--- title: "Приказ ФСФР РФ от 15.11.2005 N 05-63/пз-н" number: "05-63/пз-н" issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам" issued_on: 2005-11-15 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-05-63pz-n" --- ## Приказ ФСФР РФ от 15.11.2005 N 05-63/пз-н # Приказ ФСФР РФ от 15.11.2005 N 05-63/пз-н "Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 16.01.2006 N 7363) > [!WARNING] > Документ фактически утратил силу в связи с изданием Указания Банка России от 08.02.2018 N 4715-У, утвердившего [формы](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4715-u#p105707) отчетов. > КонсультантПлюс: примечание. > Начало действия документа - 17.02.2006. > Документ фактически утратил силу в связи с изданием Указания Банка России от 08.02.2018 N 4715-У, утвердившего [формы](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-4715-u#p105707) отчетов, представляемых акционерными инвестиционными фондами и управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов. > О применении данного документа см. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-251-fz-2013/statya-1#p102441) от 23.07.2013 N 251-ФЗ. Зарегистрировано в Минюсте РФ 16 января 2006 г. N 7363 ---
**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**
## ПРИКАЗ от 15 ноября 2005 г. N 05-63/пз-н **ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ФОРМ** **ОТЧЕТНОСТИ УПРАВЛЯЮЩИХ КОМПАНИЙ,** **ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ** **ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ** В соответствии со [статьями 7](https://bukva.ai/docs/zakon-111-fz-2002/statya-1#p100054) и [12](https://bukva.ai/docs/zakon-111-fz-2002/statya-1#p100132) Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755), Постановлениями Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 [N 395](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-395-2003#p100095) "О мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27, ст. 2808; 2004, N 7, ст. 539; N 42, ст. 4135; N 52, ст. 5522) и от 02.12.2003 [N 730](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-730-2003#p100323) "О дополнительных мерах по организации управления средствами пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 49, ст. 4782; 2004, N 52, ст. 5522), [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-317-2004#p100014) о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, ст. 3429), приказываю: 1. Утвердить прилагаемые формы отчетов: 1.1. [о сделках](#p100017) по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной; 1.2. [об инвестировании средств](#p100025) пенсионных накоплений; 1.3. [о доходах](#p100040) от инвестирования средств пенсионных накоплений. 2. Установить, что: 2.1. Отчет о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной представляется не позднее дня, следующего за днем совершения хотя бы одной из указанных сделок. 2.2. Отчет об инвестировании средств пенсионных накоплений, а также отчет о доходах от инвестирования средств пенсионных накоплений представляются не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного квартала. 3. [Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-04-8ps) Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 26.02.2004 N 04-8/пс "Об утверждении форм отчетности управляющих компаний, осуществляющих доверительное управление средствами пенсионных накоплений" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 09.03.2004, регистрационный N 5618) не применяется с даты вступления в силу настоящего Приказа. 4. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова. Руководитель **О.В.ВЬЮГИН** Утверждена Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 ноября 2005 г. N 05-63/пз-н ФОРМА ОТЧЕТА О СДЕЛКАХ ПО ПРОДАЖЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ НИЖЕ РЫНОЧНОЙ И СДЕЛКАХ ПО ПОКУПКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ПО ЦЕНЕ ВЫШЕ РЫНОЧНОЙ [<*>](#p100022) Наименование управляющей компании ________________ Название инвестиционного портфеля ______________ Дата совершения сделок _______________________ | Вид ценных бумаг | Наименование эмитента ценной бумаги (наименование имущественного комплекса, право на долю которого удостоверяет ценная бумага) | Дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг | Индивидуальный государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг | Наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершена сделка | Вид сделки (продажа или покупка) | Фактическая цена сделки (рублей) | Рыночная цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли на рынке ценных бумаг по окончании торгового дня | Отклонение цены сделки от рыночной цены ценной бумаги [<**>](#p100023) (в процентах от рыночной цены ценной бумаги) | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | Подпись уполномоченного лица управляющей компании ______________________ Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария ______________________ --- <*> Предоставляется в случае продажи ценной бумаги по цене ниже рыночной на 5% и более, а также в случае покупки ценной бумаги по цене выше рыночной на 5% и более. <**> Рассчитывается как ((Рыночная цена ценной бумаги - Фактическая цена продажи ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае продажи ценной бумаги и как ((Фактическая цена покупки ценной бумаги - Рыночная цена ценной бумаги) / Рыночная цена ценной бумаги) x 100% - в случае покупки ценной бумаги. Утверждена Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 ноября 2005 г. N 05-63/пз-н ## ФОРМА ОТЧЕТА ОБ ИНВЕСТИРОВАНИИ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ за __ квартал ____ г. __________________________________________________ полное фирменное наименование управляющей компании _____________________ ИНН/КПП _______________________________________________ номер, дата договора доверительного управления, наименование инвестиционного портфеля | Изменение стоимости чистых активов | Код строки | За отчетный квартал (тыс. руб.) | Накопительным итогом с начала года (тыс. руб.) | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2 | 3 | 4 | | Стоимость чистых активов на начало отчетного периода | 010 | | | | Поступило средств пенсионных накоплений из Пенсионного фонда Российской Федерации за отчетный период | 020 | | | | Получен доход от инвестирования средств пенсионных накоплений за отчетный период, всего | 030 | | | | Перечислено средств пенсионных накоплений в Пенсионный фонд Российской Федерации за отчетный период | 040 | | | | Удержано средств для возмещения необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений, всего | 050 | | | | Удержано вознаграждение управляющей компании [<*>](#p100038) | 060 | | | | Стоимость чистых активов на конец отчетного периода | 070 | | |
Подпись уполномоченного лица
управляющей компании ______________________ Подпись уполномоченного лица
специализированного депозитария ______________________
---
<*> Для отчета за IV квартал.
Утверждена Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15 ноября 2005 г. N 05-63/пз-н ## ФОРМА ОТЧЕТА О ДОХОДАХ ОТ ИНВЕСТИРОВАНИЯ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ за __ квартал ____ г. __________________________________________________ полное фирменное наименование управляющей компании _____________________ ИНН/КПП _______________________________________________ номер, дата договора доверительного управления, наименование инвестиционного портфеля ### 1. СТРУКТУРА ДОХОДОВ И РАСХОДОВ ПО ИНВЕСТИРОВАНИЮ СРЕДСТВ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ | Наименование показателя | Код строки | За отчетный квартал (тыс. руб.) | Накопительным итогом с начала года (тыс. руб.) | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2 | 3 | 4 | | Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, всего | 010 | | | | В том числе: | | | | | - финансовый результат от реализации активов | 011 | | | | - дивиденды и проценты (доход) по ценным бумагам | 012 | | | | - проценты (доход) по банковским депозитам и средствам на счетах в кредитных организациях | 013 | | | | - финансовый результат от переоценки активов | 014 | | | | - другие виды доходов от операций по инвестированию средств пенсионных накоплений | 015 | | | | Удержано средств для возмещения необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений, всего | 020 | | | | в том числе: | | | | | - оплата услуг специализированного депозитария | 021 | | | | - оплата услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг (брокеров, дилеров, организаторов торговли и др.) | 022 | | | | - оплата услуг аудитора | 023 | | | | - расходы на обязательное страхование | 024 | | | | - оплата прочих услуг | 025 | | | | Вознаграждение управляющей компании [<*>](#p100058) | 030 | | | -------------------------------- <*> Указывается в отчете за IV квартал. ### 2. ПОКАЗАТЕЛИ ВЕЛИЧИН РАСХОДОВ И ВОЗНАГРАЖДЕНИЯ | Наименование показателя | Код строки | Накопительным итогом с начала года (тыс. руб.) | | --- | --- | --- | | 1 | 2 | 3 | | Средняя стоимость чистых активов, без учета вновь переданных средств | 010 | | | Сумма вновь переданных средств, итого | 020 | | | в том числе переданные: | | | | в январе | | | | в феврале | | | | в марте | | | | в апреле | | | | в мае | | | | в июне | | | | в июле | | | | в августе | | | | в сентябре | | | | в октябре | | | | в ноябре | | | | в декабре | | | | Предельный размер необходимых расходов управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений | 030 | | | Фактически понесенные расходы управляющей компании по инвестированию средств пенсионных накоплений | 040 | | | Экономия/перерасход по возмещению необходимых расходов управляющей компании (строки 030 - 040) | 050 | | | Предельный размер оплаты услуг, оказываемых специализированным депозитарием | 060 | | | Фактическая стоимость предоставленных услуг специализированным депозитарием | 070 | | | Экономия/перерасход по оплате услуг специализированного депозитария (строки 060 - 070) | 080 | | | Доход от инвестирования средств пенсионных накоплений, всего | 090 | | | в процентах от среднегодовой стоимости чистых активов | | | | Вознаграждение управляющей компании [<*>](#p100072) | 100 | | | в процентах к доходу от инвестирования средств пенсионных накоплений | | | | в процентах от среднегодовой стоимости чистых активов | | | -------------------------------- <*> Указывается в отчете за IV квартал. Подпись уполномоченного лица управляющей компании ______________________ Подпись уполномоченного лица специализированного депозитария ______________________ --- ## Вложения - [$58006_01N.XLS](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-63pz-n/attachments/%2458006_01N.XLS) - [$58006_02N.XLS](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-63pz-n/attachments/%2458006_02N.XLS) - [$58006_03N.XLS](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-63pz-n/attachments/%2458006_03N.XLS)