Приказ ФСФР РФ от 12.08.2004 № 04-300/пз

(ред. от 15.11.2004)

«Об Апелляционной комиссии по квалификационным экзаменам Федеральной службы по финансовым рынкам»

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ от 12 августа 2004 г. № 04-300/пз

ОБ АПЕЛЛЯЦИОННОЙ КОМИССИИ ПО КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ЭКЗАМЕНАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ

В соответствии с пунктом 14 статьи 42 и пунктом 10 статьи 44 Федерального закона от 22.04.96 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, № 17, ст. 1918; 1998, № 48, ст. 5857; 1999, № 28, ст. 3472; 2001, № 33 (часть I), ст. 3424; 2002, № 52 (часть II), ст. 5141; 2004, № 27, ст. 2711), пунктом 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, № 49, ст. 4562; 2004, № 27, ст. 2711), пунктом 5.2.9 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2004, № 27, ст. 2780), и пунктом 4.13 Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24.12.2003 № 03-47/пс (зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 04.02.2004, регистрационный № 5525), приказываю:

1. Создать Апелляционную комиссию по квалификационным экзаменам Федеральной службы по финансовым рынкам.

2. Утратил силу. - Приказ ФСФР РФ от 15.11.2004 № 04-941/пз-и.

3. Утвердить прилагаемое Временное положение об Апелляционной комиссии по квалификационным экзаменам Федеральной службы по финансовым рынкам.

4. Контроль за исполнением настоящего Приказа оставляю за собой.

ВРЕМЕННОЕ ПОЛОЖЕНИЕ ОБ АПЕЛЛЯЦИОННОЙ КОМИССИИ ПО КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ЭКЗАМЕНАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

1.2 В целях настоящего Временного положения используются следующие понятия:

1.2.2. «Апелляционная комиссия» — Апелляционная комиссия по квалификационным экзаменам Федеральной службы, уполномоченная на рассмотрение апелляционных обжалований и принятие решений по апелляции.

1.2.3. «Специалисты рынка ценных бумаг» — работники, в том числе руководители, профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаций, осуществляющих деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, и организаций, осуществляющих деятельность специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, на которых распространяются квалификационные требования Федеральной службы.

1.2.4. «Реестр аттестованных лиц» — база данных, содержащая информацию о владельцах квалификационных аттестатов Федеральной службы.

1.2.5. «Уполномоченные организации» — организации, в том числе территориальные органы Федеральной службы, осуществляющие обеспечение организационно-технических условий приема квалификационных экзаменов, обеспечение пересмотра результатов квалификационных экзаменов, прием документов для проверки лиц на соответствие квалификационным требованиям Федеральной службы и для направления представлений на присвоение квалификации и регистрацию (перерегистрацию, внесение изменений) в Реестре аттестованных лиц.

1.2.6. «Соискатель» — лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата Федеральной службы.

1.2.7. «Аттестованное лицо» — владелец квалификационного аттестата Федеральной службы.

1.2.8. «Апелляция» — пересмотр результатов квалификационных экзаменов.

1.2.9. «Апелляционное обжалование» — заявление соискателя на апелляцию с приложением письменного обоснования правильности ответов на экзаменационные вопросы.

1.3. Длительность процедуры обеспечения уполномоченной организацией организационно-технических условий для проведения апелляции, включая время на оформление письменного обоснования правильности ответов на экзаменационные вопросы, не может превышать шестидесяти минут.

1.4. Повторное апелляционное обжалование в отношении одного и того же квалификационного экзамена не допускается.

2. Функции Апелляционной комиссии

2.1 Апелляционная комиссия:

2.1.3. по результатам рассмотрения апелляционных обжалований принимает решения об утверждении апелляции либо об отказе в апелляции;

2.1.4. осуществляет взаимодействие с Аттестационной комиссией Федеральной службы по вопросам присвоения квалификации.

3. Состав Апелляционной комиссии

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 15.11.2004 № 04-941/пз-и)

организует и координирует работу Апелляционной комиссии;

устанавливает периодичность заседаний Апелляционной комиссии;

утверждает протоколы заседаний Апелляционной комиссии.

3.3. Заместителем председателя Апелляционной комиссии является заместитель начальника структурного подразделения Федеральной службы, обеспечивающего осуществление Федеральной службой функции по аттестации специалистов рынка ценных бумаг.

3.4. Секретарем Апелляционной комиссии является работник структурного подразделения Федеральной службы, обеспечивающего осуществление Федеральной службой функции по аттестации специалистов рынка ценных бумаг.

Секретарь Апелляционной комиссии:

осуществляет делопроизводство в Апелляционной комиссии;

осуществляет подготовку материалов к заседаниям Апелляционной комиссии;

оформляет протоколы заседаний Апелляционной комиссии;

осуществляет контроль за исполнением решений, принятых Апелляционной комиссией;

обеспечивает хранение протоколов заседаний Апелляционной комиссии и их передачу в архив Федеральной службы в установленном порядке.

4. Порядок работы Апелляционной комиссии

4.1 Заседания Апелляционной комиссии проводятся в заочной форме.

4.2. Периодичность заседаний Апелляционной комиссии устанавливает председатель Апелляционной комиссии.

4.4. Заседание Апелляционной комиссии считается правомочным, если в день его проведения присутствует не менее трех членов Апелляционной комиссии. Решения Апелляционной комиссии принимаются большинством голосов от числа членов Апелляционной комиссии, присутствующих на ее заседании.

При равенстве голосов принимается то решение, за которое проголосовал председатель Апелляционной комиссии.

4.5. При поступлении апелляционных обжалований в срок не позднее пяти календарных дней до даты заседания Апелляционной комиссии:

4.5.1. секретарь Апелляционной комиссии формирует повестку дня заседания Апелляционной комиссии и направляет ее председателю Апелляционной комиссии для утверждения;

4.5.2. председатель Апелляционной комиссии (в его отсутствие — заместитель председателя Апелляционной комиссии) утверждает повестку дня заседания Апелляционной комиссии и направляет ее секретарю Апелляционной комиссии;

(п. 4.5.2 в ред. Приказа ФСФР РФ от 15.11.2004 № 04-941/пз-и)

4.5.3. секретарь Апелляционной комиссии заполняет первые четыре графы бланка заключения члена Апелляционной комиссии, оформленного согласно приложению № 1 к настоящему Временному положению, формирует комплект документов, включающий повестку дня заседания Апелляционной комиссии, копии апелляционных обжалований и указанный бланк заключения, и направляет указанный комплект в Управление делами для размножения и рассылки членам Апелляционной комиссии в установленном порядке.

4.6. В срок не позднее рабочего дня, предшествующего дню заседания Апелляционной комиссии, каждый из членов Апелляционной комиссии рассматривает апелляционные обжалования, заполняет бланк заключения члена Апелляционной комиссии и направляет его секретарю Апелляционной комиссии.

4.7. В течение дня заседания Апелляционной комиссии секретарь Апелляционной комиссии составляет сводную таблицу заключений членов Апелляционной комиссии по форме согласно приложению № 2 к настоящему Временному положению и по результатам голосования, определяемым в соответствии с пунктом 4.4 настоящего Временного положения, оформляет протокол заседания Апелляционной комиссии по форме согласно приложению № 3 к настоящему Временному положению.

4.8. Протокол заседания Апелляционной комиссии подписывается членами Апелляционной комиссии и секретарем Апелляционной комиссии и утверждается председателем Апелляционной комиссии (в его отсутствие — заместителем председателя Апелляционной комиссии) не позднее 10 часов рабочего дня, следующего за днем заседания Апелляционной комиссии.

(п. 4.8 в ред. Приказа ФСФР РФ от 15.11.2004 № 04-941/пз-и)

4.9. Секретарь Апелляционной комиссии в срок не позднее трех рабочих дней после заседания Апелляционной комиссии направляет копию протокола заседания Апелляционной комиссии в уполномоченную организацию, обеспечивавшую организационно-технические условия для проведения апелляции.

4.10. Протоколы заседаний Апелляционной комиссии, заполненные бланки заключений членов Апелляционной комиссии и итоговые таблицы заключений членов Апелляционной комиссии хранятся 5 лет и по истечении сроков хранения подлежат уничтожению в установленном порядке.

Приложение № 1 к Временному положению об Апелляционной комиссии по квалификационным экзаменам Федеральной службы по финансовым рынкам

Член Апелляционной комиссии: _________________

№ п/п	Ф.И.О. соискателя	Название экзамена	Код вопроса	Результат рассмотрения <*>	Примечание
1	2	3	4	5	6

Подпись члена Апелляционной комиссии, дата _______________________

---

<*> Зачесть/не зачесть.

Приложение № 2 к Временному положению об Апелляционной комиссии

№ п/п	Ф.И.О. соискателя	Название экзамена	Код вопроса	Поданные голоса		Результат голосования	Примечание <**>
				за	против	<*>
1	2	3	4	5	6	7	8

Подпись секретаря Апелляционной комиссии, дата _______________________

---

<*> Зачесть/не зачесть.

<**> В случае равенства голосов указывается, что решение принято с учетом голоса председателя Апелляционной комиссии.

Приложение № 3 к Временному положению

                                        Председатель
                                        Апелляционной комиссии
                                        ___________ /        /

ПРОТОКОЛ ЗАСЕДАНИЯ АПЕЛЛЯЦИОННОЙ КОМИССИИ ПО КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ЭКЗАМЕНАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ от ____________ N _________

ПРИСУТСТВОВАЛИ:
Члены Апелляционной комиссии: (перечисляются).
Секретарь Апелляционной комиссии: (указывается).

СЛУШАЛИ:
О результатах рассмотрения апелляционных обжалований.

ПОСТАНОВИЛИ (возможные варианты):

1. В соответствии с пунктом 4.16 Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от

24.12.2003 № 03-47/пс, утвердить апелляцию соискателям согласно

прилагаемому списку.

2. В соответствии с пунктом 4.16 Положения о специалистах рынка ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от

24.12.2003 № 03-47/пс, отказать в апелляции соискателям согласно

прилагаемому списку.

Члены Апелляционной комиссии:

    ____________ /        /
    ____________ /        /
    ____________ /        /
    ____________ /        /

Секретарь Апелляционной комиссии:

____________ /        /

Федеральной службы

ПО КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ЭКЗАМЕНАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ БЫЛО ПРИНЯТО РЕШЕНИЕ ОБ УТВЕРЖДЕНИИ АПЕЛЛЯЦИИ

№ п/п	Ф.И.О. соискателя	Дата проведения экзамена	Название уполномоченной организации	Название экзамена	Результат экзамена	Результат апелляции <*>
1	2	3	4	5	6	7

---

ПО КВАЛИФИКАЦИОННЫМ ЭКЗАМЕНАМ ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ БЫЛО ПРИНЯТО РЕШЕНИЕ ОБ ОТКАЗЕ В АПЕЛЛЯЦИИ

№ п/п	Ф.И.О. соискателя	Дата проведения экзамена	Название уполномоченной организации	Название экзамена	Результат экзамена	Результат апелляции <*>
1	2	3	4	5	6	7

---

---