--- title: "Приказ ФСФР РФ от 13.09.2005 N 05-35/пз-н" number: "05-35/пз-н" issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам" issued_on: 2005-09-13 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-05-35pz-n" --- ## Приказ ФСФР РФ от 13.09.2005 N 05-35/пз-н # Приказ ФСФР РФ от 13.09.2005 N 05-35/пз-н "Об утверждении Положения о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 14.10.2005 N 7071) > [!WARNING] > Начало действия документа - 04.11.2005. > Окончание действия документа - 30.09.2021. > Документ утратил силу с [1 октября 2021 года](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5713-u#p100016) в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5713-u#p100021) Банка России от 13.01.2021 N 5713-У. > О применении документа см. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-251-fz-2013/statya-1#p102441) от 23.07.2013 N 251-ФЗ. > Документ утратил силу с [1 октября 2021 года](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5713-u#p100016) в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5713-u#p100021) Банка России от 13.01.2021 N 5713-У, установившего новые [форму](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5713-u#p116610), [срок](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5713-u#p120789) и [порядок](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5713-u#p116664) составления и представления в Банк России отчетности специализированного депозитария. [Формы](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5708-u#p114882), [сроки](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5708-u#p134634) и [порядок](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5708-u#p114946) составления и представления отчетности управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами утв. соответственно Указаниями Банка России от 13.01.2021 N 5708-У и N 5709-У, от 27.11.2017 N 4623-У. Зарегистрировано в Минюсте РФ 14 октября 2005 г. N 7071 --- **ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ** ## ПРИКАЗ от 13 сентября 2005 г. N 05-35/пз-н **ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ** **О ПОРЯДКЕ, СРОКЕ И ФОРМЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ** **СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМИ ДЕПОЗИТАРИЯМИ, УПРАВЛЯЮЩИМИ**
**КОМПАНИЯМИ, БРОКЕРАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ**
**ФОНДАМИ ОТЧЕТНОСТИ О СОБЛЮДЕНИИ В СВОЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ**
**ТРЕБОВАНИЙ КОДЕКСОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ**
В соответствии с частью 6 [статьи 33](https://bukva.ai/docs/zakon-117-fz-2004/statya-1#p100433) Федерального закона от 20.08.2004 N 117-ФЗ "О накопительно-ипотечной системе жилищного обеспечения военнослужащих" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 34, ст. 3532), подпунктом 2 пункта 2 [статьи 7](https://bukva.ai/docs/zakon-111-fz-2002/statya-1#p100045) и пунктом 6 [статьи 36](https://bukva.ai/docs/zakon-111-fz-2002/statya-1#p100421) Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9; N 19, ст. 1755), пунктом 3 [статьи 34](https://bukva.ai/docs/zakon-75-fz-1998/statya-1#p100569) Федерального закона от 07.05.98 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755), [Положением](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-317-2004#p100014) о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780; 2005, N 33, 3429), подпунктом "з" [пункта 4](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-190-2003#p100034) Постановления Правительства Российской Федерации от 02.04.2003 N 190 "Об уполномоченном федеральном органе исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 14, ст. 1288; 2004, N 52, ст. 5522), [пунктом 2](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-383-2005#p100008) Постановления Правительства Российской Федерации от 17.06.2005 N 383 "Об утверждении Типового кодекса профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, и Правил согласования кодексов профессиональной этики управляющих компаний, специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, с Федеральной службой по финансовым рынкам" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 26, ст. 2648) приказываю: 1. Утвердить прилагаемое [Положение](#p100010) о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики. 2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя ФСФР России С.К. Харламова. Руководитель **О.В.ВЬЮГИН** Утверждено Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13 сентября 2005 г. N 05-35/пз-н ## ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ, СРОКЕ И ФОРМЕ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМИ ДЕПОЗИТАРИЯМИ, УПРАВЛЯЮЩИМИ КОМПАНИЯМИ, БРОКЕРАМИ И НЕГОСУДАРСТВЕННЫМИ ПЕНСИОННЫМИ ФОНДАМИ ОТЧЕТНОСТИ О СОБЛЮДЕНИИ В СВОЕЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ТРЕБОВАНИЙ КОДЕКСОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ 1. Настоящее Положение устанавливает порядок, срок и форму представления отчетности специализированными депозитариями, управляющими компаниями, [брокерами](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100691) и негосударственными пенсионными фондами, осуществляющими деятельность по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений и/или деятельность по формированию и инвестированию накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, (далее - организация) о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики. 2. Отчетность организации о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики (далее - отчетность) представляется в Федеральную службу по финансовым рынкам за отчетный период. 3. Отчетным периодом является календарный год с 1 января по 31 декабря. 4. Организация представляет отчетность в Федеральную службу по финансовым рынкам не позднее 45 дней после даты окончания отчетного периода. 5. Отчетность состоит из [отчета](#p100028) о соблюдении кодекса профессиональной этики, составляемого по форме, прилагаемой к настоящему Положению. К отчету представляется пояснительная записка, в которой должно быть отражено: описание конфликтов интересов, выявленных в течение отчетного периода; описание мер, предпринятых организацией по устранению указанных конфликтов интересов; описание нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите коммерческой тайны и конфиденциальной информации, включая состав информации, распространенной среди лиц, не имеющих права доступа к такой информации; описание мер, предпринятых организацией по предотвращению распространения информации, составляющей коммерческую тайну, или сведений, относящихся к конфиденциальной информации. В пояснительной записке могут также указываться иные сведения, представляющие по мнению организации существенную информацию о соблюдении требований кодекса профессиональной этики. 6. Отчетность должна быть представлена в Федеральную службу по финансовым рынкам на бумажных носителях в виде почтового отправления с описью вложения и уведомлением о вручении либо передана представителем организации в структурное подразделение Федеральной службы по финансовым рынкам, ответственное за ведение делопроизводства, в установленном порядке. 7. Отчет о соблюдении кодекса профессиональной этики и пояснительная записка подписываются руководителем организации и руководителем службы внутреннего контроля (внутренним контролером). Страницы отчетности должны быть пронумерованы, а листы отчетности прошиты и скреплены печатью организации. 8. Датой представления отчетности считается дата отправки почтового отправления или дата его фактической передачи представителем организации в Федеральную службу по финансовым рынкам. Приложение к Положению о порядке, сроке и форме представления специализированными депозитариями, управляющими компаниями, брокерами и негосударственными пенсионными фондами отчетности о соблюдении в своей деятельности требований кодексов профессиональной этики Образец ОТЧЕТ О СОБЛЮДЕНИИ КОДЕКСА ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ЭТИКИ за ____ год Полное наименование организации ______________________________ ИНН/КПП ________________________ | Наименование показателя | Код строки | | --- | --- | | Количество сотрудников и должностных лиц в организации | 010 | | в том числе: | | | ознакомленных с кодексом профессиональной этики | 011 | | Количество сведений, поступивших от сотрудников и должностных лиц за отчетный период о появлении условий, которые могут повлечь возникновение конфликта интересов | 020 | | Выявлено конфликтов интересов в течение отчетного периода | 030 | | в том числе: | | | конфликт интересов отдельных сотрудников организации | 031 | | конфликт интересов близких родственников сотрудников организации, их супругов, усыновителей, усыновленных | 032 | | Устранено конфликтов интересов в течение отчетного периода | 040 | | Количество нарушений требований кодекса профессиональной этики по защите информации, составляющей коммерческую тайну, и сведений, относящихся к конфиденциальной информации | 050 | | в том числе: | | | по вине должностных лиц | 051 | | по вине сотрудников организации | 052 | | Количество мер дисциплинарного взыскания, примененных к сотрудникам и должностным лицам за несоблюдение требований и ограничений, установленных кодексом профессиональной этики | 060 | Наименование должности руководителя организации ____________________________ И.О. Фамилия (подпись) Наименование должности лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля в организации __________________ И.О. Фамилия (подпись) М.П. --- ## Вложения - [$56075_00M.XLS](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-35pz-n/attachments/%2456075_00M.XLS)