--- title: "Приказ ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-14/пз-н" number: "05-14/пз-н" issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам" issued_on: 2005-04-20 redaction: 2006-11-12 status: действует canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-05-14pz-n" --- ## Приказ ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-14/пз-н # Приказ ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-14/пз-н (ред. от 22.06.2006) "Об утверждении Порядка регистрации документов профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 25.05.2005 N 6636) > [!WARNING] > Начало действия редакции - 12.11.2006 <*>. > КонсультантПлюс: примечание. > Окончание действия документа - 25.07.2015. > <*> Внимание! Есть неопределенность с датой начала действия редакции, связанная с первой официальной публикацией изменяющего документа. Изменения, внесенные [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100035) ФСФР РФ от 22.06.2006 N 06-68/пз-н, вступили в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти" - 30.10.2006, "Российской газете" - 26.10.2006, 01.11.2006). Подробнее см. Справочную информацию. > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3644-u#p100005) Банка России от 24.05.2015 N 3644-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3644-u#p100006) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования в "Вестнике Банка России" (опубликовано в "Вестнике Банка России" - 15.07.2015). > О применении данного документа см. Федеральный [закон](https://bukva.ai/docs/zakon-251-fz-2013/statya-1#p102441) от 23.07.2013 N 251-ФЗ. > Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3644-u#p100005) Банка России от 24.05.2015 N 3644-У. > [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-3645-u) Банка России от 24.05.2015 N 3645-У утвержден порядок регистрации Банком России документов организатора торговли, клиринговой организации и вносимых в них изменений.
Зарегистрировано в Минюсте РФ 25 мая 2005 г. N 6636
--- **ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**
**ПРИКАЗ**
от 20 апреля 2005 г. N 05-14/пз-н **ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА** **РЕГИСТРАЦИИ ДОКУМЕНТОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА** **ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ**
**И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ**
**НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ**
В соответствии с пунктом 3 [статьи 44.1](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p101103) Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33, ст. 3424; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900) приказываю: 1. Утвердить прилагаемый [Порядок](#p100010) регистрации документов профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. 2. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам В.Ю. Стрельцова. Руководитель
**О.В.ВЬЮГИН**
Приложение **ПОРЯДОК** **РЕГИСТРАЦИИ ДОКУМЕНТОВ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА** **ЦЕННЫХ БУМАГ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ КЛИРИНГОВУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ** **И ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ**
**НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ**
1. Настоящий Порядок устанавливает процедуру регистрации в Федеральной службе по финансовым рынкам (далее - ФСФР России) документов, а также изменений и дополнений в них, представляемых в соответствии со [статьями 6,](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100709) [9](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p101173) и [13](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1#p100744) Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими клиринговую деятельность и деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, в том числе фондовыми биржами (далее - профессиональные участники рынка ценных бумаг). 2. Подлежащие регистрации документы, необходимые для получения лицензии, представляемые профессиональным участником рынка ценных бумаг в комплекте документов на выдачу лицензии, регистрируются в ФСФР России одновременно с принятием решения о выдаче соответствующей лицензии. Другие документы, подлежащие регистрации, регистрируются в соответствии с настоящим Порядком. 3. Документы, подлежащие регистрации, вступают в силу после их регистрации в ФСФР России с учетом особенностей, предусмотренных в настоящем пункте. Подлежащие регистрации документы, представленные организатором торговли на рынке ценных бумаг, а также изменения и дополнения в них вступают в силу не ранее чем по истечении 3 дней после раскрытия организатором торговли на рынке ценных бумаг информации об этих документах в порядке, предусмотренном нормативными правовыми актами ФСФР России. Подлежащие регистрации документы, представленные клиринговой организацией, а также изменения и дополнения в них вступают в силу не ранее чем по истечении 15 дней после их направления клиринговой организацией всем участникам клиринга. > *(п. 3 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100035) ФСФР РФ от 22.06.2006 N 06-68/пз-н)* *4. Для регистрации документа, а также изменений и дополнений в него профессиональный участник рынка ценных бумаг представляет в ФСФР России:* 4.1. заявление на регистрацию документа (изменений и дополнений в него); 4.2. документ с внесенными в него изменениями и дополнениями либо его новую редакцию; 4.3. текст изменений и дополнений в документ с обоснованием необходимости внесения таких изменений и дополнений; 4.4. копию (выписку из) решения (протокола собрания (заседания)) уполномоченного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, которым внесены изменения и дополнения в регистрируемый документ; 4.5. документ, подтверждающий уплату государственной пошлины, в случаях, предусмотренных [законодательством](https://bukva.ai/docs/kodeks-117-fz/statya-143#p5361) Российской Федерации о налогах и сборах; 4.6. копию протокола заседания Биржевого совета (совета секции), отражающего его рекомендации в отношении представленного для регистрации документа, с указанием имен членов Биржевого совета (совета секции), голосовавших за его принятие (для регистрации документа фондовой биржей). 5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг представляет на регистрацию в ФСФР России предусмотренные в настоящем Порядке документы, утвержденные его уполномоченным органом, на бумажных носителях в двух экземплярах. 6. Все представляемые в ФСФР России документы, насчитывающие более одного листа, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью профессионального участника рынка ценных бумаг и заверены подписью его уполномоченного лица. 7. Верность копий документов, представляемых в ФСФР России, должна быть подтверждена печатью профессионального участника рынка ценных бумаг и подписью его уполномоченного лица (если иная форма заверения не установлена нормативными правовыми актами Российской Федерации). 8. ФСФР России вправе осуществлять проверку достоверности сведений, содержащихся в документах, представленных для регистрации в соответствии с настоящим Порядком, в том числе путем запроса соответствующих документов. 9. ФСФР России обязана осуществить регистрацию документа, подлежащего регистрации, или принять мотивированное решение об отказе в его регистрации не позднее чем через 30 дней с даты получения соответствующего документа. 10. В случае принятия решения о регистрации документа, подлежащего регистрации, ФСФР России не позднее 3 рабочих дней, следующих за датой принятия соответствующего решения, выдает (направляет) профессиональному участнику рынка ценных бумаг: > *(в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-68pz-n#p100039) ФСФР РФ от 22.06.2006 N 06-68/пз-н)* *уведомление ФСФР России о регистрации документа;* экземпляр зарегистрированного документа с отметкой о его регистрации. 11. Решение об отказе в регистрации документа принимается ФСФР России по следующим основаниям: нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг требований [законодательства](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг; несоответствие документа и содержащихся в нем сведений требованиям Федерального [закона](https://bukva.ai/docs/zakon-39-fz/statya-1) от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" и иных нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Уведомление об отказе в регистрации документа, подлежащего регистрации, содержащее указание оснований для такого отказа, ФСФР России направляет профессиональному участнику рынка ценных бумаг не позднее 3 рабочих дней с даты принятия соответствующего решения. 12. В случае отказа ФСФР России в регистрации документа, представленного профессиональным участником рынка ценных бумаг для регистрации, документ не возвращается. 13. Решение ФСФР России об отказе в регистрации документа может быть обжаловано в судебном [порядке](https://bukva.ai/docs/kodeks-95-fz/statya-1#p366). ---