Приказ ФСФР РФ от 12.09.2006 № 06-151/пз

«Об утверждении Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ

от 12 сентября 2006 г. № 06-151/пз

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О РЕГИОНАЛЬНОМ ОТДЕЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780; 2005, № 33, ст. 3429; 2006, № 13, ст. 1400), Приказом ФСФР России от 22.06.2006 № 06-69/пз-н «О территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам» приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе.

2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам Хулхачиева Б.В.

Утверждено Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 12 сентября 2006 г. № 06-151/пз

ПОЛОЖЕНИЕ О РЕГИОНАЛЬНОМ ОТДЕЛЕНИИ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ В ЦЕНТРАЛЬНОМ ФЕДЕРАЛЬНОМ ОКРУГЕ

I. Общие положения

1.1. Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе (далее — Региональное отделение) является территориальным органом Федеральной службы по финансовым рынкам, действующим на территории Владимирской области, Ивановской области, Калужской области, Костромской области, Московской области, Рязанской области, Смоленской области, Тверской области, Тульской области, Ярославской области, г. Москва, г. Байконур (Республика Казахстан).

Место нахождения Регионального отделения — г. Москва.

1.2. Руководство Региональным отделением и контроль за его деятельностью осуществляет Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России).

1.3. Региональное отделение обеспечивает на территориях, указанных в пункте 1.1 настоящего Положения, выполнение возложенных на ФСФР России функций по контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности), а также по защите прав акционеров и инвесторов.

1.4. Региональное отделение руководствуется в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и ФСФР России, иными нормативными актами, а также Регламентом ФСФР России, Типовым положением о территориальном органе Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденным Приказом ФСФР России от 22.06.2006 № 06-69/пз-н, настоящим Положением.

1.5. Региональное отделение осуществляет свою деятельность во взаимодействии с полномочными представителями Президента Российской Федерации в федеральных округах, территориальными органами федеральных органов исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями по вопросам, отнесенным к компетенции Регионального отделения.

II. Полномочия

2.1. Региональное отделение осуществляет в порядке, определяемом ФСФР России, следующие полномочия в установленной сфере деятельности:

2.1.1. Контролирует соблюдение эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, акционерными инвестиционными фондами, управляющими компаниями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированными депозитариями акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектами отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечными агентами, управляющими ипотечным покрытием, специализированными депозитариями ипотечного покрытия, жилищными накопительными кооперативами и бюро кредитных историй требований законодательства Российской Федерации, иных нормативных актов, а также решений ФСФР России и Регионального отделения.

2.1.2. Контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

2.1.3. Осуществляет на основании федеральных законов, актов Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и ФСФР России, а также иных правовых актов полномочия регистрирующего органа, осуществляющего государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах их выпусков, регистрации проспектов ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг. Осуществляет надзор за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.

Отказывает в качестве регистрирующего органа в государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах их выпусков, регистрации проспектов ценных бумаг, регистрации изменений и/или дополнений в решение о выпуске (дополнительном выпуске) и/или проспект ценных бумаг, приостанавливает и возобновляет эмиссию ценных бумаг, признает выпуски эмиссионных ценных бумаг несостоявшимися, а также аннулирует государственную регистрацию выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг по основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации и иными правовыми актами.

2.1.4. Рассматривает дела об административных правонарушениях, отнесенные в соответствии с Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях к компетенции ФСФР России, а также применяет меры ответственности, установленные законодательством Российской Федерации.

2.1.5. Обеспечивает раскрытие информации в соответствии с законодательством Российской Федерации.

2.1.6 Проводит проверки:

• эмитентов, акционерных инвестиционных фондов, субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектов отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, жилищных накопительных кооперативов;
• профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
• бюро кредитных историй.

2.1.7. Выдает предписания профессиональным участникам рынка ценных бумаг, эмитентам, акционерным инвестиционным фондам, управляющим компаниям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированным депозитариям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием, специализированным депозитариям ипотечного покрытия, жилищным накопительным кооперативам и бюро кредитных историй.

2.1.8. Запрещает или ограничивает на срок до шести месяцев проведение профессиональным участником рынка ценных бумаг отдельных операций на рынке ценных бумаг.

2.1.9. Обращается в суд (арбитражный суд) с исковыми заявлениями (заявлениями) по вопросам, относящимся к компетенции Регионального отделения.

2.1.10. Направляет в правоохранительные органы материалы по вопросам, отнесенным к компетенции Регионального отделения.

2.1.11. Направляет в ФСФР России представления о приостановлении действия или аннулировании лицензии в отношении организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на ФСФР России.

2.1.12. Участвует в сборе отчетности участников финансовых рынков, в том числе жилищных накопительных кооперативов (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

2.1.13. Представляет заключения и информацию по запросам ФСФР России относительно деятельности эмитентов, инвесторов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, жилищных накопительных кооперативов, бюро кредитных историй, саморегулируемых организаций и иных участников финансовых рынков в установленной сфере деятельности.

2.1.14. Участвует в разработке, реализации федеральных, ведомственных и региональных проектов и программ по развитию финансовых рынков и их инфраструктуры в установленной сфере деятельности.

2.1.15. Осуществляет мониторинг, систематизацию и анализ поступающей в Региональное отделение информации о состоянии финансовых рынков, иной статистической информации в установленной сфере деятельности и представляет ее в ФСФР России.

2.1.16. Организует и участвует в проведении семинаров и конференций в установленной сфере деятельности.

2.1.17. Изучает и обобщает практику применения законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, вносит в ФСФР России предложения по внесению изменений и дополнений в нормативные акты, участвует в подготовке проектов нормативных актов, представляет предложения в ФСФР России для разработки методических материалов и рекомендаций по соответствующим вопросам.

2.1.18. Публикует в средствах массовой информации материалы по вопросам, отнесенным к компетенции Регионального отделения.

2.1.19. Рассматривает и принимает решения по поступившим обращениям федеральных органов исполнительной власти и их территориальных органов, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, судов, полномочных представителей Президента Российской Федерации в федеральных округах, иных государственных органов и организаций по вопросам, отнесенным к компетенции ФСФР России, в установленный законодательством Российской Федерации срок.

2.1.20. Осуществляет прием граждан, обеспечивает своевременное и полное рассмотрение устных и письменных обращений граждан, принятие по ним решений и направление ответов авторам обращений в установленный законодательством Российской Федерации срок.

2.1.21. Осуществляет в соответствии с законодательством Российской Федерации работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности Регионального отделения.

2.1.22. Обеспечивает в пределах своей компетенции защиту сведений, составляющих государственную тайну.

2.1.23. Обеспечивает мобилизационную подготовку Регионального отделения в соответствии с мобилизационным заданием.

2.1.24. Представляет в ФСФР России бухгалтерскую, статистическую отчетность, прогнозные показатели деятельности Регионального отделения и планы работы, а также отчеты о деятельности Регионального отделения по установленным ФСФР России формам в соответствии с показателями деятельности ФСФР России и в установленные сроки.

2.1.25. Осуществляет функции администратора поступлений доходов в бюджетную систему Российской Федерации.

2.1.26. Осуществляет функции государственного заказчика на размещение заказов на децентрализованные поставки товаров, выполнение работ, оказание услуг в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

2.1.27. Осуществляет иные полномочия, отнесенные федеральными законами, актами Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и ФСФР России, а также иными нормативными актами к компетенции Регионального отделения.

2.2 Региональное отделение имеет право:

2.2.1. Запрашивать и получать в установленном порядке сведения, необходимые для принятия решений по отнесенным к компетенции Регионального отделения вопросам.

2.2.2. Давать юридическим и физическим лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции Регионального отделения.

2.2.3. Пресекать нарушение законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий, вызванных нарушением юридическими лицами и гражданами обязательных требований по вопросам, отнесенным к компетенции Регионального отделения.

2.2.4. Привлекать в установленном порядке для проработки вопросов, отнесенных к компетенции Регионального отделения, научные и иные организации, ученых и специалистов.

2.2.5. Создавать координационные, совещательные и экспертные органы в установленной сфере деятельности.

2.3. Региональное отделение не вправе осуществлять в установленной сфере деятельности функции по управлению государственным имуществом и оказанию платных услуг, кроме случаев, устанавливаемых указами Президента Российской Федерации или постановлениями Правительства Российской Федерации.

Установленные абзацем первым настоящего пункта ограничения полномочий Регионального отделения не распространяются на полномочия руководителя Регионального отделения по управлению имуществом Регионального отделения, закрепленным за ним на праве оперативного управления, решению кадровых вопросов и вопросов организации деятельности Регионального отделения.

III. Организация деятельности

3.1. Региональное отделение возглавляет руководитель, назначаемый на должность и освобождаемый от должности руководителем ФСФР России в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

3.2. Руководитель Регионального отделения организует его деятельность и несет персональную ответственность за осуществление возложенных на Региональное отделение полномочий в установленной сфере деятельности.

3.3. Руководитель Регионального отделения имеет заместителей, назначаемых на должность и освобождаемых от должности руководителем ФСФР России. Количество заместителей руководителя Регионального отделения устанавливается ФСФР России.

3.4 Руководитель Регионального отделения:

---