сумма собственных средств брокера, рассчитанная в соответствии с методикой расчета собственных средств, утвержденной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (для некредитных организаций), должна составлять не менее 100 000 000 рублей.
4.
Брокер вправе в договоре с клиентом установить дополнительные условия, при соблюдении которых он вправе отнести клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска.
5.
При совершении брокером маржинальных и необеспеченных сделок для клиентов с повышенным уровнем риска применяются требования, установленные законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг для совершения маржинальных сделок и необеспеченных сделок, с учетом особенностей, установленных в настоящем Порядке.
6.
Брокер вправе установить в договоре с клиентом с повышенным уровнем риска следующие ограничения:
ограничительный уровень маржи не менее 25%;
величину скидки не менее 15%;
уровень маржи для направления требования не менее 20%.
7.
Брокер вправе не относить клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска, если соблюдены все условия, предусмотренные [пунктом 3](#p100015) настоящего Порядка, в случаях, предусмотренных в договоре об оказании брокерских услуг, заключенном между брокером и клиентом.
8.
Брокер вправе исключить клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска по следующим основаниям:
по требованию самого клиента, поданному в письменном виде, если иной вид подачи требования не предусмотрен в договоре клиентом с повышенным уровнем риска;
в случаях, предусмотренных договором о брокерском обслуживании, заключенным между клиентом с повышенным уровнем риска и брокером.
9.
В случае если сумма денежных средств клиента, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам, и рыночной стоимости ценных бумаг клиента, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, соответствующих [критериям](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-25pz-n#p100011) ликвидности ценных бумаг, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, становится менее 600 000 рублей, брокер не вправе:
заключать сделку, а также совершать операцию с денежными средствами и/или ценными бумагами, приводящую к изменению остатка по счету внутреннего учета денежных средств и/или ценных бумаг клиента, и/или по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам и/или ценных бумаг, приводящую к уменьшению уровня маржи ниже 50%, а также приводящую к уменьшению уровня маржи, в случае, если уровень маржи ниже 50%, если более высокий ограничительный уровень маржи не предусмотрен в договоре с клиентом, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам.
10.
В случае если собственные средства брокера становятся меньше установленной в абзаце 5 [пункта 3](#p100019) Порядка величины с момента расчета собственных средств, при котором брокером было выявлено, что они не удовлетворяют требованиям, установленным в настоящем Порядке, и до момента их увеличения до требуемой величины, брокер не вправе:
отнести клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска;
заключать сделку, а также совершать операцию с денежными средствами и/или ценными бумагами, приводящую к изменению остатка по счету внутреннего учета денежных средств и/или ценных бумаг клиента, и/или по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам и/или ценных бумаг, приводящую к уменьшению уровня маржи ниже 50%, а также приводящую к уменьшению уровня маржи в случае, если уровень маржи ниже 50%, если более высокий ограничительный уровень маржи не предусмотрен в договоре с клиентом, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам.
11.
Брокер обязан исключить клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска со следующего рабочего дня, следующего за днем, когда он в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах произвел реализацию принадлежащих клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа, без соответствующего поручения со стороны клиента, и не вправе применять к такому клиенту уровни маржи и размер скидки, предусмотренные в [пункте 6](#p100022) настоящего Порядка.
12.
В случае исключения брокером клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска по основаниям, предусмотренным в [пункте 8](#p100027) настоящего Порядка, повторное отнесение клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска возможно в соответствии с условиями договора о брокерском обслуживании, заключенного между клиентом и брокером, но не ранее окончания рабочего дня, в который произошло исключение клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска.
13.
В случае исключения брокером клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска по основаниям, предусмотренным в [пункте 11](#p100035) настоящего Порядка, повторное отнесение клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска возможно в соответствии с условиями договора о брокерском обслуживании, заключенного между клиентом и брокером, но не ранее 15 рабочих дней, следующих за днем исключения клиента из категории клиентов с повышенным уровнем риска.
В случае если клиент совершает операции, в результате которых уровень маржи становится более 50% и не снижается в течение 5 рабочих дней, отнесение клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска возможно через 5 рабочих дней после исключения.
14.
Не позднее окончания рабочего дня, следующего за рабочим днем, когда брокером было принято решение об отнесении/исключении клиента к/из категории клиентов с повышенным уровнем риска, брокер обязан направить клиенту уведомление об отнесении/исключении. При этом в случае исключения в уведомлении должна содержаться причина, по которой брокером было принято решение об исключении.
15.
Брокер обязан вести реестр клиентов с повышенным уровнем риска (далее - Реестр), в который обязан вносить информацию о таких клиентах.
16.
Клиент считается отнесенным брокером к категории клиентов с повышенным уровнем риска с момента внесения брокером записи о его включении в Реестр.
17.
В Реестре должна содержаться следующая информация о клиенте с повышенным уровнем риска:
фамилия, имя, отчество для физического лица или полное наименование для юридического лица;
код клиента, присвоенный брокером;
номер и дата договора на брокерское обслуживание;
дата внесения записи о клиенте с повышенным уровнем риска в Реестр;
дата исключения клиента с повышенным уровнем риска из Реестра;
причина исключения клиента с повышенным уровнем риска из Реестра;
дата повторного включения клиента с повышенным уровнем риска в Реестр;
причина повторного включения клиента с повышенным уровнем риска в Реестр.
18.
Клиент считается исключенным брокером из категории клиентов с повышенным уровнем риска с момента внесения брокером записи о его исключении из Реестра.
19.
По запросу клиента с повышенным уровнем риска брокер обязан предоставить ему выписку из Реестра, содержащую информацию о данном клиенте с повышенным уровнем риска, предусмотренную [пунктом 17](#p100042) настоящего Порядка.
20.
Документами, подтверждающими факт, изложенный в абзаце 3 [пункта 3](#p100017) настоящего Порядка, являются договор о брокерском обслуживании, отчеты, предоставленные клиенту брокером в соответствии с нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, или выписка из Реестра для клиентов с повышенным уровнем риска.