Приказ ФСФР РФ от 11.04.2006 № 06-38/пз-н

«О внесении изменений в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15.12.2004 № 04-1245/пз-н»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 16.05.2006 № 7836)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 16 мая 2006 г. № 7836

---

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ от 11 апреля 2006 г. № 06-38/пз-н

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, УТВЕРЖДЕННОЕ ПРИКАЗОМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ОТ 15.12.2004 № 04-1245/ПЗ-Н

В соответствии с пунктами 3, 4 и 13 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, с. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5, № 2, ст. 172) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400), приказываю:

Внести следующие изменения в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15.12.2004 № 04-1245/пз-н (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 30.12.2004, регистрационный № 6251):

1. Абзац первый пункта 4.5.2 после слов «котировальный список облигаций» дополнить словами: «(за исключением облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация)».

2. Абзац первый пункта 4.6.2 после слов «котировальный список облигаций» дополнить словами: «(за исключением облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация)».

3. Абзац первый пункта 4.7.2 после слов «котировальный список облигаций» дополнить словами: «(за исключением облигаций, эмитентом которых является международная финансовая организация)». 1

4. Пункт 4.7 изложить в следующей редакции: 1

«4.7 . Включение акций в котировальный список „В“ осуществляется при соблюдении требований, предусмотренных абзацами вторым и четвертым пункта 4.4 настоящего Положения, а также следующих условий:»

акции эмитента впервые размещаются путем открытой подписки, осуществляемой через фондовую биржу или с привлечением брокера, оказывающего услуги по их размещению, либо впервые предлагаются к публичному обращению через фондовую биржу или с привлечением брокера для совершения сделок, направленных на отчуждение акций;

эмитент существует не менее 3 лет;

у эмитента отсутствуют убытки по итогам 2 лет из последних трех;

количество размещаемых (предлагаемых для публичного обращения) акций составляет не менее 10 процентов общего количества обыкновенных акций эмитента (указанное условие применяется только для включения в котировальный список обыкновенных акций);

эмитент соблюдает требования, предусмотренные Приложением № 3 к настоящему Положению, а также принял обязательство по предоставлению фондовой бирже информации о соблюдении этих требований;

эмитент принял обязательства по предоставлению фондовой бирже списка аффилированных лиц эмитента и его регулярному обновлению;

эмитент принял обязательство по предоставлению фондовой бирже копии уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) этих акций не позднее чем на следующий день с момента представления такого уведомления в Федеральную службу (указанное условие применяется только для включения в котировальный список акций при их размещении).

Включение акций в котировальный список «В» осуществляется на срок, не превышающий 6 месяцев с даты принятия фондовой биржей решения о включении таких акций в указанный котировальный список. По истечении указанного срока акции должны быть переведены в другой котировальный список (в список ценных бумаг, допущенных к торгам без прохождения процедуры листинга) при условии соответствия акций и эмитента требованиям, предъявляемым для включения акций в соответствующий котировальный список (для допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга).».

5. Главу IV дополнить пунктом 4.8.4 следующего содержания:

«4.8.4. Ценные бумаги эмитента, размещенные в результате конвертации ценных бумаг того же эмитента, могут быть включены в котировальный список без соблюдения требования о наличии ежемесячного объема сделок, а по акциям — также без определения их капитализации на момент включения в котировальный список при одновременном соблюдении следующих условий:»

на момент государственной регистрации эмитентом выпуска ценных бумаг, размещаемых путем конвертации, конвертируемые в них ценные бумаги эмитента были включены в котировальные списки хотя бы одной фондовой биржи;

с момента государственной регистрации эмитентом выпуска ценных бумаг, размещенных путем конвертации, прошло не более 3 месяцев.

Ценные бумаги эмитента, размещенные путем конвертации, могут быть включены в котировальный список не выше уровня котировального списка, в который были включены конвертируемые в них ценные бумаги того же эмитента.». 1

6. Абзац второй пункта 4.16 исключить.

---