--- title: "Приказ ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-105/пз-н" number: "06-105/пз-н" issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам" issued_on: 2006-09-28 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-06-105pz-n" --- ## Приказ ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-105/пз-н # Приказ ФСФР РФ от 28.09.2006 N 06-105/пз-н "Об утверждении Программы специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии)" > [!WARNING] > Документ утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-09-32pz#p100018) ФСФР РФ от 25.02.2009 N 09-32/пз-н. > Внимание! Документ утратил силу. > КонсультантПлюс: примечание. > Начало действия документа - 28.09.2006. > Окончание действия документа - 09.04.2009. > В соответствии с [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-09-32pz#p100018) ФСФР РФ от 25.02.2009 N 09-32/пз-н данный документ утратил силу с даты вступления в силу [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-08-47pz-n#p100009) ФСФР РФ от 05.11.2008 N 08-47/пз-н, утвердившего новую программу специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка (экзамена четвертой серии) и вступившего в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти" - 30.03.2009). **ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ** ## ПРИКАЗ от 28 сентября 2006 г. N 06-105/пз-н **ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПРОГРАММЫ** **СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА** **ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ**
**ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ЧЕТВЕРТОЙ СЕРИИ)**
В соответствии с [пунктом 14](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p72) статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 1, ст. 5; N 2, ст. 172; N 17, ст. 1780, N 31, ст. 3437) и [пунктом 5.2.9](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-317-2004#p100104) Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429; 2006, N 13, ст. 1400), приказываю: 1. Утвердить прилагаемую [Программу](#p100009) специализированного квалификационного экзамена для специалистов финансового рынка по депозитарной деятельности (экзамен четвертой серии). 2. Не применять с даты вступления в силу настоящего Приказа [распоряжение](https://bukva.ai/docs/rasporyazhenie-04-696r) ФКЦБ России от 10.03.2004 N 04-696/р "Об утверждении Квалификационного минимума по специализированному квалификационному экзамену для специалистов рынка ценных бумаг по депозитарной деятельности".
Руководитель
**О.В.ВЬЮГИН**
Утверждена
Приказом ФСФР России
от 29.09.2006 N 06-105/пз-н ## ПРОГРАММА СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО КВАЛИФИКАЦИОННОГО ЭКЗАМЕНА ДЛЯ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА ПО ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (ЭКЗАМЕН ЧЕТВЕРТОЙ СЕРИИ) ### I. Перечень тем экзаменационных вопросов #### Раздел 1. Правовое регулирование депозитарной деятельности ##### 1.1. Учетная система на рынке ценных бумаг. Правовые основы осуществления депозитарной деятельности Понятие учетной системы на рынке ценных бумаг. Основания возникновения прав и обязанностей участников учетной системы. Депозитарий как участник учетной системы и объекты его деятельности. Представительство в учетной системе. Лица, являющиеся уполномоченными представителями. Доверенность как письменное уполномочие. Требования к оформлению доверенности. Срок действия доверенности. Предмет депозитарного договора. Условия депозитарного договора и договора о междепозитарных отношениях. Обязанности депозитария по организации обособленного хранения ценных бумаг депонентов; передаче информации клиентам; возмещению убытков, причиненных депоненту, обеспечению реализации депонентами прав владельцев ценных бумаг. Право депозитария регистрироваться в качестве номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг. Перечень сопутствующих услуг, которые вправе оказывать депозитарий. Ответственность депозитария. Права, обязанности и ответственность депонента. Понятие попечителя счета. Функции, права, обязанности и ответственность попечителя счета. ##### 1.2. Требования к депозитарному учету и операциям, совершаемым депозитариями Требования к депозитарному учету. Документы депозитарного учета. Правила ведения депозитарного учета ценных бумаг. Формы учетных регистров: анкеты и журналы. Учетные регистры, входящие в состав материалов депозитарного учета. Определение счета депо. Принцип двойной записи. Основания для совершения записей по счету депо. Виды поручений. Способы учета ценных бумаг клиентов: открытый, закрытый и маркированный. Понятие депозитарных операций. Классы депозитарных операций. Виды инвентарных операций. Особенности и правила совершения операций снятия ценных бумаг с хранения и/или учета. Документы, являющиеся основаниями приема ценных бумаг на хранение и учет, в номинальное держание. Основания для отказа в зачислении ценных бумаг. Условия прекращения учета документарных и бездокументарных ценных бумаг. Операции перевода ценных бумаг. Основания и правила осуществления операций перевода. Операции перемещения ценных бумаг и основания для осуществления операций перемещения. Административные операции. Порядок открытия счета депо. Документы, предоставляемые при открытии счета депо. Особенности открытия счета депо юридическим лицам (резидентам и нерезидентам). Основания для открытия счета депо места хранения. Порядок закрытия счета депо. Процедура изменения анкетных данных. Назначение и основания операции блокировки ценных бумаг, информация, отражаемая в учете при блокировке ценных бумаг. Основания для снятия блокировки ценных бумаг. Отмена неисполненных поручений депо. Информационные операции. Типы выписок по счету депо. Сроки и основания предоставления выписки. Отчеты о выполнении операций, порядок передачи и учет выданных отчетов. Глобальные операции. Сущность и основания операции конвертации ценных бумаг. Обязанности депозитария при проведении операций конвертации ценных бумаг. Понятие и условия осуществления операции погашения ценных бумаг. Операция начисления доходов ценными бумагами и обязанности депозитария при исполнении этой операции. Порядок отражения в депозитарном учете операций объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг. Условия осуществления депозитарной деятельности как неотъемлемая часть депозитарного договора. Виды внутренних документов, которые обязан разработать и утвердить депозитарий. Организация внутреннего контроля депозитария, назначение операционного контроля, процедуры сверки баланса и порядок проведения инвентаризации. #### Раздел 2. Лицензирование депозитарной деятельности и защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг ##### 2.1. Порядок лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и особенности лицензирования депозитарной деятельности Виды деятельности на рынке ценных бумаг, право осуществления которых предоставляет лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - профессионального участника). Общие требования, предъявляемые к профессиональным участникам, для получения лицензии и в течение всего срока действия лицензии профессионального участника. Порядок расчета собственных средств профессиональных участников. Требования, предъявляемые к руководителям и специалистам организаций - профессиональных участников. Требования к организации внутреннего контроля профессионального участника. Требования к контролеру (руководителю службы внутреннего контроля). Функции контролера. Порядок рассмотрения документов при выдаче (переоформлении) лицензии профессионального участника лицензирующим органом. Основания для отказа в выдаче лицензии профессионального участника и порядок уведомления организации - заявителя об отказе в выдаче лицензии профессионального участника. Условия и порядок переоформления лицензии профессионального участника и выдачи дубликата бланка лицензии профессионального участника. Аннулирование и приостановление лицензии профессионального участника. Особенности процедуры лицензирования депозитарной деятельности. Возможность совмещения депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и деятельностью специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. Требования к минимальному размеру собственных средств профессиональных участников, осуществляющих депозитарную деятельность, в том числе на условиях ее совмещения с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. ##### 2.2. Защита прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Ограничения, связанные с эмиссией и обращением ценных бумаг, в целях обеспечения защиты прав и законных интересов инвесторов. Ответственность профессиональных участников рынка ценных бумаг в случаях заключения с инвесторами договоров с ограничением прав инвесторов, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Предоставление профессиональными участниками инвесторам информации и документов о профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Полномочия федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков в случае выявления (возникновения угрозы) нарушения профессиональным участником прав и законных интересов инвесторов. Порядок рассмотрения дел и наложения штрафов за нарушение законодательства Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг. Обязанность саморегулируемой организации профессиональных участников (далее - СРО) по обеспечению защиты прав и законных интересов инвесторов в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах. Порядок рассмотрения СРО жалоб инвесторов. Создание СРО компенсационных и иных фондов. #### Раздел 3. Практические вопросы депозитарной деятельности ##### 3.1. Характеристика рисков в деятельности институтов учетной системы на рынке ценных бумаг Риски учетной системы на рынке ценных бумаг как вероятности убытков (упущенной выгоды), возникающих в деятельности депозитариев и их клиентов. Операционный риск как основной вид риска, присущего учетной системе на рынке ценных бумаг. Факторы, приводящие к возникновению операционного риска. Организация внутреннего контроля и аудита деятельности депозитариев как способ снижения операционных рисков. Риски, связанные с конфликтом интересов при совмещении депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. ##### 3.2. Страхование деятельности депозитариев Страхование как мера защиты депозитариев в связи с их ответственностью по возмещению убытков. Виды страховых программ на рынке ценных бумаг. Объекты страхования при имущественном страховании депозитария. Договор страхования ответственности депозитария, страховые риски и объекты страхования. Понятие и основные этапы сюрвея. ### II. Перечень нормативных правовых актов, рекомендуемых для подготовки к сдаче экзамена 1. Гражданский [кодекс](https://bukva.ai/docs/kodeks-51-fz/statya-1) Российской Федерации (часть первая) от 30.11.94 N 51-ФЗ. 2. Гражданский [кодекс](https://bukva.ai/docs/kodeks-14-fz/statya-1000) Российской Федерации (часть вторая) от 26.01.96 N 14-ФЗ. 3. Гражданский [кодекс](https://bukva.ai/docs/kodeks-146-fz-2001/statya-1110) Российской Федерации (часть третья) от 26.11.2001 N 146-ФЗ. 4. [Кодекс](https://bukva.ai/docs/kodeks-195-fz/statya-10-1) Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 N 195-ФЗ. 5. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) от 22.04.96 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг". 6. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-46-fz-1999/statya-1) от 05.03.99 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг". 7. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-115-fz-2001/statya-1) от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". 8. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-317-2004) Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам". 9. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-33-2001-2) ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.2001 N 33/109н "Об утверждении Положения об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг". 10. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-36-1997-fktsb-rossii-federalnaya) ФКЦБ России от 16.10.97 N 36 "Об утверждении Положения о депозитарной деятельности в Российской Федерации, установлении порядка введения его в действие и области применения". 11. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-22ps) ФКЦБ России от 23.04.2003 N 03-22/пс "О нормативах достаточности собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг". 12. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-28ps) ФКЦБ России от 22.05.2003 N 03-28/пс "О Порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг". 13. [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-3pz-n) ФСФР России от 16.03.2005 N 05-3/пз-н "Об утверждении Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг". 14. [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-43pz-n) ФСФР России от 29.09.2005 N 05-43/пз-н "Об утверждении Методики расчета собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг". 15. [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-29pz-n) ФСФР России от 21.03.2006 N 06-29/пз-н "Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг". 16. [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-259) Центрального банка Российской Федерации от 25.07.96 N 02-259 "Об утверждении Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в Российской Федерации". 17. [Положение](https://bukva.ai/docs/207-p) Центрального банка Российской Федерации от 20.12.2002 N 207-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". ### III. Стандарт теста экзамена
Общая сумма баллов по тесту - 100.
Минимальная сумма баллов для успешного прохождения экзамена - 80. Структура распределения баллов по тесту, %: [Раздел 1](#p100011) Правовое регулирование депозитарной 56 деятельности [1.1](#p100012) Учетная система на рынке ценных бумаг. 36 Правовые основы осуществления депозитарной деятельности [1.2](#p100016) Требования к депозитарному учету и операциям, 20 совершаемым депозитариями [Раздел 2](#p100023) Лицензирование депозитарной деятельности и 34 защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг [2.1](#p100024) Порядок лицензирования различных видов 24 профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и особенности лицензирования депозитарной деятельности [2.2](#p100028) Защита прав и законных интересов инвесторов 10 на рынке ценных бумаг [Раздел 3](#p100032) Практические вопросы депозитарной деятельности 10 [3.1](#p100033) Характеристика рисков в деятельности 4 институтов учетной системы на рынке ценных бумаг [3.2](#p100035) Страхование деятельности депозитариев 6 ---