---
title: "Приказ ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-16/пз-н"
number: "05-16/пз-н"
issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам"
issued_on: 2005-04-20
redaction: 2006-03-11
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-05-16pz-n"
---

## Приказ ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-16/пз-н

# Приказ ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-16/пз-н

(ред. от 22.12.2005)

"Об утверждении Порядка проведения проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам"

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.05.2005 N 6640)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-94pz-n#p100007) ФСФР РФ от 13.09.2007 N 07-94/пз-н.
> Начало действия редакции - 11.03.2006 <*>.
> Внимание! Документ утратил силу.
> КонсультантПлюс: примечание.
> Окончание действия документа - 22.11.2007.
> <*> Внимание! Есть неопределенность с датой начала действия редакции, связанная с первой официальной публикацией изменяющего документа. Изменения, внесенные [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-91pz-n#p100006) ФСФР РФ от 22.12.2005 N 05-91/пз-н, вступили в силу по истечении десяти дней после дня официального опубликования (опубликован в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти" - 20.02.2006, в "Российской газете" - 28.02.2006). Подробнее см. Справочную информацию.
> Документ утратил силу в связи с изданием [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-07-94pz-n#p100007) ФСФР РФ от 13.09.2007 N 07-94/пз-н, вступившего в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти" - 12.11.2007).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте РФ 25 мая 2005 г. N 6640

---


<a id="p100002"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**


## <a id="p100003"></a>ПРИКАЗ

от 20 апреля 2005 г. N 05-16/пз-н

<a id="p100004"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА**
**ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОНТРОЛЯ**
**И НАДЗОРА ЗА КОТОРЫМИ ВОЗЛОЖЕНО НА ФЕДЕРАЛЬНУЮ**
**СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**

<a id="p100005"></a>В соответствии с пунктом 6 [статьи 44](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p101093) Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900) и [пунктом 5.3.6](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-317-2004#p100043) Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 N 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, N 27, ст. 2780), приказываю:
1. <a id="p100006"></a>Утвердить прилагаемый [Порядок](#p100011) проведения проверок организаций, осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу по финансовым рынкам.
2. <a id="p100007"></a>[Постановление](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-03-40ps) ФКЦБ России от 24.09.2003 N 03-40/пс "О Порядке проведения проверок эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг, саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и иных лицензируемых Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг организаций" (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 31.10.2003, регистрационный N 5212) не применяется с даты вступления в силу настоящего Приказа.
3. <a id="p100008"></a>Контроль за исполнением настоящего Приказа оставляю за собой.

<div align="center">

<a id="p100009"></a>Руководитель<br>
**О.В.ВЬЮГИН**

</div>






<a id="p100010"></a>Приложение

<a id="p100011"></a>**ПОРЯДОК**
**ПРОВЕДЕНИЯ ПРОВЕРОК ОРГАНИЗАЦИЙ, ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ КОНТРОЛЯ**
**И НАДЗОРА ЗА КОТОРЫМИ ВОЗЛОЖЕНО НА ФЕДЕРАЛЬНУЮ**
**СЛУЖБУ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**


### 1. <a id="p100012"></a>Общие положения


<a id="p100130"></a>1.1. Настоящий Порядок устанавливает процедуру подготовки и проведения проверок эмитентов, акционерных инвестиционных фондов, субъектов отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектов отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием и специализированных депозитариев ипотечного покрытия, профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов и иных лицензируемых Федеральной службой по финансовым рынкам (далее - Федеральная служба) организаций, их саморегулируемых организаций, бюро кредитных историй и жилищных накопительных кооперативов (далее - организаций), осуществление контроля и надзора за которыми возложено на Федеральную службу, а также определяет права и обязанности инспекторов Федеральной службы, региональных отделений Федеральной службы (далее - РО Федеральной службы) и проверяемых организаций при проведении проверок.

> *(п. 1.1 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-91pz-n#p100006) ФСФР РФ от 22.12.2005 N 05-91/пз-н)*

<a id="p100014"></a>1.2. Проверки организаций проводятся работниками Федеральной службы и РО Федеральной службы самостоятельно, а также совместно с уполномоченными работниками федеральных органов исполнительной власти (далее - инспекторы).
<a id="p100015"></a>1.3. Федеральная служба (РО Федеральной службы) проводит выездные и камеральные проверки. Выездные проверки могут быть плановыми и внеплановыми, а также совместными.
<a id="p100016"></a>1.3.1. Под плановой выездной проверкой понимается проверка деятельности организации, проводимая группой инспекторов по месту нахождения и/или ведения деятельности организации, включенная в план выездных проверок Федеральной службы (РО Федеральной службы).
<a id="p100017"></a>1.3.2. Проверка организации, не включенная в план выездных проверок Федеральной службы (РО Федеральной службы), является внеплановой. Внеплановая выездная проверка проводится группой инспекторов по месту нахождения и/или ведения деятельности организации и назначается с целью проверки исполнения предписаний об устранении выявленных нарушений, исполнения требования законодательства о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг и в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации.
<a id="p100018"></a>1.3.3. Совместная выездная проверка предусматривает включение в состав группы инспекторов по согласованию с федеральными органами исполнительной власти уполномоченных ими работников.
<a id="p100019"></a>1.3.4. Камеральная проверка проводится инспектором (инспекторами) по месту нахождения Федеральной службы (РО Федеральной службы) посредством изучения имеющихся и представленных организацией и другими лицами или государственными органами документов и сведений.
<a id="p100020"></a>1.4. В случае возникновения при проведении проверки необходимости получения информации о деятельности организации, связанной с иными поднадзорными Федеральной службе организациями, Федеральной службой (РО Федеральной службы) могут быть запрошены у этих организаций документы, относящиеся к деятельности проверяемой организации.
<a id="p100021"></a>1.5. В случае выявления при проведении проверки нарушений организацией законодательства Российской Федерации, иных нормативных правовых актов, надзор за соблюдением которых не входит в функции Федеральной службы, материалы, полученные при проведении проверки, в срок не позднее 10 рабочих дней с даты выявления таких нарушений направляются в соответствующий надзорный орган.


### 2. <a id="p100022"></a>Порядок подготовки к проведению выездных проверок


<a id="p100023"></a>2.1. Выездная проверка проводится по решению руководителя Федеральной службы (РО Федеральной службы) или замещающего его лица и оформляется приказом.
<a id="p100024"></a>2.2. Приказ Федеральной службы (РО Федеральной службы) о проведении выездной проверки определяет предмет проверки, срок проведения проверки, состав группы инспекторов с указанием ее руководителя.
<a id="p100025"></a>2.3. Срок проведения выездной проверки не может превышать 60 дней. С учетом сложности проверки, количества и объема проверяемой информации срок выездной проверки может быть продлен на 60 дней приказом (приказами) Федеральной службы (РО Федеральной службы).
<a id="p100026"></a>2.4. Выездная проверка проводится за период деятельности организации, не подлежавший проверке при проведении предыдущих выездных проверок, но не превышающий 3 лет деятельности организации, непосредственно предшествовавших году проведения проверки (проверяемый период), за исключением проверки эмитентов.
<a id="p100027"></a>Запрещается проведение повторных выездных проверок по одним и тем же обстоятельствам, за исключением случаев, когда такая проверка проводится в период реорганизации или ликвидации организации, в связи с вновь открывшимися обстоятельствами или Федеральной службой в порядке контроля за деятельностью РО Федеральной службы, проводившего проверку.
<a id="p100028"></a>2.5. Плановая выездная проверка проводится с предварительным уведомлением организации.
<a id="p100029"></a>Уведомление организации о проведении плановой выездной проверки осуществляется посредством телефонной, факсимильной или электронной связи не позднее чем за 5 рабочих дней до даты начала проверки. К письменному уведомлению может быть приложен список документов, которые организация обязана представить инспекторам в указанный в уведомлении срок.
<a id="p100030"></a>2.6. Полномочия инспекторов подтверждаются служебными удостоверениями и приказом Федеральной службы (РО Федеральной службы) о проведении проверки деятельности организации. Копия приказа, заверенная в установленном порядке Федеральной службой (РО Федеральной службы), вручается руководителем группы инспекторов уполномоченному лицу организации.


### 3. <a id="p100031"></a>Права и обязанности руководителя группы инспекторов, инспекторов, уполномоченного лица организации при проведении проверки


<a id="p100032"></a>3.1. Руководитель группы инспекторов в соответствии с приказом Федеральной службы (РО Федеральной службы) о проведении выездной проверки:
<a id="p100033"></a>осуществляет руководство инспекторами;
<a id="p100034"></a>организует подготовку инспекторов к проверке;
<a id="p100035"></a>распределяет обязанности между инспекторами;
<a id="p100036"></a>устанавливает порядок работы инспекторов;
<a id="p100037"></a>дает инспекторам указания, обязательные для исполнения;
<a id="p100038"></a>взаимодействует с должностными лицами проверяемой организации.
<a id="p100039"></a>3.2. Инспектор обязан сообщить руководителю (заместителю руководителя) Федеральной службы (РО Федеральной службы) о личной заинтересованности при исполнении обязанностей инспектора, которая может привести к конфликту интересов.

#### <a id="p100040"></a>3.3 Руководитель группы инспекторов обязан:

<a id="p100041"></a>3.3.1. ознакомить уполномоченное лицо организации с его правами и обязанностями при проведении проверки;
<a id="p100042"></a>3.3.2. выяснить все существенные обстоятельства, касающиеся предмета проверки;
<a id="p100043"></a>3.3.3. обеспечить сохранность и возврат полученных оригиналов документов, а также их рассмотрение на территории организации;
<a id="p100044"></a>3.3.4. обеспечить соблюдение инспекторами установленного режима работы и условий функционирования организации;
<a id="p100045"></a>3.3.5. обеспечить охрану конфиденциальности ставших известными инспекторам сведений, связанных с деятельностью организации, составляющих служебную, банковскую, налоговую, коммерческую тайну или тайну связи.

#### <a id="p100046"></a>3.4 Инспектор вправе:

<a id="p100047"></a>3.4.1. при предъявлении служебного удостоверения находиться на территории, в административных зданиях и служебных помещениях организации;
<a id="p100048"></a>3.4.2. вносить, выносить и пользоваться собственными организационно-техническими средствами, в том числе компьютерами, калькуляторами, телефонами;
<a id="p100049"></a>3.4.3. требовать и получать все необходимые для достижения целей проверки документы (справки, письменные объяснения и другие);
<a id="p100050"></a>3.4.4. требовать и получать копии документов как на бумажном, так и на магнитном носителе и после надлежащего их оформления приобщать к материалам проверки (письменные копии документов на бумажных носителях должны быть сшиты, пронумерованы, подписаны уполномоченным лицом и скреплены печатью организации);
<a id="p100051"></a>3.4.5. требовать и получать доступ к информационным ресурсам автоматизированных систем, используемых в деятельности организации, в режиме "только для чтения", документации на используемые автоматизированные системы, а также письменные или устные разъяснения по вопросам, связанным с их разработкой, внедрением, стандартизацией и эксплуатацией;
<a id="p100052"></a>3.4.6. требовать и получать устные разъяснения по существу проверяемых вопросов.
<a id="p100053"></a>3.5. При проведении выездной проверки руководитель, должностные лица или работники проверяемой организации, ответственные за взаимодействие с инспекторами (далее - уполномоченные лица организации), вправе:
<a id="p100054"></a>3.5.1. знакомиться со своими правами и обязанностями, установленными настоящим Порядком;
<a id="p100055"></a>3.5.2. обжаловать действия инспекторов руководителю Федеральной службы (РО Федеральной службы);
<a id="p100056"></a>3.5.3. знакомиться с актом выездной проверки, составленным в соответствии с [пунктом 4.2](#p100075) настоящего Порядка, прилагать к нему необходимые справки и письменные возражения в порядке, установленном [пунктом 4.9](#p100097) настоящего Порядка.
<a id="p100057"></a>3.6. Уполномоченные лица и работники организации, а также работники иных организаций, в том числе осуществляющих охрану организации на основе договорных отношений, не вправе:
<a id="p100058"></a>3.6.1. проверять организационно-технические средства, находящиеся в пользовании инспекторов, изымать и досматривать служебные и иные документы, вещи или лишать возможности использовать их при проведении проверки, кроме случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами;
<a id="p100059"></a>3.6.2. требовать от инспекторов давать какие-либо устные и (или) письменные обязательства и объяснения;
<a id="p100060"></a>3.6.3. предъявлять инспекторам иные требования, не предусмотренные законодательством Российской Федерации, в том числе нормативными правовыми актами и настоящим Порядком.
<a id="p100061"></a>3.7. При проведении выездной проверки уполномоченное лицо организации обязано содействовать проведению проверки, а именно:
<a id="p100062"></a>3.7.1. организовать по требованию руководителя группы инспекторов встречу инспекторов с руководителем, главным бухгалтером, контролером, руководителями основных подразделений (лицами, исполняющими их обязанности) и иными работниками организации;
<a id="p100063"></a>3.7.2. предоставить инспекторам на срок проведения проверки при наличии возможности отдельное изолированное служебное помещение, обеспечивающее сохранность документов, оборудованное необходимой мебелью, компьютерами (с программным обеспечением, согласованным с руководителем группы инспекторов), организационно-техническими средствами, в том числе средствами связи;
<a id="p100064"></a>3.7.3. предоставлять по письменному требованию инспектора в установленный им срок необходимые документы, в том числе внутренние документы организации, документы внутреннего учета, документы бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности;
<a id="p100065"></a>3.7.4. предоставлять по письменному требованию инспектора в установленный им срок справки и письменные объяснения, копии документов (в том числе в электронном виде) в запрашиваемом формате либо с приложением комплекса программного обеспечения для работы с указанными документами в режиме "только для чтения", при этом письменные копии документов на бумажных носителях должны быть сшиты, пронумерованы, подписаны уполномоченным лицом и заверены печатью организации;
<a id="p100066"></a>3.7.5. давать устные разъяснения по существу вопросов;
<a id="p100067"></a>3.7.6. оказывать иное содействие инспекторам.
<a id="p100068"></a>3.8. В случае, если по требованию инспектора документы (их копии) не могут быть предоставлены в установленный им срок либо отсутствуют, уполномоченное лицо организации должно до истечения такого срока предоставить руководителю группы инспекторов письменное мотивированное объяснение о причинах неисполнения требования.
<a id="p100069"></a>3.9. В случае неисполнения уполномоченным лицом организации предусмотренных в [пунктах 3.7](#p100061) и [3.8](#p100068) настоящего Порядка обязанностей (противодействия проверке) руководителем группы инспекторов в день оказания противодействия проверке составляется акт по факту противодействия проверке или протокол об административном правонарушении.
<a id="p100070"></a>3.10. Акт по факту противодействия проверке составляется в двух экземплярах и подписывается руководителем группы инспекторов и не менее чем одним инспектором. Второй экземпляр акта вручается (направляется) уполномоченному лицу организации. В случае вручения в первом экземпляре акта производится запись с указанием даты вручения, должности, фамилии, имени, отчества и подписи уполномоченного лица организации. При отказе уполномоченного лица организации получить акт по факту противодействия проверке руководителем группы инспекторов в акте производится соответствующая запись.
<a id="p100071"></a>3.11. Порядок составления протокола об административном правонарушении определяется [Кодексом](https://bukva.ai/docs/kodeks-195-fz/statya-10-1) Российской Федерации об административных правонарушениях.
<a id="p100072"></a>3.12. Перечни должностных лиц Федеральной службы и ее территориальных органов, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, утверждаются приказами Федеральной службы.


### 4. <a id="p100073"></a>Порядок оформления результатов выездной проверки


<a id="p100074"></a>4.1. По результатам выездной проверки организации инспекторами составляется акт выездной проверки.

#### <a id="p100075"></a>4.2 Акт выездной проверки состоит из вводной и основной частей.

<a id="p100076"></a>Вводная часть включает:
<a id="p100077"></a>основание выездной проверки;
<a id="p100078"></a>предмет выездной проверки;
<a id="p100079"></a>срок проведения выездной проверки;
<a id="p100080"></a>проверенный период деятельности организации;
<a id="p100081"></a>состав группы инспекторов;
<a id="p100082"></a>справочные данные об организации, руководителях высшего звена и контролере (контролерах).
<a id="p100083"></a>Основная часть акта включает:
<a id="p100084"></a>изложение всех выявленных при проверке нарушений организацией требований законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов, регулирующих осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, с краткой ссылкой на установленные доказательства (документы) их совершения;
<a id="p100085"></a>требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов, регулирующих осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, которые были нарушены организацией, - по каждому выявленному нарушению;
<a id="p100086"></a>выявленные недостатки в деятельности организации (в том числе действия либо бездействие должностных лиц и (или) работников организации), не являющиеся нарушениями положений нормативных правовых актов, но отрицательно влияющие на ее финансовое состояние или создающие предпосылки для возникновения правонарушений, в том числе нарушений прав и законных интересов инвесторов, и дополнительные риски;
<a id="p100087"></a>информацию об устранении организацией нарушений (недостатков), выявленных при проведении проверки организации (при наличии подтверждающих такое устранение материалов).
<a id="p100088"></a>Выявленные факты однородных правонарушений могут группироваться в ведомости, таблицы, другие справочные материалы, которые прилагаются к акту выездной проверки.
<a id="p100089"></a>4.3. Акт выездной проверки должен быть составлен в срок, не превышающий 10 рабочих дней после завершения проверки организации. Проверка организации может быть завершена раньше срока, установленного в приказе Федеральной службы (РО Федеральной службы).
<a id="p100090"></a>4.4. Акт выездной проверки составляется в трех экземплярах. Каждый экземпляр акта должен быть зарегистрирован в порядке, установленном внутренними документами Федеральной службы (РО Федеральной службы), и иметь пометку "для служебного пользования".
<a id="p100091"></a>При проведении совместной выездной проверки составляются дополнительные экземпляры акта по количеству федеральных органов исполнительной власти, работники которых участвовали в проверке. Дополнительные экземпляры акта после подписания инспекторами передаются в соответствующие федеральные органы исполнительной власти.
<a id="p100092"></a>4.5. Акт выездной проверки подписывается инспекторами. В случае невозможности подписания акта выездной проверки отдельными инспекторами (из-за болезни, нахождения в командировке, отпуске и по другим причинам) руководителем группы инспекторов в акте производится соответствующая запись.
<a id="p100093"></a>4.6. Акт выездной проверки (первый и второй экземпляры) вручается (направляется) организации в срок, не превышающий 5 рабочих дней с даты его составления.
<a id="p100094"></a>Акт считается полученным организацией в момент его вручения представителю организации под расписку или в случае направления акта по почте заказным письмом - в день его получения организацией.
<a id="p100095"></a>4.7. Руководитель организации (замещающее его лицо) обязан в течение 10 рабочих дней с даты получения ознакомиться с актом, подписать его с записью "с актом ознакомлен" и направить второй экземпляр акта в Федеральную службу (РО Федеральной службы) заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате его передачи в Федеральную службу (РО Федеральной службы).
<a id="p100096"></a>4.8. В случае, если руководитель организации (замещающее его лицо) отказался от подписания акта либо не направил его в Федеральную службу (РО Федеральной службы) в срок, предусмотренный в [пункте 4.7](#p100095) настоящего Порядка, в третьем экземпляре акта производится соответствующая запись.
<a id="p100097"></a>4.9. В случае несогласия с фактами, изложенными в акте выездной проверки, руководитель организации вправе приложить к нему письменные возражения по акту в целом или по его отдельным положениям, а также документы (их заверенные копии), подтверждающие обоснованность возражений.
<a id="p100098"></a>При проведении совместной выездной проверки по получении возражений и документов их копии передаются Федеральной службой (РО Федеральной службы) в федеральный орган исполнительной власти, работники которого участвовали в проверке.
<a id="p100099"></a>4.10. Федеральная служба (РО Федеральной службы) рассматривает акт выездной проверки, а также документы и материалы, представленные организацией, и принимает решение в отношении организации в срок, не превышающий 30 дней с даты получения от организации экземпляра акта.
<a id="p100100"></a>В случае невозвращения в Федеральную службу (РО Федеральной службы) руководителем организации (замещающим его лицом) акта выездной проверки либо нарушения срока его направления, предусмотренного в [пункте 4.7](#p100095) настоящего Порядка, Федеральная служба (РО Федеральной службы) рассматривает акт выездной проверки и принимает решение в отношении организации в срок, не превышающий 45 дней с даты вручения (передачи) акта организации.
<a id="p100101"></a>4.11. Все полученные при проведении выездной проверки материалы формируются в отдельное дело проверки и подлежат хранению в Федеральной службе (РО Федеральной службы) в соответствии с порядком, установленным внутренними документами Федеральной службы.


### 5. <a id="p100102"></a>Особенности порядка проведения выездных проверок обособленных подразделений (филиалов и представительств) организации


<a id="p100103"></a>5.1. Решение о проведении выездной проверки обособленного подразделения (филиала или представительства) организации принимается руководителем Федеральной службы (РО Федеральной службы, на территории которого находится обособленное подразделение) или замещающим его лицом и оформляется приказом Федеральной службы (РО Федеральной службы).
<a id="p100104"></a>5.2. При проведении выездной проверки обособленного подразделения организации положения настоящего Порядка в отношении организации применяются к обособленному подразделению.
<a id="p100105"></a>5.3. Копия приказа Федеральной службы (РО Федеральной службы) о проведении выездной проверки, заверенная в порядке, установленном Федеральной службой (РО Федеральной службы), и дополнительный экземпляр акта выездной проверки направляются юридическому лицу.


### 6. <a id="p100106"></a>Порядок проведения камеральных проверок


<a id="p100107"></a>6.1. Камеральная проверка может назначаться при получении сведений о возможных нарушениях организацией законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов, регулирующих осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и в других необходимых для исполнения Федеральной службой (РО Федеральной службы) своих полномочий случаях.
<a id="p100108"></a>Проверка отдельных сведений о возможном нарушении организацией законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов, действующих в сфере ее деятельности, может быть проведена без составления поручения и акта камеральной проверки.
<a id="p100109"></a>Камеральная проверка назначается письменным поручением руководителя (заместителя руководителя) Федеральной службы (РО Федеральной службы).
<a id="p100110"></a>В поручении указывается руководитель структурного подразделения Федеральной службы (РО Федеральной службы), которому поручается организация проведения камеральной проверки, документ, в котором содержатся подлежащие проверке сведения, либо наименование проверяемой организации с указанием ее действий или операций, которые необходимо проверить. Руководитель структурного подразделения своим письменным указанием на бланке поручения назначает для проведения камеральной проверки инспектора из состава работников этого подразделения в соответствии со служебными обязанностями.
<a id="p100111"></a>6.2. Срок проведения камеральной проверки не может превышать 5 месяцев. С учетом сложности проверки, количества и объема проверяемой информации срок камеральной проверки может быть продлен назначившим ее руководителем (заместителем руководителя) Федеральной службы (РО Федеральной службы) на 1 месяц.
<a id="p100112"></a>Срок камеральной проверки достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, не может превышать 30 дней.
<a id="p100113"></a>6.3. При проведении камеральной проверки Федеральная служба (РО Федеральной службы) вправе истребовать у организации необходимые объяснения, сведения и документы.
<a id="p100114"></a>6.4. По результатам камеральной проверки инспектором, проводившим камеральную проверку, составляется и подписывается акт камеральной проверки, который утверждается руководителем структурного подразделения и представляется руководителю (заместителю руководителя) Федеральной службы (РО Федеральной службы), назначившему камеральную проверку.
<a id="p100115"></a>Акт камеральной проверки включает в себя:
<a id="p100116"></a>сведения о поручении на проведение камеральной проверки;
<a id="p100117"></a>изложение фактических обстоятельств, установленных при проведении камеральной проверки действий (операций) организации, доказательств, на которых основаны выводы инспектора по результатам камеральной проверки;
<a id="p100118"></a>требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов, регулирующих осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, которые были нарушены организацией (при установлении факта совершения организацией правонарушения);
<a id="p100119"></a>выявленные недостатки в деятельности организации;
<a id="p100120"></a>выводы и предлагаемые решения в отношении организации, подготовленные инспектором по результатам проверки, а также их обоснования.
<a id="p100121"></a>6.5. Акт камеральной проверки рассматривается руководителем (заместителем руководителя) Федеральной службы (РО Федеральной службы), назначившим проверку, в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты утверждения акта руководителем структурного подразделения.
<a id="p100122"></a>6.6. По окончании проверки все материалы формируются в отдельное дело проверки и подлежат хранению в Федеральной службе (РО Федеральной службы) в соответствии с порядком, установленным внутренними документами Федеральной службы.


### 7. <a id="p100123"></a>Решение по итогам проведения проверки


<a id="p100124"></a>7.1. Федеральная служба (РО Федеральной службы) по результатам рассмотрения акта выездной проверки с учетом представленных организацией возражений и замечаний по акту выездной проверки или акта камеральной проверки принимает решение в отношении организации. Решение принимается в форме приказа, предписания, предупреждения или в иных установленных законодательством Российской Федерации формах.
<a id="p100125"></a>7.1.1. Решение в случае его принятия в форме предписания или предупреждения либо уведомление о принятом решении в случае его принятия в форме приказа Федеральной службы (РО Федеральной службы) направляется в организацию не позднее 3 рабочих дней с даты его принятия.
<a id="p100126"></a>7.1.2. В случае если по результатам рассмотрения акта выездной проверки с учетом представленных организацией возражений и замечаний по акту выездной проверки или акта камеральной проверки нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов, в деятельности организации не установлено, решение Федеральной службы (РО Федеральной службы) не принимается.
<a id="p100127"></a>7.2. В случае направления Федеральной службой (РО Федеральной службы) в организацию предписания в целях прекращения и/или предотвращения выявленных при проведении проверки нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов, регулирующих осуществление соответствующего вида деятельности на финансовом рынке, а также законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, организация обязана исполнить его в указанный в предписании срок и представить в Федеральную службу (РО Федеральной службы) отчет об исполнении этого предписания.
<a id="p100128"></a>К отчету должны быть приложены надлежащим образом оформленные (сшитые, пронумерованные, подписанные уполномоченным лицом и скрепленные печатью организации) копии документов, подтверждающих исполнение указанных в предписании требований.



<a id="p100129"></a>

---