Приказ ФСФР РФ от 28.02.2006 № 06-21/пз-н

«Об утверждении Порядка ведения Реестра эмиссионных ценных бумаг»

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 11.04.2006 № 7680)

Зарегистрировано в Минюсте РФ 11 апреля 2006 г. № 7680

---

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 28 февраля 2006 г. № 06-21/пз-н

В соответствии со статьей 20 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33, ст. 3424; 2002, № 52, ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711; № 31, ст. 3225; 2005, № 11, ст. 900; № 25, ст. 2426; 2006, № 1, ст. 5), статьей 9 Федерального закона от 05.03.99 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1999, № 10, ст. 1163; 2001, № 1, ст. 2, № 53, ст. 5030; 2002, № 1, ст. 2, № 50, ст. 4923, № 52, ст. 5132; 2003, № 52, ст. 5038; 2004, № 35, ст. 3607, № 52, ст. 5277; 2005, № 25, ст. 2426; № 52, ст. 5602; 2006, № 1, ст. 5), Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429), приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Порядок ведения реестра эмиссионных ценных бумаг (далее — Порядок).

2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя ФСФР России В.А. Гусакова.

Руководитель О. В. Вьюгин

Утвержден Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 28.02.2006 № 06-21/пз-н

ПОРЯДОК ВЕДЕНИЯ РЕЕСТРА ЭМИССИОННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

I. Общие положения

1.1. Настоящий Порядок устанавливает правила ведения реестра эмиссионных ценных бумаг (далее — Реестр) и предоставления содержащихся в нем сведений.

1.2. Ведение Реестра осуществляется федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг и его региональными отделениями (далее — регистрирующий орган).

1.3 Реестр должен содержать информацию:

о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, государственная регистрация которых осуществлена регистрирующим органом;

об аннулированных индивидуальных номерах (кодах) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, решение об аннулировании которых принято регистрирующим органом;

о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих в соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» или иными федеральными законами государственной регистрации.

1.4 Действие настоящего Порядка не распространяется:

1.5. Ведение Реестра должно осуществляться с использованием электронной базы данных. При этом должна быть обеспечена возможность формирования документов на бумажных носителях.

II. Сведения, содержащиеся в Реестре

2.1. Реестр состоит из двух разделов (А и Б). В разделе А указываются сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг. В разделе Б указываются сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг данного эмитента.

2.2 В разделе А Реестра должны содержаться следующие сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг:

1. полное и сокращенное фирменные наименования эмитента эмиссионных ценных бумаг в соответствии с его учредительными документами;

5. место нахождения эмитента эмиссионных ценных бумаг, а в случае наличия у эмитента иных адресов для получения почтовой корреспонденции, — также такие адреса;

6. уникальный код эмитента эмиссионных ценных бумаг, присваиваемый регистрирующим органом;

7. в случае ликвидации или прекращения деятельности эмитента эмиссионных ценных бумаг по иным основаниям — указание на это обстоятельство и дата внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации (прекращении деятельности, исключении из Единого государственного реестра юридических лиц) эмитента эмиссионных ценных бумаг.

2.3. Раздел Б Реестра состоит из трех подразделов. В подразделе I указываются сведения об акциях, в подразделе II — сведения об облигациях, в подразделе III — сведения об опционах эмитента.

2.4. Подразделы I, II и III раздела Б Реестра состоят из двух частей. В первой части указываются общие сведения о каждом из выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, относящихся к соответствующему виду эмиссионных ценных бумаг. Во второй части указываются сведения о размещении эмиссионных ценных бумаг и иные сведения об эмиссионных ценных бумагах каждого из выпусков (дополнительных выпусков), относящихся к соответствующему виду эмиссионных ценных бумаг.

2.5. В первой части подразделов I, II и III раздела Б Реестра должны содержаться следующие общие сведения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида:

1. государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если в соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» или иными федеральными законами выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, — указание на это обстоятельство и идентификационный номер такого выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

2. категория (тип), серия, форма и иные идентификационные признаки эмиссионных ценных бумаг;

3. количество эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска);

4. номинальная стоимость каждой эмиссионной ценной бумаги данного выпуска (дополнительного выпуска), а в случае, если в соответствии с законодательством Российской Федерации наличие номинальной стоимости у эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида не предусмотрено, — указание на это обстоятельство;

5. общий объем выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг по номинальной стоимости в случае, если наличие номинальной стоимости у эмиссионных ценных бумаг соответствующего вида предусмотрено законодательством Российской Федерации;

6. состояние эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) (размещаются; размещение приостановлено; размещение возобновлено; находятся в обращении; погашены (аннулированы));

7. наличие зарегистрированного проспекта эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска) и дата его регистрации, а в случае, если регистрация проспекта эмиссионных ценных бумаг признается судом недействительной, — указание на это обстоятельство и дата вступления в силу соответствующего решения;

8. в случае признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся или недействительным — указание на это обстоятельство и дата принятия (вступления в силу) соответствующего решения.

2.6. Во второй части подразделов I, II и III раздела Б Реестра должны содержаться следующие сведения о размещении эмиссионных ценных бумаг и иные сведения об эмиссионных ценных бумагах выпуска (дополнительного выпуска) соответствующего вида:

1. дата государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае, если в соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» или иными федеральными законами выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг не подлежит государственной регистрации, — дата присвоения идентификационного номера такому выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг;

2. наименование органа (организации), осуществившего государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (присвоившего выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной регистрации, идентификационный номер);

6. дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, а в случае представления эмитентом в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг — дата представления такого уведомления;

7. наименование органа, осуществившего государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (в случае осуществления государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг);

8. количество размещенных эмиссионных ценных бумаг (в случае осуществления государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг);

9. для дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг — дата аннулирования индивидуального номера (кода) такого дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и наименование органа (организации), принявшего решение о его аннулировании.

2.7. В случае наличия дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг сведения об эмиссионных ценных бумагах таких дополнительных выпусков в первой части подразделов I, II и III раздела Б Реестра после аннулирования индивидуальных номеров (кодов) указанных дополнительных выпусков включаются в состав сведений об эмиссионных ценных бумагах выпусков, к которым они являются дополнительными.

2.8. В отношении эмитентов эмиссионных ценных бумаг, не являющихся акционерными обществами, подразделы I и III раздела Б Реестра не заполняются.

III. Внесение записей в Реестр

3.1. Сведения, предусмотренные разделом II настоящего Порядка, вносятся в Реестр путем внесения соответствующих записей. Каждая запись в Реестре должна содержать:

порядковый номер записи, присваиваемый последовательно в хронологическом порядке (реестровый номер записи);

наименование и реквизиты документа, являющегося основанием для внесения записи;

фамилию, инициалы и должность сотрудника регистрирующего органа, ответственного за внесение записи.

3.2 Основанием для внесения в Реестр соответствующей записи являются:

1. решение регистрирующего органа:

о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

о регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг;

о регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг;

о приостановлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг;

о возобновлении эмиссии эмиссионных ценных бумаг;

о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

об отказе в государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимся и аннулировании его государственной регистрации;

об аннулировании индивидуального кода (номера) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг;

об аннулировании ранее присвоенного выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг государственного регистрационного номера и присвоении такому выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг нового государственного регистрационного номера;

о внесении изменений в сведения, содержащиеся в Реестре;

2. вступившее в законную силу решение суда:

о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным;

о признании недействительной государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) или отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании недействительной регистрации проспекта эмиссионных ценных бумаг, признании недействительной регистрации изменений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект эмиссионных ценных бумаг;

о возбуждении в отношении эмитента эмиссионных ценных бумаг и/или лица, предоставившего обеспечение по облигациям, дела о банкротстве и/или введении одной из процедур банкротства;

3. решение организации, осуществляющей в случаях и порядке, предусмотренных законодательством Российской Федерации, присвоение выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащим в соответствии с Федеральным законом от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» или иными федеральными законами государственной регистрации, идентификационного номера:

о присвоении выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной регистрации, идентификационного номера;

об аннулировании ранее присвоенного выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащему государственной регистрации, идентификационного номера, и присвоении такому выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг нового идентификационного номера;

об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, не подлежащего государственной регистрации;

4. представление эмитентом в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

5. иные решения, определенные федеральными законами или в установленном ими порядке.

3.3 Запись в Реестр вносится регистрирующим органом в течение 3 дней после:

принятия регистрирующим органом решения (решений), предусмотренного подпунктом 1 пункта 3.2 настоящего Порядка;

получения регистрирующим органом документов, подтверждающих принятие решения (решений), предусмотренного подпунктами 2, 3 и 5 пункта 3.2 настоящего Порядка;

получения регистрирующим органом уведомления эмитента об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

3.4. Изменение сведений, содержащихся в Реестре, осуществляется путем внесения новой записи со ссылкой на изменяемую запись.

3.5. Решение об изменении сведений, содержащихся в Реестре, принимается регистрирующим органом в течение 14 дней после получения уведомления эмитента эмиссионных ценных бумаг об изменении сведений о выпуске эмиссионных ценных бумаг и/или их эмитенте и копий документов, на основании которых изменены соответствующие сведения.

IV. Предоставление информации из Реестра

4.1. Информация, содержащаяся в Реестре, является открытой и доступной для любого заинтересованного лица.

Доступ к информации, содержащейся в Реестре, осуществляется путем размещения указанной информации на сайте регистрирующего органа в сети Интернет.

4.2. Информация, содержащаяся в Реестре, предоставляется регистрирующим органом в виде выписки из Реестра (приложение к настоящему Порядку) или справки об отсутствии запрашиваемой информации:

а) в случае получения регистрирующим органом уведомления эмитента об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;

б) по запросу эмитента эмиссионных ценных бумаг (его правопреемника) (информация о нем и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах);

в) по запросу государственных органов, органов местного самоуправления, правоохранительных органов и судов по находящимся в производстве делам, а также иных лиц, определенных федеральными законами, — в порядке и в случаях, установленных федеральными законами и нормативными правовыми актами Российской Федерации.

4.3. Выписка из Реестра (справка об отсутствии запрашиваемой информации) выдается (направляется) регистрирующим органом эмитенту эмиссионных ценных бумаг или иным лицам, указанным в пункте 4.2 настоящего Порядка, в течение 5 рабочих дней после получения соответствующего запроса.

В случае представления уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг выписка из Реестра выдается (направляется) регистрирующим органом в течение 5 рабочих дней после внесения соответствующих изменений в Реестр.

Приложение к Порядку ведения реестра эмиссионных ценных бумаг

ОБРАЗЕЦ

Оформляется на бланке письма регистрирующего органа, выдающего выписку из реестра эмиссионных ценных бумаг

Выписка из реестра эмиссионных ценных бумаг

Дата, по состоянию на которую составлена настоящая выписка из реестра эмиссионных ценных бумаг

Раздел А: Сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг
А.1.1.	Полное фирменное наименование
А.1.2.	Сокращенное фирменное наименование
А.1.3.	Организационно-правовая форма
А.1.4.	ОГРН, дата внесения в ЕГРЮЛ записи о создании эмитента
А.1.5.	ИНН
А.1.6.	Место нахождения
А.1.7.	Иные адреса для получения почтовой корреспонденции
А.1.8.	Уникальный код эмитента, присвоенный регистрирующим органом

Раздел Б: Сведения о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг
Подраздел I: Сведения об акциях
Б.I.(1).	Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска (дополнительного выпуска)
Б.I.(1)- 1.	Часть I — 1: Общие сведения о выпуске (дополнительном выпуске)
	Наименование показателя	Содержание (значение) показателя
Б.I.(1)- 2.	Часть I — 2: Сведения о размещении и иные сведения
	Наименование показателя	Содержание (значение) показателя
Подраздел II: Сведения об облигациях
Б.II.(1).	Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска (дополнительного выпуска)
Б.II.(1)- 1.	Часть II — 1: Общие сведения о выпуске (дополнительном выпуске)
	Наименование показателя	Содержание (значение) показателя
Б.II. (1)-2.	Часть II — 2: Сведения о размещении и иные сведения
	Наименование показателя	Содержание (значение) показателя
Подраздел III: Сведения об опционах эмитента
Б.III. (1).	Государственный регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска (дополнительного выпуска)
Б.III. (1)-1.	Часть III — 1: Общие сведения о выпуске (дополнительном выпуске)
	Наименование показателя	Содержание (значение) показателя
Б.III. (1)-2.	Часть III — 2: Сведения о размещении и иные сведения
	Наименование показателя	Содержание (значение) показателя

_________________________________  _____________  ________________
 (должность ответственного лица)     (подпись)     (И.О. Фамилия)

                                   М.П.

---

Вложения

• $59540_00R.RTF