--- title: "Приказ ФСФР РФ от 28.02.2006 N 06-21/пз-н" number: "06-21/пз-н" issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам" issued_on: 2006-02-28 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-06-21pz-n" --- ## Приказ ФСФР РФ от 28.02.2006 N 06-21/пз-н # Приказ ФСФР РФ от 28.02.2006 N 06-21/пз-н "Об утверждении Порядка ведения Реестра эмиссионных ценных бумаг" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.04.2006 N 7680) > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Положения](https://bukva.ai/docs/430-p#p100118) Банка России от 11.09.2014 N 430-П, утвердившего новый [порядок](https://bukva.ai/docs/430-p). > КонсультантПлюс: примечание. > Начало действия документа - 28.04.2006. > Окончание действия документа - 13.12.2014. > Документ утратил силу в связи с изданием [Положения](https://bukva.ai/docs/430-p#p100118) Банка России от 11.09.2014 N 430-П, [вступившего](https://bukva.ai/docs/430-p#p100117) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России" (опубликовано в "Вестнике Банка России" - 03.12.2014). > О применении данного документа см. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-251-fz-2013/statya-1#p102441) от 23.07.2013 N 251-ФЗ. Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 апреля 2006 г. N 7680 --- **ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ** ## ПРИКАЗ от 28 февраля 2006 г. N 06-21/пз-н
**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА**
**ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ**
В соответствии со [статьей 20](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p21) Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5), [статьей 9](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-9#p6) Федерального закона от 05.03.99 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, N 10, ст. 1163; 2001, N 1, ст. 2, N 53, ст. 5030; 2002, N 1, ст. 2, N 50, ст. 4923, N 52, ст. 5132; 2003, N 52, ст. 5038; 2004, N 35, ст. 3607, N 52, ст. 5277; 2005, N 25, ст. 2426; N 52, ст. 5602; 2006, N 1, ст. 5), [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-317-2004#p100014) о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429), приказываю: 1. Утвердить прилагаемый [Порядок](#p100010) ведения реестра эмиссионных ценных бумаг (далее - Порядок). 2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя ФСФР России В.А. Гусакова. Руководитель **О.В.ВЬЮГИН** Утвержден Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.02.2006 N 06-21/пз-н ## ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ ### I. Общие положения 1.1. Настоящий Порядок устанавливает правила ведения реестра эмиссионных ценных бумаг (далее - Реестр) и предоставления содержащихся в нем сведений. 1.2. Ведение Реестра осуществляется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и его региональными отделениями (далее - регистрирующий орган). #### 1.3 Реестр должен содержать информацию: о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, государственная регистрация которых осуществлена регистрирующим органом; об аннулированных индивидуальных номерах (кодах) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, решение об аннулировании которых принято регистрирующим органом; о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих в соответствии с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами государственной регистрации. #### 1.4 Действие настоящего Порядка не распространяется:
на государственные и муниципальные ценные бумаги;
на облигации Центрального банка Российской Федерации (Банка России) и эмиссионные ценные бумаги иных кредитных организаций.
1.5. Ведение Реестра должно осуществляться с использованием электронной базы данных. При этом должна быть обеспечена возможность формирования документов на бумажных носителях. ### II. Сведения, содержащиеся в Реестре 2.1. Реестр состоит из двух разделов (А и Б). В разделе А указываются сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг. В разделе Б указываются сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг данного эмитента. #### 2.2 В разделе А Реестра должны содержаться следующие сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг: 1) полное и сокращенное фирменные наименования эмитента эмиссионных ценных бумаг в соответствии с его учредительными документами;
2) организационно-правовая форма эмитента эмиссионных ценных бумаг;
3) основной государственный регистрационный номер (ОГРН), за которым в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании эмитента эмиссионных ценных бумаг, и дата внесения такой записи;
4) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) эмитента эмиссионных ценных бумаг;
5) место нахождения эмитента эмиссионных ценных бумаг, а в случае наличия у эмитента иных адресов для получения почтовой корреспонденции, - также такие адреса; 6) уникальный код эмитента эмиссионных ценных бумаг, присваиваемый регистрирующим органом; 7) в случае ликвидации или прекращения деятельности эмитента эмиссионных ценных бумаг по иным основаниям - указание на это обстоятельство и дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации (прекращении деятельности, исключении из Единого государственного реестра юридических лиц) эмитента эмиссионных ценных бумаг. 2.3. Раздел Б Реестра состоит из трех подразделов. В подразделе I указываются сведения об акциях, в подразделе II - сведения об облигациях, в подразделе III - сведения об опционах эмитента. 2.4. Подразделы I, II и III раздела Б Реестра состоят из двух частей. В первой части указываются общие сведения о каждом из выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, относящихся к соответствующему виду эмиссионных ценных бумаг. Во второй части указываются сведения о размещении эмиссионных ценных бумаг и иные сведения об эмиссионных ценных бумагах каждого из выпусков (дополнительных выпусков), относящихся к соответствующему виду эмиссионных ценных бумаг. 2.5. В первой части подразделов I, II и III раздела Б Реестра должны содержаться следующие общие сведения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида: 1) государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если в соответствии с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - указание на это обстоятельство и идентификационный номер такого выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг; 2) категория (тип), серия, форма и иные идентификационные признаки эмиссионных ценных бумаг; 3) количество эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска); 4) номинальная стоимость каждой эмиссионной ценной бумаги данного выпуска (дополнительного выпуска), а в случае, если в соответствии с [законодательством](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) Российской Федерации наличие номинальной стоимости у эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида не предусмотрено, - указание на это обстоятельство; 5) общий объем выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг по номинальной стоимости в случае, если наличие номинальной стоимости у эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида предусмотрено [законодательством](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) Российской Федерации; 6) состояние эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) (размещаются; размещение приостановлено; размещение возобновлено; находятся в обращении; погашены (аннулированы)); 7) наличие зарегистрированного проспекта эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) и дата его регистрации, а в случае, если регистрация проспекта эмиссионных ценных бумаг признается судом недействительной, - указание на это обстоятельство и дата вступления в силу соответствующего решения; 8) в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным - указание на это обстоятельство и дата принятия (вступления в силу) соответствующего решения. 2.6. Во второй части подразделов I, II и III раздела Б Реестра должны содержаться следующие сведения о размещении эмиссионных ценных бумаг и иные сведения об эмиссионных ценных бумагах выпуска (дополнительного выпуска) соответствующего вида: 1) дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если в соответствии с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, - дата присвоения идентификационного номера такому выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг; 2) наименование органа (организации), осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (присвоившего выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной регистрации, идентификационный номер);
3) в случае аннулирования ранее присвоенного выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг государственного регистрационного номера (идентификационного номера), - ранее присвоенные государственные регистрационные номера (идентификационные номера), даты их присвоения и аннулирования;
4) способ размещения эмиссионных ценных бумаг;
5) количество эмиссионных ценных бумаг, подлежащих (подлежавших) размещению;
6) дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае представления эмитентом в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг - дата представления такого уведомления; 7) наименование органа, осуществившего государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (в случае осуществления государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг); 8) количество размещенных эмиссионных ценных бумаг (в случае осуществления государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг); 9) для дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг - дата аннулирования индивидуального номера (кода) такого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и наименование органа (организации), принявшего решение о его аннулировании. 2.7. В случае наличия дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг сведения об эмиссионных ценных бумагах таких дополнительных выпусков в первой части подразделов I, II и III раздела Б Реестра после аннулирования индивидуальных номеров (кодов) указанных дополнительных выпусков включаются в состав сведений об эмиссионных ценных бумагах выпусков, к которым они являются дополнительными. 2.8. В отношении эмитентов эмиссионных ценных бумаг, не являющихся акционерными обществами, подразделы I и III раздела Б Реестра не заполняются. ### III. Внесение записей в Реестр 3.1. Сведения, предусмотренные [разделом II](#p100022) настоящего Порядка, вносятся в Реестр путем внесения соответствующих записей. Каждая запись в Реестре должна содержать: порядковый номер записи, присваиваемый последовательно в хронологическом порядке (реестровый номер записи); наименование и реквизиты документа, являющегося основанием для внесения записи; фамилию, инициалы и должность сотрудника регистрирующего органа, ответственного за внесение записи. #### 3.2 Основанием для внесения в Реестр соответствующей записи являются: 1) решение регистрирующего органа: о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг; о регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг; о регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг; о приостановлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг; о возобновлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг; о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг; об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации; об аннулировании индивидуального кода (номера) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг; об аннулировании ранее присвоенного выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг государственного регистрационного номера и присвоении такому выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг нового государственного регистрационного номера; о внесении изменений в сведения, содержащиеся в Реестре; 2) вступившее в законную силу решение суда: о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным; о признании недействительной государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) или отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании недействительной регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг, признании недействительной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг; о возбуждении в отношении эмитента эмиссионных ценных бумаг и/или лица, предоставившего обеспечение по облигациям, дела о банкротстве и/или введении одной из процедур банкротства; 3) решение организации, осуществляющей в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации, присвоение выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащим в соответствии с Федеральным [законом](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" или иными федеральными законами государственной регистрации, идентификационного номера: о присвоении выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной регистрации, идентификационного номера; об аннулировании ранее присвоенного выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной регистрации, идентификационного номера, и присвоении такому выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг нового идентификационного номера; об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, не подлежащего государственной регистрации; 4) представление эмитентом в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг; 5) иные решения, определенные федеральными законами или в установленном ими порядке. #### 3.3 Запись в Реестр вносится регистрирующим органом в течение 3 дней после: принятия регистрирующим органом решения (решений), предусмотренного подпунктом 1 [пункта 3.2](#p100061) настоящего Порядка; получения регистрирующим органом документов, подтверждающих принятие решения (решений), предусмотренного [подпунктами 2,](#p100072) [3](#p100076) и [5](#p100081) пункта 3.2 настоящего Порядка; получения регистрирующим органом уведомления эмитента об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг. 3.4. Изменение сведений, содержащихся в Реестре, осуществляется путем внесения новой записи со ссылкой на изменяемую запись. 3.5. Решение об изменении сведений, содержащихся в Реестре, принимается регистрирующим органом в течение 14 дней после получения уведомления эмитента эмиссионных ценных бумаг об изменении сведений о выпуске эмиссионных ценных бумаг и/или их эмитенте и копий документов, на основании которых изменены соответствующие сведения. ### IV. Предоставление информации из Реестра 4.1. Информация, содержащаяся в Реестре, является открытой и доступной для любого заинтересованного лица. Доступ к информации, содержащейся в Реестре, осуществляется путем размещения указанной информации на сайте регистрирующего органа в сети Интернет. 4.2. Информация, содержащаяся в Реестре, предоставляется регистрирующим органом в виде выписки из Реестра [(приложение](#p100100) к настоящему Порядку) или справки об отсутствии запрашиваемой информации: а) в случае получения регистрирующим органом уведомления эмитента об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг; б) по запросу эмитента эмиссионных ценных бумаг (его правопреемника) (информация о нем и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах); в) по запросу государственных органов, органов местного самоуправления, правоохранительных органов и судов по находящимся в производстве делам, а также иных лиц, определенных федеральными законами, - в порядке и в случаях, установленных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации. 4.3. [Выписка](#p100100) из Реестра (справка об отсутствии запрашиваемой информации) выдается (направляется) регистрирующим органом эмитенту эмиссионных ценных бумаг или иным лицам, указанным в [пункте 4.2](#p100091) настоящего Порядка, в течение 5 рабочих дней после получения соответствующего запроса. В случае представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг [выписка](#p100100) из Реестра выдается (направляется) регистрирующим органом в течение 5 рабочих дней после внесения соответствующих изменений в Реестр. Приложение к Порядку ведения реестра эмиссионных ценных бумаг **ОБРАЗЕЦ** Оформляется на бланке письма регистрирующего органа, выдающего выписку из реестра эмиссионных ценных бумаг Выписка из реестра эмиссионных ценных бумаг | Дата, по состоянию на которую составлена настоящая выписка из реестра эмиссионных ценных бумаг | | --- |
Раздел А: Сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг
А.1.1.Полное фирменное наименование
А.1.2.Сокращенное фирменное наименование
А.1.3.Организационно-правовая форма
А.1.4.ОГРН, дата внесения в ЕГРЮЛ записи о создании эмитента
А.1.5.ИНН
А.1.6.Место нахождения
А.1.7.Иные адреса для получения почтовой корреспонденции
А.1.8.Уникальный код эмитента, присвоенный регистрирующим органом
Раздел Б: Сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг
Подраздел I: Сведения об акциях
Б.I.(1).Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска (дополнительного выпуска)
Б.I.(1)- 1.Часть I - 1: Общие сведения о выпуске (дополнительном выпуске)
Наименование показателяСодержание (значение) показателя
Б.I.(1)- 2.Часть I - 2: Сведения о размещении и иные сведения
Наименование показателяСодержание (значение) показателя
Подраздел II: Сведения об облигациях
Б.II.(1).Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска (дополнительного выпуска)
Б.II.(1)- 1.Часть II - 1: Общие сведения о выпуске (дополнительном выпуске)
Наименование показателяСодержание (значение) показателя
Б.II. (1)-2.Часть II - 2: Сведения о размещении и иные сведения
Наименование показателяСодержание (значение) показателя
Подраздел III: Сведения об опционах эмитента
Б.III. (1).Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска (дополнительного выпуска)
Б.III. (1)-1.Часть III - 1: Общие сведения о выпуске (дополнительном выпуске)
Наименование показателяСодержание (значение) показателя
Б.III. (1)-2.Часть III - 2: Сведения о размещении и иные сведения
Наименование показателяСодержание (значение) показателя
_________________________________ _____________ ________________ (должность ответственного лица) (подпись) (И.О. Фамилия) М.П. --- ## Вложения - [$59540_00R.RTF](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-21pz-n/attachments/%2459540_00R.RTF)