="12%"><col width="14%"><col width="15%"><col width="17%"></colgroup>
<tr><td colspan="7">На начало года</td></tr>
<tr><td>Наименование эмитента</td><td>Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)</td><td>Количество (шт.)</td><td>Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей)</td><td>Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей)</td><td>Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td><td>Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">Итого на начало года:</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="7">На конец отчетного периода</td></tr>
<tr><td>Наименование эмитента</td><td>Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)</td><td>Количество (шт.)</td><td>Рыночная стоимость (без учета накопленного процентного (купонного) дохода) (тыс. рублей)</td><td>Накопленный процентный (купонный) доход (тыс. рублей)</td><td>Доля рыночной стоимости облигаций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td><td>Доля в совокупном объеме находящихся в обращении облигаций данного эмитента (в процентах)</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">Итого на конец отчетного периода:</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>


           9. <a id="p100084"></a>Ипотечные сертификаты участия, выпущенные
     в соответствии с законодательством Российской Федерации
                   об ипотечных ценных бумагах


<table>
<colgroup><col width="23%"><col width="20%"><col width="17%"><col width="18%"><col width="22%"></colgroup>
<tr><td colspan="5">На начало года</td></tr>
<tr><td>Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием</td><td>Наименование управляющего ипотечным покрытием</td><td>Количество (шт.)</td><td>Рыночная стоимость (тыс. рублей)</td><td>Доля рыночной стоимости ипотечных сертификатов участия в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">Итого на начало года:</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="5">На конец отчетного периода</td></tr>
<tr><td>Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием</td><td>Наименование управляющего ипотечным покрытием</td><td>Количество (шт.)</td><td>Рыночная стоимость (тыс. рублей)</td><td>Доля рыночной стоимости ипотечных сертификатов участия в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">Итого на конец отчетного периода:</td><td></td><td></td></tr>
</table>


             10. <a id="p100091"></a>Акции российских акционерных обществ


<table>
<colgroup><col width="14%"><col width="11%"><col width="17%"><col width="11%"><col width="11%"><col width="18%"><col width="18%"></colgroup>
<tr><td colspan="7">На начало года</td></tr>
<tr><td>Наименование эмитента</td><td>Категория (тип) акций</td><td>Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)</td><td>Количество (шт.)</td><td>Рыночная стоимость (тыс. рублей)</td><td>Доля рыночной стоимости акций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td><td>Доля рыночной стоимости акций в капитализации эмитента (в процентах)</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">Итого на начало года:</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="7">На конец отчетного периода</td></tr>
<tr><td>Наименование эмитента</td><td>Категория (тип) акций</td><td>Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)</td><td>Количество (шт.)</td><td>Рыночная стоимость (тыс. рублей)</td><td>Доля рыночной стоимости акций в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td><td>Доля рыночной стоимости акций в капитализации эмитента (в процентах)</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="3">Итого на конец отчетного периода:</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>


          11. <a id="p100098"></a>Паи (акции, доли) индексных инвестиционных
          фондов, размещающих средства в государственные
              ценные бумаги иностранных государств,
             облигации и акции иностранных эмитентов


<table>
<colgroup><col width="11%"><col width="15%"><col width="15%"><col width="13%"><col width="11%"><col width="16%"><col width="18%"></colgroup>
<tr><td colspan="7">На начало года</td></tr>
<tr><td>Вид ценных бумаг</td><td>Наименование фонда</td><td>Наименование управляющего активами фонда</td><td>Номер выпуска или иные реквизиты ценных бумаг</td><td>Количество (шт.)</td><td>Рыночная стоимостъ <a href="#p100105">&lt;*&gt;</a> (тыс. рублей)</td><td>Доля рыночной стоимости ценных бумаг в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="4">Итого на начало года:</td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="7">На конец отчетного периода</td></tr>
<tr><td>Вид ценных бумаг</td><td>Наименование фонда</td><td>Наименование управляющего активами фонда</td><td>Номер выпуска или иные реквизиты ценных бумаг</td><td>Количество (шт.)</td><td>Рыночная стоимость <a href="#p100106">&lt;**&gt;</a> (тыс. рублей)</td><td>Доля рыночной стоимости ценных бумаг в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="4">Итого на конец отчетного периода:</td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>


    --------------------------------
<a id="p100105"></a>    <*> По курсу Банка России на начало года.
<a id="p100106"></a>    <**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.

                        12. <a id="p100107"></a>Прочие активы


<table>
<colgroup><col width="25%"><col width="26%"><col width="20%"><col width="29%"></colgroup>
<tr><td colspan="4">На начало года</td></tr>
<tr><td>Вид (наименование) актива</td><td>Количество (шт.)</td><td>Рыночная стоимость (тыс. рублей)</td><td>Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2">Итого на отчетную дату:</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="4">На конец отчетного периода</td></tr>
<tr><td>Вид (наименование) актива</td><td>Количество (шт.)</td><td>Рыночная стоимость (тыс. рублей)</td><td>Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="2">Итого на конец отчетного периода:</td><td></td><td></td></tr>
</table>


                  13. <a id="p100114"></a>Дебиторская задолженность


<table>
<colgroup><col width="34%"><col width="12%"><col width="6%"><col width="12%"><col width="9%"><col width="6%"><col width="20%"></colgroup>
<tr><td colspan="7">На начало года</td></tr>
<tr><td colspan="3">Наименование дебиторской задолженности</td><td colspan="2">Сумма средств (тыс. рублей)</td><td colspan="2">Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td></tr>
<tr><td colspan="3">Денежные средства на специальных брокерских счетах (всего):</td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="3">Накопленный процентный (купонный) доход (всего):</td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="3">в том числе процентный (купонный) доход, начисленный, но не выплаченный по окончании купонного периода:</td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="3">Прочая дебиторская задолженность (всего):</td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="3">в том числе:</td><td colspan="2">X</td><td colspan="2">X</td></tr>
<tr><td colspan="3">...</td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="3">Итого дебиторская задолженность на начало года:</td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="7"></td></tr>
<tr><td colspan="7">Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах (на начало года)</td></tr>
<tr><td rowspan="2">Наименование брокера</td><td colspan="3">Сумма средств (тыс. рублей)</td><td colspan="3">Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td></tr>
<tr><td>на начало года</td><td colspan="2">на конец отчетного периода</td><td colspan="2">на начало года</td><td>на конец отчетного периода</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td colspan="2">3</td><td colspan="2">4</td><td>5</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="7">На конец отчетного периода</td></tr>
<tr><td colspan="3">Наименование дебиторской задолженности</td><td colspan="2">Сумма средств (тыс. рублей)</td><td colspan="2">Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td></tr>
<tr><td colspan="3">Денежные средства на специальных брокерских счетах (всего):</td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="3">Накопленный процентный (купонный) доход (всего):</td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="3">в том числе процентный (купонный) доход, начисленный, но не выплаченный по окончании купонного периода:</td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="3">Прочая дебиторская задолженность (всего):</td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="3">в том числе:</td><td colspan="2">X</td><td colspan="2">X</td></tr>
<tr><td colspan="3">...</td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="3">Итого дебиторская задолженность на конец отчетного периода:</td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="7"></td></tr>
<tr><td colspan="7">Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах (на конец отчетного периода)</td></tr>
<tr><td rowspan="2">Наименование брокера</td><td colspan="3">Сумма средств (тыс. рублей)</td><td colspan="3">Доля в рыночной стоимости инвестиционного портфеля (в процентах)</td></tr>
<tr><td>на начало года</td><td colspan="2">на конец отчетного периода</td><td colspan="2">на начало года</td><td>на конец отчетного периода</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td colspan="2">3</td><td colspan="2">4</td><td>5</td></tr>
</table>


            14. <a id="p100127"></a>Стоимость чистых активов, составляющих
                     инвестиционный портфель


| Наименование показателя | Код строки | На начало года (тыс. рублей) | На конец отчетного периода (тыс. рублей) | Изменение с начала года (в процентах) |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| Рыночная стоимость инвестиционного портфеля | 010 |  |  |  |
| сумма обязательств в составе кредиторской задолженности | 020 |  |  | X |
| в том числе: |  | X |  | X |
| ... | 021 | X |  | X |
| Стоимость чистых активов (010 - 020) | 040 |  |  |  |


         15. <a id="p100134"></a>Сделки с ценными бумагами за отчетный период


<table>
<colgroup><col width="7%"><col width="3%"><col width="2%"><col width="6%"><col width="2%"><col width="6%"><col width="4%"><col width="4%"><col width="6%"><col width="2%"><col width="3%"><col width="3%"><col width="4%"><col width="4%"><col width="5%"><col width="8%"><col width="3%"><col width="2%"><col width="4%"><col width="5%"><col width="3%"><col width="6%"><col width="7%"></colgroup>
<tr><td colspan="23">Сделки с государственными ценными бумагами Российской Федерации</td></tr>
<tr><td colspan="2">Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)</td><td colspan="2">Дата заключения сделки</td><td colspan="2">Вид сделки (покупка/продажа)</td><td colspan="2">Количество (шт.)</td><td colspan="4">Цена одной ценной бумаги без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.)</td><td colspan="6">Сумма Накопленный сделки, процентный включая (купонный) накопленный доход процентный (полученный/ (купонный) уплаченный) доход (тыс. руб.) (тыс. руб.)</td><td colspan="3">Комиссия брокера (тыс. руб.)</td><td colspan="2">Иные сборы (тыс. руб.)</td></tr>
<tr><td colspan="2">1</td><td colspan="2">2</td><td colspan="2">3</td><td colspan="2">4</td><td colspan="4">5</td><td colspan="6">6 7</td><td colspan="3">8</td><td colspan="2">9</td></tr>
<tr><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="4"></td><td colspan="6"></td><td colspan="3"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="23">Сделки с государственными облигациями субъектов Российской Федерации</td></tr>
<tr><td colspan="2">Наименование эмитента</td><td colspan="2">Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)</td><td colspan="2">Дата заключения сделки</td><td colspan="2">Вид сделки (покупка/продажа)</td><td colspan="2">Количество (шт.)</td><td colspan="4">Цена одной облигации без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.)</td><td colspan="2">Сумма сделки, включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.)</td><td colspan="4">Накопленный процентный (купонный) доход (полученный/ уплаченный) тыс. руб.)</td><td colspan="2">Комиссия брокера (тыс. руб.)</td><td>Иные сборы (тыс. руб.)</td></tr>
<tr><td colspan="2">1</td><td colspan="2">2</td><td colspan="2">3</td><td colspan="2">4</td><td colspan="2">5</td><td colspan="4">6</td><td colspan="2">7</td><td colspan="4">8</td><td colspan="2">9</td><td>10</td></tr>
<tr><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="4"></td><td colspan="2"></td><td colspan="4"></td><td colspan="2"></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="23">Сделки с муниципальными облигациями</td></tr>
<tr><td colspan="2">Наименование эмитента</td><td colspan="2">Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)</td><td colspan="2">Дата заключения сделки</td><td colspan="2">Вид сделки (покупка/продажа)</td><td colspan="2">Количество (шт.)</td><td colspan="4">Цена одной облигации без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.)</td><td colspan="2">Сумма сделки, включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.)</td><td colspan="4">Накопленный процентный (купонный) доход (полученный/ уплаченный) (тыс. руб.)</td><td colspan="2">Комиссия брокера (тыс. руб.)</td><td>Иные сборы (тыс. руб.)</td></tr>
<tr><td colspan="2">1</td><td colspan="2">2</td><td colspan="2">3</td><td colspan="2">4</td><td colspan="2">5</td><td colspan="4">6</td><td colspan="2">7</td><td colspan="4">8</td><td colspan="2">9</td><td>10</td></tr>
<tr><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="4"></td><td colspan="2"></td><td colspan="4"></td><td colspan="2"></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="23">Сделки с облигациями российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным покрытием</td></tr>
<tr><td colspan="2">Наименование эмитента</td><td colspan="2">Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)</td><td colspan="2">Дата заключения сделки</td><td colspan="2">Вид сделки (покупка/продажа)</td><td colspan="2">Количество (шт.)</td><td colspan="4">Цена одной облигации без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.)</td><td colspan="2">Сумма сделки, включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.)</td><td colspan="4">Накопленный процентный (купонный) доход (полученный/ уплаченный) тыс. руб.)</td><td colspan="2">Комиссия брокера (тыс. руб.)</td><td>Иные сборы (тыс. руб.)</td></tr>
<tr><td colspan="2">1</td><td colspan="2">2</td><td colspan="2">3</td><td colspan="2">4</td><td colspan="2">5</td><td colspan="4">6</td><td colspan="2">7</td><td colspan="4">8</td><td colspan="2">9</td><td>10</td></tr>
<tr><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="4"></td><td colspan="2"></td><td colspan="4"></td><td colspan="2"></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="23">Сделки с облигациями с ипотечным покрытием</td></tr>
<tr><td colspan="2">Наименование эмитента</td><td colspan="2">Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)</td><td colspan="2">Дата заключения сделки</td><td colspan="2">Вид сделки (покупка/продажа)</td><td colspan="2">Количество (шт.)</td><td colspan="4">Цена одной облигации без учета накопленного процентного (купонного) дохода (тыс. руб.)</td><td colspan="2">Сумма сделки, включая накопленный процентный (купонный) доход (тыс. руб.)</td><td colspan="4">Накопленный процентный (купонный) доход (полученный/ уплаченный) (тыс. руб.)</td><td colspan="2">Комиссия брокера (тыс. руб.)</td><td>Иные сборы (тыс. руб.)</td></tr>
<tr><td colspan="2">1</td><td colspan="2">2</td><td colspan="2">3</td><td colspan="2">4</td><td colspan="2">5</td><td colspan="4">6</td><td colspan="2">7</td><td colspan="4">8</td><td colspan="2">9</td><td>10</td></tr>
<tr><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="4"></td><td colspan="2"></td><td colspan="4"></td><td colspan="2"></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="23">Сделки с ипотечными сертификатами участия</td></tr>
<tr><td colspan="3">Индивидуальное обозначение, идентифицирующее ипотечные сертификаты участия с данным ипотечным покрытием</td><td colspan="2">Наименование управляющего ипотечным покрытием</td><td colspan="2">Дата заключения сделки</td><td colspan="2">Вид сделки (покупка/ продажа)</td><td colspan="3">Количество (шт.)</td><td colspan="3">Цена одного ипотечного сертификата участия (тыс. руб.)</td><td colspan="2">Сумма сделки (тыс. руб.)</td><td colspan="4">Комиссия брокера (тыс. руб.)</td><td colspan="2">Иные сборы (тыс. руб.)</td></tr>
<tr><td colspan="3">1</td><td colspan="2">2</td><td colspan="2">3</td><td colspan="2">4</td><td colspan="3">5</td><td colspan="3">6</td><td colspan="2">7</td><td colspan="4">8</td><td colspan="2">9</td></tr>
<tr><td colspan="3"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="3"></td><td colspan="3"></td><td colspan="2"></td><td colspan="4"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="23">Сделки с акциями российских акционерных обществ</td></tr>
<tr><td>Наименование эмитента</td><td colspan="6">Кате- Госу- Дата гория дарст- заключе- (тип) венный ния акций реги- сделки страционный номер выпуска (дополнительного выпуска)</td><td colspan="2">Вид сделки (покупка/ продажа)</td><td colspan="3">Количество (шт.)</td><td colspan="3">Цена одной акции (тыс. руб.)</td><td colspan="2">Сумма сделки (тыс. руб.)</td><td colspan="4">Комиссия брокера (тыс. руб.)</td><td colspan="2">Иные сборы (тыс. руб.)</td></tr>
<tr><td>1</td><td colspan="6">2 3</td><td colspan="2">4</td><td colspan="3">5</td><td colspan="3"></td><td colspan="2">6</td><td colspan="4">7</td><td colspan="2">8</td></tr>
<tr><td></td><td colspan="6"></td><td colspan="2"></td><td colspan="3"></td><td colspan="3"></td><td colspan="2"></td><td colspan="4"></td><td colspan="2"></td></tr>
<tr><td colspan="23">Сделки с паями (акциями, долями) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции иностранных эмитентов</td></tr>
<tr><td colspan="3">Вид Наицен- меноных вание бумаг фонда</td><td colspan="2">Наименование управляющего активами фонда</td><td colspan="3">Номер Дата выпус- заклюка или чения иные сделки реквизиты ценных бумаг</td><td>Вид сделки (покупка/ продажа)</td><td colspan="2">Дата поставки</td><td colspan="2">Дата оплаты</td><td colspan="4">Коли- Цена одной чество ценной бума- (шт.) ги (тыс. руб.)</td><td colspan="2">Сумма сделки (тыс. руб.)</td><td colspan="4">Комиссия Иные сборы брокера (тыс. руб.) (тыс. руб.)</td></tr>
<tr><td colspan="3">1 2</td><td colspan="2">3</td><td colspan="3">4 5</td><td>6</td><td colspan="2">7</td><td colspan="2">8</td><td colspan="4">9 10</td><td colspan="2">11</td><td colspan="4">12 13</td></tr>
<tr><td colspan="3"></td><td colspan="2"></td><td colspan="3"></td><td></td><td colspan="2"></td><td colspan="2"></td><td colspan="4"></td><td colspan="2"></td><td colspan="4"></td></tr>
<tr><td colspan="23">Сделки с иными активами</td></tr>
<tr><td colspan="3">Вид актива</td><td colspan="2">Дата заключения сделки</td><td colspan="2">Вид сделки (покупка/ продажа)</td><td colspan="2">Дата поставки</td><td colspan="3">Дата оплаты</td><td colspan="3">Количество (шт.)</td><td colspan="8">Цена одной Комиссии и сборы единицы актива (тыс. руб.) (тыс. руб.)</td></tr>
<tr><td colspan="3">1</td><td colspan="2">2</td><td colspan="2">3</td><td colspan="2">4</td><td colspan="3">5</td><td colspan="3">6</td><td colspan="8">7 8</td></tr>
</table>


                 16. <a id="p100162"></a>Операции с ценными бумагами


<table>
<colgroup><col width="15%"><col width="14%"><col width="17%"><col width="15%"><col width="14%"><col width="12%"><col width="12%"></colgroup>
<tr><td colspan="7">Внереализационное выбытие ценных бумаг</td></tr>
<tr><td>Наименование ценной бумаги</td><td>Наименование эмитента</td><td>Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)</td><td>Тип операции (погашение, конвертация и т.д.)</td><td>Дата проведения операции</td><td>Количество ценных бумаг (шт.)</td><td>Стоимость ценных бумаг (тыс. руб.)</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="7">Зачисление ценных бумаг на счет депо без поручения депонента</td></tr>
<tr><td>Наименование ценной бумаги</td><td>Наименование эмитента</td><td>Государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)</td><td>Тип операции (конвертация и т.д.)</td><td>Дата проведения операции</td><td>Количество ценных бумаг (шт.)</td><td>Стоимость ценных бумаг (тыс. руб.)</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td></tr>
</table>


           17. <a id="p100207"></a>Необходимые расходы управляющей компании


| Наименование показателя | Код строки | Накопительным итогом с начала года до конца отчетного периода (тыс. рублей) | В процентах от средней стоимости чистых активов |
| --- | --- | --- | --- |
| Средняя стоимость чистых активов | 010 |  |  |
| Размер необходимых расходов, понесенных управляющей компанией, подлежащих оплате негосударственным пенсионным фондом | 020 |  |  |
| в том числе: |  |  |  |
| ... | 021 |  |  |
| Размер необходимых расходов, фактически оплаченных негосударственным пенсионным фондом | 030 |  |  |
| Размер необходимых расходов, оплаченных управляющей компанией из средств пенсионных накоплений | 040 |  |  |
| Размер необходимых расходов управляющей компании согласно договору доверительного управления средствами пенсионных накоплений | 050 |  |  |


<a id="p100176"></a>    Должность
    уполномоченного лица
    управляющей компании    ______________        И.О. Фамилия
                              (подпись)

                       М.П.
__________________________________________________________________
Данные отчета за исключением данных, указанных в подпунктах
[15](#p100134) и 17 настоящего отчета, подтверждаю.

    Должность
    уполномоченного лица
    специализированного
    депозитария            ______________        И.О. Фамилия
                             (подпись)

                       М.П.





<div align="right">

<a id="p100177"></a>Утверждена<br>
Приказом ФСФР России<br>
от ______________ N ______

</div>


<a id="p100178"></a>Форма N 2

<div align="right">

<a id="p100179"></a>                              ОТЧЕТ

</div>

    о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений

               по состоянию на "__" ___________ г.

    Управляющая компания            Негосударственный пенсионный
                                                фонд
_______________________________   _________________________________
(полное фирменное наименование)        (полное наименование)
_______________________________   _________________________________
       (номер лицензии)                  (номер лицензии)
_______________________________   _________________________________
     (место нахождения)                 (место нахождения)
_______________________________   _________________________________
         (ИНН/КПП)                          (ИНН/КПП)

<a id="p100180"></a>     Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании

      Индивидуальное обозначение
      (название) инвестиционного
   портфеля управляющей компании
   (если имеется)/Номер договора
       доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________

        Дата заключения договора
       доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________

          Срок действия договора
       доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________

Сумма вознаграждения управляющей
        компании (в процентах от
  полученного дохода за отчетный
                            год) _________________________________

               1. <a id="p100181"></a>Доход от инвестирования средств
                      пенсионных накоплений


| Наименование показателя | Код строки | Накопительным итогом с начала года по конец отчетного периода (тыс. рублей) | В процентах от средней стоимости чистых активов |
| --- | --- | --- | --- |
| Выручка (нетто) от реализации или иного выбытия ценных бумаг | 010 |  |  |
| Расходы, связанные с приобретением и реализацией ценных бумаг, включая стоимость приобретения | 020 |  |  |
| Чистый финансовый результат от реализации или иного выбытия ценных бумаг | 030 |  |  |
| Дивиденды и проценты (доходы), полученные по ценным бумагам, банковским депозитам и денежным средствам на счетах в кредитных организациях | 040 |  |  |
| Финансовый результат, отражающий изменение рыночной стоимости инвестиционного портфеля управляющей компании на основе переоценки | 050 |  |  |
| Прочие доходы | 060 |  |  |
| Прочие расходы | 070 |  |  |
| Итого доход от инвестирования средств пенсионных накоплений: | 080 |  |  |


        2. <a id="p100191"></a>Распределение дохода от инвестирования средств
                      пенсионных накоплений


| Наименование показателя | Код строки | Сумма средств (тыс. рублей) | В процентах от дохода, полученного за предыдущий отчетный год |
| --- | --- | --- | --- |
| Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, распределенный по окончании предыдущего отчетного года [<*>](#p100198) | 010 |  |  |
| Удержано вознаграждение управляющей компании | 020 |  |  |
| Средства, направленные на выплату вознаграждения специализированному депозитарию | 030 |  |  |
| Средства, направленные на формирование имущества, предназначенного для обеспечения уставной деятельности негосударственного пенсионного фонда | 040 |  |  |
| Средства, направленные на пополнение средств пенсионных накоплений | 050 |  |  |


    --------------------------------
<a id="p100198"></a>    <*> Указывается  размер   дохода,   полученного  по  окончании
предыдущего отчетного года.

<a id="p100199"></a>    Должность
    уполномоченного лица
    управляющей компании    ______________        И.О. Фамилия
                              (подпись)

                       М.П.

 ----------------------------------------------------------------

<a id="p100200"></a>    Должность
    уполномоченного лица
    специализированного
    депозитария            ______________        И.О. Фамилия
                             (подпись)

                       М.П.





<div align="right">

<a id="p100215"></a>Утверждена<br>
Приказом ФСФР России<br>
от ______________ N ______

<a id="p100216"></a>Форма N 3

</div>


<div align="center">

<a id="p100217"></a>                              ОТЧЕТ

</div>

          о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже
            рыночной и сделках по покупке ценных бумаг
<a id="p100218"></a> по цене выше рыночной [<*>](#p100229)

<a id="p100219"></a>               по состоянию на "__" ___________ г.

<a id="p100220"></a>Управляющая компания              Негосударственный пенсионный
                                                фонд
_______________________________   _________________________________
(полное фирменное наименование)        (полное наименование)
_______________________________   _________________________________
       (номер лицензии)                   (номер лицензии)
_______________________________   _________________________________
      (место нахождения)                 (место нахождения)
_______________________________   _________________________________
          (ИНН/КПП)                          (ИНН/КПП)

<a id="p100221"></a>    Дата заключения договора
   доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________

<a id="p100222"></a>     Срок действия договора
   доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________

<a id="p100223"></a>    Дата совершения сделок _________________________________


| Вид ценных бумаг | Наименование эмитента ценной бумаги (наименование имущественного комплекса, право на долю которого удостоверяет ценная бумага) | Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг | Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг | Наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершена сделка | Вид сделки (продажа или покупка) | Фактическая цена сделки (рублей) | Рыночная цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли на рынке ценных бумаг по окончании торгового дня | Отклонение цены сделки от рыночной цены ценной бумаги [<**>](#p100230) (в процентах от рыночной цены ценной бумаги) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |


<a id="p100227"></a>    Должность
    уполномоченного лица
    управляющей компании    ______________        И.О. Фамилия
                              (подпись)

            М.П.

    Должность
    уполномоченного лица
    специализированного
    депозитария             ______________        И.О. Фамилия
                              (подпись)

            М.П.


<a id="p100228"></a>

---

<a id="p100229"></a><*> Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более.
<a id="p100230"></a><**> Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае покупки ценной бумаги.



<a id="p100201"></a>

---



## Вложения

- [01SM.XLS](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-48pz-n/attachments/01SM.XLS)
- [03M.XLS](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-48pz-n/attachments/03M.XLS)