---
title: "Приказ ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-12/пз-н"
number: "05-12/пз-н"
issuer: "Федеральная служба по финансовым рынкам"
issued_on: 2005-04-20
redaction: 2006-01-27
status: действует
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-05-12pz-n"
---

## Приказ ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-12/пз-н

# Приказ ФСФР РФ от 20.04.2005 N 05-12/пз-н

(ред. от 08.12.2005)

"Об утверждении Положения об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений"

(Зарегистрировано в Минюсте РФ 20.05.2005 N 6603)

> [!IMPORTANT]
> Начало действия редакции - 27.01.2006.
> КонсультантПлюс: примечание.
> Окончание действия редакции - 16.07.2012.
> Изменения, внесенные [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-74pz-n#p100007) ФСФР РФ от 08.12.2005 N 05-74/пз-н, вступили в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликован в "Бюллетене нормативных актов федеральных органов исполнительной власти" - 16.01.2006).


<a id="p100001"></a>Зарегистрировано в Минюсте РФ 20 мая 2005 г. N 6603

---


<a id="p100002"></a>**ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ**


## <a id="p100003"></a>ПРИКАЗ

<div align="center">

от 20 апреля 2005 г. N 05-12/пз-н

</div>


<a id="p100004"></a>**ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ**
**ОБ ОТЧЕТНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ**
**ОБ ОПЕРАЦИЯХ СО СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ**

<a id="p100005"></a>В соответствии с подпунктом 10 пункта 2 [статьи 7,](https://bukva.ai/docs/zakon-111-fz-2002/statya-1#p100054) [пунктом 9](https://bukva.ai/docs/zakon-111-fz-2002/statya-1#p100109) и [пунктом 11](https://bukva.ai/docs/zakon-111-fz-2002/statya-1#p100111) статьи 11 Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 30, ст. 3028; 2003, N 1, ст. 13; N 46, ст. 4431; 2004, N 31, ст. 3217; 2005, N 1, ст. 9), [пунктом 9](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-395-2003#p100377) Типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2003 N 395 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 27, ст. 2808; 2004, N 7, ст. 539; N 42, ст. 4135; N 52, ст. 5522), и [пунктом 9](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-730-2003#p100300) Типового договора об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 02.12.2003 N 730 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 49, ст. 4782; 2004, N 52, ст. 5522), приказываю:
1. <a id="p100006"></a>Утвердить прилагаемое [Положение](#p100011) об отчетности специализированного депозитария об операциях со средствами пенсионных накоплений.

<div align="right">

2. <a id="p100007"></a>Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам С.К. Харламова.<br>
3. <a id="p100008"></a>Настоящий Приказ вводится в действие с представления специализированным депозитарием отчетности об операциях со средствами пенсионных накоплений за май 2005 года.

<a id="p100009"></a>Руководитель<br>
**О.В.ВЬЮГИН**

</div>






<a id="p100010"></a>Утверждено
Приказом ФСФР России
от 20.04.2005 N 05-12/пз-н


## <a id="p100011"></a>ПОЛОЖЕНИЕ ОБ ОТЧЕТНОСТИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ ОБ ОПЕРАЦИЯХ СО СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ


1. <a id="p100012"></a>Специализированный депозитарий, заключивший договор об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации и договор об оказании специализированным депозитарием услуг Пенсионному фонду Российской Федерации в отношении средств пенсионных накоплений застрахованных лиц, не воспользовавшихся правом выбора инвестиционного портфеля (управляющей компании) или негосударственного пенсионного фонда (далее - специализированный депозитарий), представляет Федеральной службе по финансовым рынкам и Пенсионному фонду Российской Федерации следующую отчетность:
<a id="p100013"></a>отчет о видах и стоимости ценных бумаг [(Приложение N 1](#p100029) к настоящему Положению);
<a id="p100014"></a>отчет о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений [(Приложение N 2](#p100051) к настоящему Положению).
<a id="p100069"></a>*2. [Отчет](#p100029) о видах и стоимости ценных бумаг представляется ежемесячно не позднее 10 рабочих дней после дня окончания отчетного месяца.*

> *(п. 2 в ред. [Приказа](https://bukva.ai/docs/prikaz-05-74pz-n#p100007) ФСФР РФ от 08.12.2005 N 05-74/пз-н)*

3. <a id="p100016"></a>[Отчет](#p100051) о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, представляется в сроки, установленные договорами об оказании услуг специализированного депозитария.
4. <a id="p100017"></a>[Отчет](#p100029) о видах и стоимости ценных бумаг и [Отчет](#p100051) о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, представляются Федеральной службе по финансовым рынкам и Пенсионному фонду Российской Федерации путем направления электронного документа с электронной цифровой подписью в [порядке](https://bukva.ai/docs/prikaz-10-21pz-n#p100011), установленном Федеральной службой по финансовым рынкам, либо путем направления документа на бумажном носителе, заверенного подписью уполномоченного лица и скрепленного печатью специализированного депозитария, с одновременным направлением электронной формы отчета по электронной почте.
5. <a id="p100018"></a>[Отчет](#p100029) о видах и стоимости ценных бумаг и [Отчет](#p100051) о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, формируются специализированным депозитарием на основании данных первичных документов и/или их копий, получаемых от управляющих компаний, отобранных по конкурсу, и государственной управляющей компании (далее - управляющие компании), а также данных депозитарного и стоимостного учета специализированного депозитария.
6. <a id="p100019"></a>[Отчет](#p100029) о видах и стоимости ценных бумаг и [Отчет](#p100051) о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений (далее - Отчеты), представляются по каждому договору доверительного управления, заключенному управляющей компанией с Пенсионным фондом Российской Федерации, а также суммарно по всем средствам пенсионных накоплений, переданным Пенсионным фондом Российской Федерации в доверительное управление. При этом в суммарном отчете вместо полного фирменного наименования и ИНН/КПП управляющей компании, а также реквизитов договора доверительного управления и наименования инвестиционного портфеля указывается слово "суммарно".
7. <a id="p100020"></a>Показатель "рыночная стоимость" в [Отчете](#p100029) о видах и стоимости ценных бумаг рассчитывается в соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, устанавливающими [порядок](https://bukva.ai/docs/prikaz-06-155pz-n#p100012) расчета рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов.
8. <a id="p100021"></a>В графе 1 "Наименование ценной бумаги" [Отчета](#p100029) о видах и стоимости ценных бумаг указывается наименование эмитента ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование индексного инвестиционного фонда и т.п.
9. <a id="p100022"></a>Графа 3 "Наименование брокера, кредитной организации" [Отчета](#p100051) о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, при составлении суммарного отчета не заполняется.
10. <a id="p100023"></a>В графе 4 "Наименование организатора торговли" [Отчета](#p100051) о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, указывается сокращенное наименование организатора торговли на рынке ценных бумаг, через которого совершались соответствующие сделки.
11. <a id="p100024"></a>В случае отсутствия (нулевого значения) какого-либо показателя в соответствующей строке и графе Отчетов указывается значение "0" (ноль) для числовых полей или прочерк для текстовых значений.
12. <a id="p100025"></a>[Отчет](#p100029) о видах и стоимости ценных бумаг составляется по состоянию на конец последнего рабочего дня отчетного месяца.
<a id="p100026"></a>[Отчет](#p100051) о всех сделках, совершаемых со средствами пенсионных накоплений, составляется по всем операциям, совершенным за отчетный месяц.
13. <a id="p100027"></a>Специализированный депозитарий представляет управляющим компаниям, отобранным по конкурсу, и государственной управляющей компании отчет о выполнении операций по счету депо, открытому для соответствующей управляющей компании, в соответствии с регламентом, устанавливающим порядок взаимодействия специализированного депозитария с управляющими компаниями, зарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам.





<div align="right">

<a id="p100028"></a>Приложение N 1<br>
к Положению об отчетности<br>
специализированного<br>
депозитария об операциях<br>
со средствами пенсионных

</div>

накоплений

<a id="p100029"></a>                               ОТЧЕТ
                 О ВИДАХ И СТОИМОСТИ ЦЕННЫХ БУМАГ
                           НА __.__.200_

__________________________________________________________________
       (полное фирменное наименование управляющей компании)

<a id="p100030"></a>                       ____________________
                            (ИНН/КПП)

<a id="p100031"></a>                   договор от __.__.200_ N _____

__________________________________________________________________
       наименование инвестиционного портфеля (при наличии)


<table>
<colgroup><col width="59%"><col width="7%"><col width="10%"><col width="24%"></colgroup>
<tr><td>Наименование ценной бумаги</td><td>Код стр.</td><td>Кол-во ценных бумаг (шт.)</td><td>Рыночная стоимость (тыс. рублей)</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td></tr>
<tr><td colspan="4">Государственные ценные бумаги Российской Федерации:</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Итого:</td><td>010</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="4">Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации:</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Итого:</td><td>020</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="4">Облигации, выпущенные от имени муниципальных образований:</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Итого:</td><td>030</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="4">Облигации российских хозяйственных обществ:</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Итого:</td><td>040</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="4">Акции российских эмитентов, созданных в форме открытых акционерных обществ:</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Итого:</td><td>050</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="4">Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов:</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Итого:</td><td>060</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td colspan="4">Ипотечные ценные бумаги:</td></tr>
<tr><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Итого:</td><td>070</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>ИТОГО ЦЕННЫХ БУМАГ (строки 010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070)</td><td>080</td><td></td><td></td></tr>
</table>


<a id="p100049"></a>Наименование должности
уполномоченного лица                                /И.О. Фамилия/





<a id="p100050"></a>Приложение N 2
к Положению об отчетности

<div align="right">

специализированного<br>
депозитария об операциях<br>
со средствами пенсионных<br>
накоплений

<a id="p100051"></a>                               ОТЧЕТ

</div>

             О ВСЕХ СДЕЛКАХ, СОВЕРШАЕМЫХ СО СРЕДСТВАМИ
                       ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ
                        ЗА ________ 200_ г.

__________________________________________________________________
       (полное фирменное наименование управляющей компании)

<a id="p100052"></a>                       ____________________
                            (ИНН/КПП)

<a id="p100053"></a>                   договор от __.__.200_ N _____

__________________________________________________________________
      (наименование инвестиционного портфеля (при наличии))


<table>
<colgroup><col width="35%"><col width="7%"><col width="13%"><col width="13%"><col width="10%"><col width="7%"><col width="10%"><col width="7%"></colgroup>
<tr><td rowspan="2">Вид актива</td><td rowspan="2">Код стр.</td><td rowspan="2">Наименование брокера, кредитной организации</td><td rowspan="2">Наименование организатора торговли</td><td colspan="2">Оборот по покупке активов</td><td colspan="2">Оборот по продаже активов</td></tr>
<tr><td>кол-во сделок</td><td>тыс. руб.</td><td>кол-во сделок</td><td>тыс. руб.</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td><td>8</td></tr>
<tr><td>Государственные ценные бумаги Российской Федерации</td><td>010</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации</td><td>020</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Облигации, выпущенные от имени муниципальных образований</td><td>030</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Облигации российских хозяйственных обществ</td><td>040</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Акции российских эмитентов</td><td>050</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Паи (акции, доли) индексных инвестиционных фондов</td><td>060</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Ипотечные ценные бумаги</td><td>070</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Депозиты</td><td>080</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Иностранная валюта</td><td>090</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Прочие финансовые вложения</td><td>100</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>Итого (строки 010 + 020 + 030 + 040 + 050 + 060 + 070 + 080 + 090 + 100)</td><td>110</td><td>X</td><td>X</td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>


<a id="p100067"></a>Наименование должности
уполномоченного лица                                /И.О. Фамилия/



<a id="p100068"></a>

---