Приказ Банка России от 04.04.1996 № 02-81

(с изм. от 29.04.1998)

«Об утверждении Порядка рассмотрения подразделениями Банка России обращений уполномоченных банков за получением разрешений на участие в уставном капитале кредитных организаций за границей, а также на открытие филиалов за границей»

(вместе с порядком от 04.04.1996 № 268)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

ПРИКАЗ от 4 апреля 1996 г. № 02-81

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОРЯДКА РАССМОТРЕНИЯ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ БАНКА РОССИИ ОБРАЩЕНИЙ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ ЗА ПОЛУЧЕНИЕМ РАЗРЕШЕНИЙ НА УЧАСТИЕ В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ЗА ГРАНИЦЕЙ, А ТАКЖЕ НА ОТКРЫТИЕ

В связи с принятием «Порядка предоставления Центральным банком Российской Федерации разрешений российским уполномоченным банкам на участие в уставном капитале банков и иных кредитных организаций за границей, а также на открытие филиалов за границей» (Инструкция Центрального банка Российской Федерации от 4 апреля 1996 г. № 38) и в целях упорядочения работы подразделений Банка России по рассмотрению соответствующих обращений уполномоченных банков приказываю:

1. Утвердить прилагаемый Порядок рассмотрения подразделениями Банка России обращений уполномоченных банков за получением разрешений на участие в уставном капитале кредитных организаций за границей, а также на открытие филиалов за границей (Приложение № 1).

2. Главному управлению валютного регулирования и валютного контроля совместно с Департаментом банковского надзора до 10 апреля 1996 года разработать форму ведения реестра выданных Банком России разрешений уполномоченным банкам на участие в уставном капитале банков и иных кредитных организаций за границей, а также на открытие филиалов за границей.

от 4 апреля 1996 г. № 02-81

ПОРЯДОК РАССМОТРЕНИЯ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ БАНКА РОССИИ ОБРАЩЕНИЙ УПОЛНОМОЧЕННЫХ БАНКОВ ЗА ПОЛУЧЕНИЕМ РАЗРЕШЕНИЙ НА УЧАСТИЕ В УСТАВНОМ КАПИТАЛЕ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ ЗА ГРАНИЦЕЙ, А ТАКЖЕ НА ОТКРЫТИЕ ФИЛИАЛОВ ЗА ГРАНИЦЕЙ

В целях соблюдения сроков рассмотрения Банком России обращений уполномоченных банков за получением разрешений на участие в уставном капитале кредитных организаций за границей, а также на открытие филиалов за границей, определенных статьей 35 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», устанавливается следующий порядок рассмотрения подразделениями Банка России соответствующих обращений уполномоченных банков.

1.1. Соответствующие обращения уполномоченных банков, поступающие в Банк России, направляются в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля.

1.2 Главное управление валютного регулирования и валютного контроля в семидневный срок с даты получения документов:

• осуществляет предварительное рассмотрение обращений и выявляет соответствие представленных уполномоченными банками документов требованиям, содержащимся в «Порядке предоставления Центральным банком Российской Федерации разрешений российским уполномоченным банкам на участие в уставном капитале банков и иных кредитных организаций за границей, а также на открытие филиалов за границей», и направляет:
• в Департамент банковского надзора — представленный комплект документов;
• в Главное управление инспектирования коммерческих банков — информацию о поступившей заявке уполномоченного банка;
• в Главное управление безопасности и защиты информации — справки — объективки на руководителей кредитной организации за границей, являющихся резидентами Российской Федерации;
• в Департамент ценных бумаг (при приобретении уполномоченным банком ценных бумаг нерезидента) — экономическое обоснование долевого участия уполномоченного банка в капитале кредитной организации и выписки из законодательства страны ее местонахождения.

1.3. Вышеуказанные подразделения в трехнедельный срок с даты поступления документов рассматривают их и направляют заключения в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля с изложением мнения подразделения о целесообразности выдачи разрешения уполномоченному банку.

1.4. Главное управление валютного регулирования и валютного контроля в двухнедельный срок с даты получения заключений готовит и представляет на заседание Совета директоров Банка России докладную записку и проект решения, согласованные с подразделениями, участвовавшими в рассмотрении заявки и представившими свои заключения, а также с Юридическим департаментом.

2.1. Соответствующие обращения уполномоченных банков, поступающие в Банк России, направляются в Департамент банковского надзора.

2.2 Департамент банковского надзора в семидневный срок с даты получения документов:

• осуществляет предварительное рассмотрение обращений, выявляет соответствие представленных документов требованиям, содержащимся в «Порядке предоставления Центральным банком Российской Федерации разрешений российским уполномоченным банкам на участие в уставном капитале банков и иных кредитных организаций, а также на открытие филиалов за границей», и направляет:
• в Главное управление валютного регулирования и валютного контроля — представленный комплект документов;
• в Главное управление инспектирования коммерческих банков — информацию о поступившей заявке уполномоченного банка;
• в Главное управление безопасности и защиты информации — справки — объективки на руководителей филиала за границей, являющихся резидентами Российской Федерации;
• в Департамент ценных бумаг — экономическое обоснование создания филиала уполномоченного банка и выписки из законодательства страны его местонахождения.

2.3. Вышеуказанные подразделения в трехнедельный срок с даты поступления документов рассматривают их и направляют заключения в Департамент банковского надзора с изложением мнения подразделения о целесообразности выдачи разрешения уполномоченному банку.

2.4. Департамент банковского надзора в двухнедельный срок, с даты получения заключений, готовит и представляет на заседание Совета директоров Банка России докладную записку и проект решения, согласованные с подразделениями, участвовавшими в рассмотрении заявки и представившими свои заключения, а также с Юридическим департаментом.

---