---
title: "Приказ Банка России от 11.10.1996 N 02-378"
number: "02-378"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 1996-10-11
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-02-378"
---

## Приказ Банка России от 11.10.1996 N 02-378

# Приказ Банка России от 11.10.1996 N 02-378

(с изм. от 22.04.1997)

"О введении в действие "Временного Порядка предоставления Главными управлениями (Национальными банками) Центрального банка Российской Федерации разрешений на проведение отдельных видов валютных операций"

(вместе с временным Порядком от 11.10.1996 N 341)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу с 18 июня 2004 года в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1451-u#p100012) ЦБ РФ от 15.06.2004 N 1451-У.
> Утратил силу с 18 июня 2004 года в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1451-u#p100012) ЦБ РФ от 15.06.2004 N 1451-У.
> Утратил силу в части, касающейся выдачи разрешений на открытие резидентами счетов в иностранной валюте в иностранных банках для оплаты текущих расходов на содержание на территории иностранных государств представительств этих резидентов. - [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-193#p100007) ЦБ РФ от 22.04.1997 N 02-193.
> [Приказ](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-193) ЦБ РФ от 22.04.1997 N 02-193, частично отменивший данный документ, признан утратившим силу [Указанием](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-1198-u#p100008) ЦБ РФ от 16.10.2002 N 1198-У.
> КонсультантПлюс: примечание.
> Фактически утратил силу в части выдачи разрешений на отсрочку платежа на срок более 90 дней по экспорту товаров (работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности) в связи с изданием [Постановления](https://bukva.ai/docs/postanovlenie-699-2002) Правительства РФ от 24.09.2002 N 699. Выдача указанных разрешений осуществляется [Минфином РФ.](https://bukva.ai/docs/prikaz-100n-2002) Разрешения, выданные Банком России, действуют до окончания указанных в них сроков либо до завершения операций, предусмотренных этими разрешениями.
> [Временный порядок,](#p100009) утвержденный данным документом, [вступил](#p100005) в силу с 1 ноября 1996 года.
> По вопросу, касающемуся порядка выдачи Банком России разрешений на проведение отдельных видов валютных операций, связанных с движением капитала, см. также [Положение,](https://bukva.ai/docs/82-p) утв. ЦБ РФ 20.07.1999 N 82-П.


<a id="p100001"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ**

<a id="p100002"></a>**ПРИКАЗ**
от 11 октября 1996 г. N 02-378

<a id="p100003"></a>**О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ "ВРЕМЕННОГО ПОРЯДКА**
**ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ГЛАВНЫМИ УПРАВЛЕНИЯМИ (НАЦИОНАЛЬНЫМИ**
**БАНКАМИ) ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**
**РАЗРЕШЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ**
**ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ"**

1. <a id="p100004"></a>Утвердить ["Временный порядок](#p100009) предоставления Главными управлениями (Национальными банками) Центрального банка Российской Федерации разрешений на проведение отдельных видов валютных операций" (далее Порядок).
2. <a id="p100005"></a>Ввести в действие [Порядок](#p100009) с 1 ноября 1996 года.
3. <a id="p100006"></a>Установить, что [Порядок](#p100009) действует с даты введения до принятия соответствующих нормативных документов Банка России.

<a id="p100007"></a>Первый заместитель

<div align="right">

Председателя<br>
Банка России<br>
**А.А.ХАНДРУЕВ**

</div>






<div align="right">

<a id="p100008"></a>Приложение

</div>


<a id="p100009"></a>**ВРЕМЕННЫЙ ПОРЯДОК**
**ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ГЛАВНЫМИ УПРАВЛЕНИЯМИ (НАЦИОНАЛЬНЫМИ**
**БАНКАМИ) ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ**
**РАЗРЕШЕНИЙ НА ПРОВЕДЕНИЕ ОТДЕЛЬНЫХ ВИДОВ**
**ВАЛЮТНЫХ ОПЕРАЦИЙ**

<div align="center">

<a id="p100010"></a>от 11 октября 1996 г. N 341

</div>


<a id="p100011"></a>Настоящий Порядок предоставления Главными территориальными управлениями (Национальными банками) Центрального банка Российской Федерации (далее территориальные учреждения) разрешений на проведение отдельных видов валютных операций, связанных с движением капитала (далее Порядок) разработан в соответствии с пунктом 2 [статьи 6](https://bukva.ai/docs/zakon-3615-1/statya-1#p100101) Закона Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле" и регулирует полномочия территориальных учреждений Банка России по выдаче разрешений, условия подачи заявок на выдачу разрешений, оформления разрешений и отказов в выдаче разрешений Банка России.
<a id="p100012"></a>Настоящий Порядок вводится с целью сокращения сроков рассмотрения заявок на получение разрешений, расширения полномочий территориальных учреждений Банка России и усиления контроля с их стороны за соблюдением валютного законодательства.

## <a id="p100013"></a>Раздел 1. Общие положения


1. <a id="p100014"></a>Территориальными учреждениями Банка России могут быть выданы следующие разрешения:
<a id="p100015"></a>а) на осуществление валютных операций, связанных с движением капитала, при экспорте товаров.
<a id="p100016"></a>Разрешение выдается на отсрочку получения платежа за экспортированные резидентом товары (предоставление товарного кредита) на срок свыше 180 дней с даты пересечения товаром таможенной границы Российской Федерации (завершения таможенного оформления), если подлежащая зачислению сумма валютной выручки не превышает сумму, эквивалентную 10 (десяти) миллионам долларов США в соответствии с заключенным контрактом;
<a id="p100017"></a>б) на осуществление валютных операций, связанных с движением капитала, при импорте товаров.
<a id="p100018"></a>Совершение резидентом предварительной оплаты импортируемого товара на срок, превышающий 180 дней до его ввоза в Российскую Федерацию в таможенном режиме "выпуск в свободное обращение" и "реимпорт", в случае, если общая сумма платежей по контракту не превышает сумму, эквивалентную 10 (десяти) миллионам долларов США в соответствии с заключенным контрактом;
<a id="p100019"></a>в) на открытие резидентами счетов в иностранной валюте в иностранных банках для оплаты текущих расходов на содержание на территории иностранных государств представительств этих резидентов (счета представительств).
2. <a id="p100020"></a>Разрешения на осуществление резидентами не указанных в [п. 1](#p100014) настоящего Порядка валютных операций, связанных с движением капитала, в том числе, если вышеуказанные валютные операции превышают сумму, в эквиваленте равную 10 миллионам долларов США, либо они включают ряд взаимосвязанных между собой валютных операций, например, предусматривающих получение кредитов, открытие специальных счетов, уступку прав требования и т.п., а также разрешения на открытие резидентами иных счетов в иностранной валюте, не предусмотренных в [п. 1](#p100014) настоящего Порядка, выдаются Департаментом валютного регулирования и валютного контроля Банка России, если иное не установлено в нормативных актах Банка России.
3. <a id="p100021"></a>Для получения разрешения на совершение валютных операций, указанных в [п. 1](#p100014) настоящего Порядка, юридические лица - резиденты обращаются в территориальные учреждения Банка России по месту государственной регистрации юридического лица.
<a id="p100022"></a>Обращение должно быть сделано до момента совершения указанной в [п. 1](#p100014) настоящего Порядка валютной операции, связанной с движением капитала, открытия счета (в иностранной валюте в иностранном банке).
4. <a id="p100023"></a>Уполномоченные банки Российской Федерации выполняют распоряжения резидентов по осуществлению валютных операций, указанных в настоящем Порядке, только после предъявления им оригиналов разрешений Банка России. На оригинале разрешения ответственное лицо уполномоченного банка производит запись о проведении валютной операции, ее сумме и заверяет свою подпись печатью.

## <a id="p100024"></a>Раздел 2. Перечень документов, необходимых для получения разрешения Банка России


5. <a id="p100025"></a>Для получения разрешения на проведение валютных операций, указанных в [п. 1](#p100014) настоящего Порядка, резиденты представляют в территориальные учреждения Банка России по месту своей государственной регистрации заявление в произвольной форме, подписанное руководителем, с обязательным приложением следующих документов:
- <a id="p100026"></a>нотариально заверенных копий учредительных документов;
- <a id="p100027"></a>нотариально заверенной копии документа о государственной регистрации;
- <a id="p100028"></a>справки из налоговой инспекции об открытых у резидента рублевых и валютных счетах в уполномоченных банках Российской Федерации;
- <a id="p100029"></a>справки налогового органа по месту постановки на учет юридического лица в качестве налогоплательщика об отсутствии задолженности по налогам и другим обязательным платежам и об отсутствии нарушений налогового законодательства, при этом:
<a id="p100030"></a>в случае, если заявитель имеет задолженность по уплате налогов в бюджеты и государственные внебюджетные фонды, выдача разрешения допускается только при наличии согласия Министерства финансов Российской Федерации или Государственной налоговой службы Российской Федерации (соответствующей налоговой инспекции);
- <a id="p100031"></a>справок из уполномоченных банков Российской Федерации, в которых у резидента открыты текущие валютные счета, об отсутствии задолженности по поступлению валютной выручки и обязательной продаже ее части, об имевших место нарушениях валютного законодательства, а также о достаточности средств на счете для осуществления перевода (для операций, предусматривающих перевод средств), при этом:
<a id="p100032"></a>справка из уполномоченного банка РФ об отсутствии нарушений по репатриации валютной выручки и обязательной продаже ее части должна быть оформлена в адрес заявителя, и в тексте справки должно быть указано, что она выдана для представления в Банк России;
- <a id="p100033"></a>заверенного налоговой инспекцией баланса за последний отчетный год и по состоянию на последнюю отчетную дату перед датой обращения с заявкой в Банк России. Баланс должен быть подписан руководителем и главным бухгалтером организации, их подписи заверяются круглой печатью с приложением аудиторских заключений о достоверности баланса (если аудиторские проверки имели место);
- <a id="p100034"></a>заверенного налоговой инспекцией отчета о финансовых результатах (прибылях / убытках) за последний отчетный год и на последнюю отчетную дату перед датой обращения с заявкой в Банк России;
- <a id="p100035"></a>справки из соответствующего государственного органа по статистике о присвоении кодов резиденту.
<a id="p100036"></a>Кроме этого, в зависимости от вида получаемого разрешения, заявителем должны быть представлены документы, указанные в [Приложении 1](#p100087) к настоящему Порядку.
<a id="p100037"></a>Заявитель может представить также иные документы, которые, по его мнению, могут способствовать рассмотрению заявления по существу.
<a id="p100038"></a>Документы направляются на имя начальника территориального учреждения Банка России по почте заказным почтовым отправлением.
<a id="p100039"></a>В случае необходимости территориальные учреждения Банка России вправе запрашивать у резидента дополнительную информацию и документы, связанные с предоставлением разрешения.

## <a id="p100040"></a>Раздел 3. Условия рассмотрения заявок


6. <a id="p100041"></a>Территориальные учреждения Банка России рассматривают заявки и выдают разрешения при соблюдении заявителями следующих условий:
<a id="p100042"></a>а) представления надлежащим образом оформленного полного комплекта документов, отвечающих требованиям законодательства Российской Федерации и настоящего Порядка;
<a id="p100043"></a>б) отсутствия нарушений валютного, таможенного и налогового законодательства Российской Федерации;
<a id="p100044"></a>в) отсутствия фактов нарушения условий ранее выданных разрешений Банка России.
<a id="p100045"></a>Примечание. В [подпунктах "б"](#p100043) и ["в"](#p100044) имеются в виду те нарушения, по которым заявитель не выполнил требований таможенного или налогового органа либо органа валютного регулирования и валютного контроля и имеет невыполненные обязательства по их исправлению (не уплачен штраф, не представлена отчетность и т.д.).

<a id="p100046"></a>Срок рассмотрения заявок и принятия решений о выдаче (отказе в выдаче) разрешения не должен превышать одного месяца с даты регистрации заявки в территориальном учреждении Банка России при наличии полного комплекта надлежащим образом оформленных документов.
<a id="p100047"></a>В случае представления заявителем неполного комплекта документов или документов, оформленных ненадлежащим образом, территориальное учреждение Банка России в течение 10 рабочих дней с даты регистрации заявки в территориальном учреждении Банка России направляет заявителю запрос о представлении недостающих документов или о представлении документов, оформленных надлежащим образом.
<a id="p100048"></a>При поступлении затребованных территориальным учреждением Банка России документов указанный в настоящем пункте срок рассмотрения заявления исчисляется с даты регистрации затребованного комплекта документов.

## <a id="p100049"></a>Раздел 4. Оформление разрешений


7. <a id="p100050"></a>Каждому выданному разрешению присваивается номер в соответствии с идентифицированным кодом, описание которого приведено в [Приложении 2](#p100100) к настоящему Порядку.
8. <a id="p100051"></a>Выдаваемые разрешения должны соответствовать требованиям [статьи 45](https://bukva.ai/docs/4462-1/statya-45#p100250) Основ законодательства Российской Федерации о нотариате:
- <a id="p100052"></a>разрешения не должны иметь подчисток либо приписок, зачеркнутых слов и иных неоговоренных исправлений, а также текстов, исполненных карандашом;
- <a id="p100053"></a>текст разрешения должен быть написан четко и ясно, относящиеся к содержанию документа числа и сроки обозначены хотя бы один раз словами, а наименования юридических лиц - без сокращений, с указанием адресов их органов. Фамилии, имена и отчества граждан, адрес их места жительства должны быть написаны полностью;
- <a id="p100054"></a>в документе, объем которого превышает один лист, листы должны быть прошиты, пронумерованы и скреплены печатью.
9. <a id="p100055"></a>Выдаваемые территориальными учреждениями Банка России разрешения должны соответствовать стандартным формам, приведенным в [Приложении 3](#p100209) к настоящему Порядку, и содержать следующую необходимую информацию: наименования, адреса резидентов и их контрагентов; конкретную сумму и срок проведения валютной операции, на которую выдается разрешение; номера контрактов, для выполнения которых необходимо получение разрешения; срок действия лицензии, а также требования по составлению отчетности и срокам ее представления.
10. <a id="p100056"></a>Разрешения подписываются начальниками Главных управлений (председателями Национальных банков) ЦБ РФ или их заместителями, определяемыми в соответствии с приказом, и заверяются печатью территориального учреждения Банка России.
11. <a id="p100057"></a>Оформленные разрешения высылаются по почте заказным письмом или выдаются представителю заявителя при наличии соответствующей доверенности.

## <a id="p100058"></a>Раздел 5. Контроль и отчетность по выданным разрешениям


12. <a id="p100059"></a>Территориальным учреждением Банка России при выдаче разрешения заполняется Карточка учета разрешения на совершение валютной операции (КУ) по форме, приведенной в [Приложении 4.](#p100296)
<a id="p100060"></a>Оригинал открытой КУ остается в территориальном учреждении Банка России.
<a id="p100061"></a>Копии КУ по выданным за прошедший месяц разрешениям ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным, направляются в адрес Департамента валютного регулирования и валютного контроля ЦБ РФ по электронным каналам связи и только по его запросу могут быть направлены на бумажных носителях.
13. <a id="p100062"></a>По каждому выданному разрешению формируется досье, в которое включаются следующие документы:
- <a id="p100063"></a>комплект документов, представленных заявителем;
- <a id="p100064"></a>копия выданного разрешения;
- <a id="p100065"></a>карточка учета разрешения;
- <a id="p100066"></a>отчеты об исполнении разрешения;
- <a id="p100067"></a>оперативная переписка по данному делу.
<a id="p100068"></a>После прекращения действия разрешения досье по каждому разрешению сдается в архив в соответствии с установленным порядком и подлежит хранению в течение 5 лет с даты прекращения срока действия разрешения.
14. <a id="p100069"></a>На основе Карточек учета разрешений территориальные учреждения Банка России ведут электронную базу данных выданных разрешений в соответствии с порядком, приведенным в [Приложении 5.](#p100398)
15. <a id="p100070"></a>Форма отчетности резидентов при открытии ими счетов в иностранных банках для ведения расчетов представительств за рубежом и порядок ее составления приведены в [Приложении 6.](#p100414)
16. <a id="p100071"></a>В текст разрешения на отсрочку получения платежей по экспорту включается пункт о необходимости предоставления резидентом в адрес территориального учреждения Банка России согласованных с уполномоченным банком копий всех поступающих из Государственного таможенного комитета Российской Федерации учетных карточек таможенно - банковского контроля (УК) по данному контракту с приложением выписок со счета. Копии УК с приложением выписок по счету ежеквартально в срок до 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом, направляются в территориальное учреждение Банка России.
<a id="p100072"></a>Территориальные учреждения Банка России осуществляют контроль за соблюдением условий выданного разрешения на совершение валютной операции, связанной с движением капитала, при экспорте товаров в порядке, приведенном в [Приложении 7.](#p100508)
17. <a id="p100073"></a>В текст разрешения на предварительную оплату импорта включается пункт о необходимости предоставления резидентом в адрес территориального учреждения Банка России согласованных с уполномоченным банком копий всех поступающих из Государственного таможенного комитета Российской Федерации учетных карточек импортируемых товаров (УКи) по данному контракту, а также соответствующих им Карточек платежа. Копии УКи и Карточек платежа ежеквартально в срок до 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом, направляются в территориальное учреждение Банка России.
<a id="p100074"></a>Территориальные учреждения Банка России осуществляют контроль за соблюдением условий выданного разрешения на совершение валютной операции, связанной с движением капитала, при импорте товаров в порядке, приведенном в [Приложении 8.](#p100517)

## <a id="p100075"></a>Раздел 6. Прекращение действия разрешения


18. <a id="p100076"></a>Действие разрешения прекращается вследствие следующих обстоятельств:
<a id="p100077"></a>а) окончание срока действия разрешения;
<a id="p100078"></a>б) завершение всех предусмотренных разрешением операций;
<a id="p100079"></a>в) отзыв разрешения территориальным учреждением Банка России, его выдавшим, в случае выявления нарушений установленного разрешением порядка проведения операций в иностранной валюте, связанных с экспортом и импортом товаров, а также установленного разрешением режима счетов в иностранных банках для ведения расчетов представительств за рубежом.
19. <a id="p100080"></a>Территориальные учреждения Банка России представляют информацию в Департамент валютного регулирования и валютного контроля Центрального банка Российской Федерации о прекращении действия разрешения по форме, приведенной в [Приложении 9.](#p100526)
<a id="p100081"></a>В случаях, предусмотренных [подпунктами "а"](#p100077) и ["б"](#p100078) пункта 18 настоящего Порядка, информация предоставляется ежеквартально в срок до 20 числа месяца, следующего за отчетным периодом. В случае, предусмотренном [подпунктом "в"](#p100079) пункта 18 настоящего Порядка, информация должна быть представлена в течение 3-х рабочих дней после принятия соответствующего решения.
20. <a id="p100082"></a>В случае выявления нарушений установленного разрешением порядка проведения операций в иностранной валюте, связанных с экспортом и импортом товаров, а также установленного разрешением режима счетов в иностранных банках для ведения расчетов представительств за рубежом, территориальное учреждение Банка России применяет санкции в соответствии с законодательством вплоть до отзыва у предприятия - резидента выданного разрешения.

## <a id="p100083"></a>Раздел 7. Ответственность уполномоченных банков за нарушение требований настоящего Порядка


21. <a id="p100084"></a>Уполномоченные банки за невыполнение [пункта 4](#p100023) раздела 1 настоящего Порядка несут ответственность в виде штрафа в размере до 0,1 процента от размера минимального уставного капитала. Штраф налагается в соответствии с действующим законодательством.
<a id="p100085"></a>Штрафы взыскиваются территориальным учреждением Банка России на основании [статьи 75](https://bukva.ai/docs/zakon-394-1-1990/statya-75#p100316) Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации". Решение о взыскании указанного штрафа принимается руководителем территориального учреждения Банка России по месту регистрации уполномоченного банка или его филиала, если нарушение имело место в последнем.

<div align="right">

<a id="p100086"></a>Первый заместитель<br>
Председателя<br>
Банка России<br>
**А.А.ХАНДРУЕВ**

</div>






<div align="right">

<a id="p100087"></a>Приложение 1

</div>


<div align="center">

<a id="p100088"></a>**ПЕРЕЧЕНЬ**<br>
**ДОПОЛНИТЕЛЬНЫХ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЯЕМЫХ**<br>
**В ТЕРРИТОРИАЛЬНЫЕ УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ**<br>
**ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ РАЗРЕШЕНИЙ**

</div>


1. <a id="p100089"></a>Для получения разрешения на осуществление валютных операций, связанных с движением капитала, при экспорте и импорте товаров:
- <a id="p100090"></a>копии договоров между резидентом и нерезидентом с дополнениями и изменениями (на русском языке и языке оригинала),
- <a id="p100091"></a>копии грузовых таможенных деклараций, подтверждающих ввоз / вывоз товара,
- <a id="p100092"></a>информация из уполномоченного банка о фактически переведенных средствах в рамках договоров (с приложением копий платежных документов),
- <a id="p100093"></a>нотариально заверенные копии разрешений на реализацию отдельных видов товаров, занятие определенными видами деятельности в случаях, предусмотренных законодательством.
2. <a id="p100094"></a>Для получения разрешения на открытие счета представительства в зарубежном банке:
- <a id="p100095"></a>заверенная руководителем и главным бухгалтером юридического лица - резидента справка о наличии и источнике средств в иностранной валюте для оплаты расходов на содержание представительства;
- <a id="p100096"></a>документ, подтверждающий финансовую устойчивость и платежеспособность юридического лица - резидента (заключение независимой аудиторской компании);
- <a id="p100097"></a>нотариально заверенную копию положения о представительстве;
- <a id="p100098"></a>утвержденную руководителем и главным бухгалтером юридического лица - резидента смету расходов на содержание представительства с указанием сроков переводов средств;
- <a id="p100099"></a>перевод выписки из законодательства страны регистрации представительства о правовом статусе представительств нерезидентов.





<div align="right">

<a id="p100100"></a>Приложение 2

</div>


<div align="center">

<a id="p100101"></a>**ОПИСАНИЕ ИДЕНТИФИЦИРОВАННЫХ КОДОВ РАЗРЕШЕНИЙ**

</div>


<a id="p100102"></a>Код типа выданного разрешения состоит из двух разрядов.
<a id="p100103"></a>В первом разряде ставится цифра 1, или 2, или 3, что означает:
<a id="p100104"></a>1 - юридические лица, не являющиеся уполномоченными банками Российской Федерации;
<a id="p100105"></a>2 - уполномоченные банки Российской Федерации;
<a id="p100106"></a>3 - физические лица.
<a id="p100107"></a>Во втором разряде ставится цифра 1, или 2, или 3, что означает:
<a id="p100108"></a>1 - операции со странами СНГ;
<a id="p100109"></a>2 - операции со странами дальнего зарубежья;
<a id="p100110"></a>3 - операции внутри России.
<a id="p100111"></a>Код вида операции - проставляются следующие двузначные цифры:
<a id="p100112"></a>61 - отсрочка получения платежа по экспорту товаров на срок свыше 5 лет;
<a id="p100113"></a>62 - отсрочка получения платежа по экспорту товаров на срок менее 5 лет;
<a id="p100114"></a>71 - предварительная оплата импорта товаров на срок свыше 5 лет;
<a id="p100115"></a>72 - предварительная оплата импорта товаров на срок менее 5 лет;
<a id="p100116"></a>82 - открытие счетов представительств в иностранных банках за рубежом в валюте, котируемой ЦБ РФ;
<a id="p100117"></a>91 - открытие счетов представительств в иностранных банках за рубежом в валюте, не котируемой ЦБ РФ.
<a id="p100118"></a>Порядковый номер разрешения - проставляется четырехзначный порядковый номер (например, 0025 или 0120).
<a id="p100119"></a>Год выдачи разрешения - проставляется двузначный номер (например, 96 или 97).
<a id="p100120"></a>Код СОАТО территориального учреждения ЦБ РФ, выдавшего разрешение, - проставляется четырехзначный номер области в соответствии с приведенной ниже таблицей кодов областей.
<a id="p100121"></a>Символьный идентификатор - проставляется символ, определяющий тип выдаваемого документа:
<a id="p100122"></a>р - для разрешений;
<a id="p100123"></a>Пример: 12-82-0001/96/1125р - разрешение на открытие текущего счета юридическим лицом в стране дальнего зарубежья, выданное Главным управлением ЦБ РФ по Иркутской области в 1996 году.

<div align="center">

<a id="p100124"></a>**ТАБЛИЦА КОДОВ ОБЛАСТЕЙ**

</div>



| Код | Наименование области |
| --- | --- |
| 1101 | Алтайский край |
| 1110 | Амурская область |
| 1111 | Архангельская область |
| 1112 | Астраханская область |
| 1114 | Белгородская область |
| 1115 | Брянская область |
| 1117 | Владимирская область |
| 1118 | Волгоградская область |
| 1119 | Вологодская область |
| 1120 | Воронежская область |
| 1199 | Еврейская АО |
| 1124 | Ивановская область |
| 1125 | Иркутская область |
| 1183 | Кабардино-Балкарская Республика |
| 1127 | Калининградская область |
| 1129 | Калужская область |
| 1130 | Камчатская область |
| 1191 | Карачаево-Черкесская Республика |
| 1132 | Кемеровская область |
| 1133 | Кировская область |
| 1134 | Костромская область |
| 1103 | Краснодарский край |
| 1104 | Красноярский край |
| 1137 | Курганская область |
| 1138 | Курская область |
| 1141 | Ленинградская область |
| 1142 | Липецкая область |
| 1144 | Магаданская область |
| 1146 | Московская область |
| 1147 | Мурманская область |
| 1122 | Нижегородская область |
| 1149 | Новгородская область |
| 1150 | Новосибирская область |
| 1152 | Омская область |
| 1153 | Оренбургская область |
| 1154 | Орловская область |
| 1156 | Пензенская область |
| 1157 | Пермская область |
| 1105 | Приморский край |
| 1158 | Псковская область |
| 1179 | Республика Адыгея |
| 1184 | Республика Алтай |
| 1180 | Республика Башкортостан |
| 1181 | Республика Бурятия |
| 1182 | Республика Дагестан |
| 1126 | Республика Ингушетия |
| 1185 | Республика Калмыкия - Хальмг Тангч |
| 1186 | Республика Карелия |
| 1187 | Республика Коми |
| 1188 | Республика Марий - Эл |
| 1189 | Республика Мордовия |
| 1198 | Республика Саха (Якутия) |
| 1192 | Республика Татарстан |
| 1193 | Республика Тыва |
| 1195 | Республика Хакасия |
| 1160 | Ростовская область |
| 1161 | Рязанская область |
| 1136 | Самарская область |
| 1163 | Саратовская область |
| 1164 | Сахалинская область |
| 1165 | Свердловская область |
| 1190 | Республика Северная Осетия |
| 1166 | Смоленская область |
| 1107 | Ставропольский край |
| 1168 | Тамбовская область |
| 1128 | Тверская область |
| 1169 | Томская область |
| 1170 | Тульская область |
| 1171 | Тюменская область |
| 1194 | Удмуртская Республика |
| 1173 | Ульяновская область |
| 1108 | Хабаровский край |
| 1175 | Челябинская область |
| 1196 | Чеченская Республика |
| 1176 | Читинская область |
| 1197 | Чувашская Республика |
| 1177 | Чукотский автономный округ |
| 1178 | Ярославская область |
| 1140 | г. Санкт-Петербург |
| 1145 | г. Москва |






<div align="right">

<a id="p100209"></a>Приложение 3

<a id="p100210"></a>**НАИМЕНОВАНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ**

<a id="p100211"></a>адрес

</div>


<div align="center">

<a id="p100212"></a>**РАЗРЕШЕНИЕ N 12-82...**

</div>


<a id="p100213"></a>Центральный банк Российской Федерации разрешает <наименование организации> открыть счет в <наименование валюты> в банке <наименование иностранного банка, его адрес> на цели оплаты расходов представительства <наименование организации, место пребывания представительства>, не обладающего правами юридического лица.
<a id="p100214"></a>При проведении валютных операций по указанному счету <наименование организации> должно соблюдать следующие условия.
<a id="p100215"></a>На счет могут зачисляться:
- <a id="p100216"></a>средства в иностранной валюте, переводимые с текущих валютных счетов <наименование организации> в уполномоченных банках Российской Федерации в пределах утвержденных руководством <наименование организации> смет расходов на содержание представительства <наименование организации> в <место пребывания>;
- <a id="p100217"></a>неиспользованная наличная иностранная валюта, которая ранее была снята с указанного счета;
- <a id="p100218"></a>проценты, начисляемые иностранным банком на остаток средств на счете, а также проценты, начисляемые иностранным банком на средства в депозитах.
<a id="p100219"></a>При этом общая сумма перечислений на данный счет в течение года не может превышать размера годовой сметы расходов на содержание представительства. Центральный банк Российской Федерации устанавливает лимит остатка средств на счете в размере 1/6 от годовой сметы расходов на содержание представительства. В случае образования превышения лимита остатка данное превышение должно учитываться в уменьшение суммы, перечисляемой на данный счет в следующем месяце.
<a id="p100220"></a>Со счета могут списываться:
- <a id="p100221"></a>переводы в оплату расходов на содержание представительства <наименование организации> в <место пребывания представительства>;
- <a id="p100222"></a>снятая со счета наличная иностранная валюта для целей выплаты заработной платы, командировочных и суточных расходов;
- <a id="p100223"></a>расходы по ведению счета.
<a id="p100224"></a>По счету могут производиться без отдельного разрешения Банка России операции по аренде недвижимости. В случае заключения договоров на покупку недвижимости <наименование организации> обязано обращаться в Банк России (Департамент валютного регулирования и валютного контроля).
<a id="p100225"></a>Снятие наличных средств на цели, иные, чем указано выше, не допускается.
<a id="p100226"></a>При этом обмен валюты счета резидента в уполномоченном банке Российской Федерации на валюту страны регистрации представительства и обратно должен осуществляться в безналичном порядке с соблюдением правил, принятых в <страна местопребывания представительства>.
<a id="p100227"></a><Наименование организации> имеет право размещать суммы, поступающие на указанный счет, в депозиты сроком до 180 дней.
<a id="p100228"></a>За счет средств на счете, открываемом для оплаты расходов представительства <наименование организации> в <стране местопребывания>, не могут оплачиваться обязательства третьих лиц.
<a id="p100229"></a>Указанные в настоящем разрешении условия ведения счета сообщаются <наименование организации> иностранному банку. Все последующие изменения в режим счета вносятся по согласованию с Центральным банком Российской Федерации.
<a id="p100230"></a>Права, вытекающие из настоящего разрешения, не подлежат передаче третьим лицам.
<a id="p100231"></a>Средства на указанном счете включаются в общий баланс <наименование организации>. <Наименование организации> в пятидневный срок с даты открытия счета в <наименование иностранного банка> доводит информацию об открытии счета до сведения налогового органа в Российской Федерации, в котором <наименование организации> состоит на учете в качестве налогоплательщика. Копию уведомления с отметкой налогового органа о его приеме <наименование организации> представляет в территориальное учреждение Банка России одновременно с первым отчетом о состоянии счета.
<a id="p100232"></a><Наименование организации> обязано ежеквартально, не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представлять в территориальное учреждение Банка России отчетность по форме, указанной в Приложении к настоящему разрешению. <Наименование организации> также обязано по первому требованию территориального учреждения Банка России представлять информацию в его адрес о проведении <наименование организации> операций, предусмотренных режимом счета в соответствии с настоящим разрешением.
<a id="p100233"></a>Настоящее разрешение может быть отозвано с письменным уведомлением об этом <наименование организации> в случае несоблюдения изложенных в разрешении условий, а также нарушения <наименование организации> валютного законодательства Российской Федерации.
<a id="p100234"></a>Срок действия настоящего разрешения - до ............ .

<a id="p100235"></a>Начальник территориального учреждения Банка России



<div align="right">

<a id="p100236"></a>**НАИМЕНОВАНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ**

<a id="p100237"></a>адрес

</div>


<div align="center">

<a id="p100238"></a>**РАЗРЕШЕНИЕ N 12-91...**

</div>


<a id="p100239"></a>Центральный банк Российской Федерации разрешает <наименование организации> открыть счет в <наименование валюты> в банке <наименование иностранного банка, его адрес> на цели оплаты расходов представительства <наименование организации, место пребывания представительства>, не обладающего правами юридического лица.
<a id="p100240"></a>При проведении валютных операций по указанному счету <наименование организации> должно соблюдать следующие условия.
<a id="p100241"></a>На счет могут зачисляться:
- <a id="p100242"></a>средства в иностранной валюте, образующиеся в результате обмена свободно конвертируемой валюты (за счет средств на счете, открытом в соответствии с лицензией Банка России N 12-82... от ...);
- <a id="p100243"></a>неиспользованная наличная иностранная валюта, которая ранее была снята с данного счета;
- <a id="p100244"></a>проценты, начисляемые иностранным банком на остаток средств на счете, а также проценты, начисляемые иностранным банком на средства в депозитах.
<a id="p100245"></a>Со счета могут списываться:
- <a id="p100246"></a>средства, переводимые в оплату расходов по содержанию представительства <наименование организации> в <место пребывания представительства>;
- <a id="p100247"></a>обмен средств на свободно конвертируемую валюту для целей зачисления полученных средств на счет N ..., открытый в соответствии с лицензией Банка России N 12-82 от ...;
- <a id="p100248"></a>снятие со счета наличных денег для целей выплаты заработной платы, командировочных и суточных расходов;
- <a id="p100249"></a>расходы по ведению счета.
<a id="p100250"></a>Снятие наличных средств на цели, иные чем указано выше, не допускается.
<a id="p100251"></a>По счету могут производиться без отдельного разрешения Банка России операции по аренде недвижимости. В случае заключения договоров на покупку недвижимости <наименование организации> обязано обращаться в Банк России (Департамент валютного регулирования и валютного контроля).
<a id="p100252"></a>При этом обмен валюты, котируемой Банком России, на <наименование валюты> и обратно должен осуществляться в безналичном порядке с соблюдением правил, принятых в <страна местопребывания представительства>.
<a id="p100253"></a><Наименование организации> имеет право размещать суммы, поступающие на указанный счет, в депозиты сроком до 180 дней.
<a id="p100254"></a>За счет средств на счете, открываемом для оплаты расходов представительства <наименование организации> в <стране местопребывания>, не могут оплачиваться обязательства третьих лиц.
<a id="p100255"></a>Указанные в настоящем разрешении условия ведения счета сообщаются <наименование организации> иностранному банку. Все последующие изменения в режим счета вносятся по согласованию с Центральным банком Российской Федерации.
<a id="p100256"></a>Права, вытекающие из настоящего разрешения, не подлежат передаче третьим лицам.
<a id="p100257"></a>Средства на указанном счете включаются в общий баланс <наименование организации>. <Наименование организации> в пятидневный срок с даты открытия счета в <наименование иностранного банка> доводит информацию об открытии счета до сведения налогового органа в Российской Федерации, в котором <наименование организации> состоит на учете в качестве налогоплательщика. Копию уведомления с отметкой налогового органа о его приеме <наименование организации> представляет в территориальное учреждение Банка России одновременно с первым отчетом о состоянии счета.
<a id="p100258"></a><Наименование организации> ежеквартально, не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, представлять в территориальное учреждение Банка России отчетность по форме, указанной в Приложении к настоящему разрешению. <Наименование организации> также обязано по первому требованию территориального учреждения Банка России представлять информацию в его адрес о проведении <наименование организации> операций, предусмотренных режимом счета в соответствии с настоящим разрешением.
<a id="p100259"></a>Настоящее разрешение может быть отозвано с письменным уведомлением об этом <наименование организации> в случае несоблюдения изложенных в разрешении условий, а также нарушения <наименование организации> валютного законодательства Российской Федерации.
<a id="p100260"></a>Срок действия настоящего разрешения - до ............ .

<a id="p100261"></a>Начальник территориального учреждения Банка России



<div align="right">

<a id="p100262"></a>**НАИМЕНОВАНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ**

<a id="p100263"></a>адрес

</div>


<div align="center">

<a id="p100264"></a>РАЗРЕШЕНИЕ N 12-71... либо 12-72...

</div>


<a id="p100265"></a>Настоящим Центральный банк Российской Федерации разрешает <организации, ее адрес> проведение расчетов по импортному контракту <номер контракта, дата его заключения> с <иностранный партнер, его адрес> на следующих условиях:
- <a id="p100266"></a>общая сумма контракта - ..... (сумма прописью) <наименование валюты>;
- <a id="p100267"></a>сумма предварительной оплаты по импорту товаров - ...... (сумма прописью) <наименование валюты>;
- <a id="p100268"></a>период отсрочки получения импортируемых товаров - ......;
- <a id="p100269"></a>погашение отсрочки - <график поступлений импортируемых товаров>;
- <a id="p100270"></a>предельная дата завершения расчетов по контракту - ...... .
<a id="p100271"></a>Права и обязанности <организации>, вытекающие из настоящего разрешения, не подлежат передаче полностью и/или частично другим юридическим и/или физическим лицам.
<a id="p100272"></a>Организация - импортер обязана представлять в территориальное учреждение Банка России копии всех заполненных (подготовленных уполномоченным банком к отправке в Государственный таможенный комитет РФ) учетных карточек импортируемых товаров (Уки), а также соответствующих Карточек платежа, относящихся к данному контракту. Копии Уки и Карточек платежа, подписанные руководителем и главным бухгалтером и скрепленные печатью организации - импортера, завизированные ответственными лицами уполномоченного банка, должны направляться организацией в адрес ГУ (НБ) ЦБ РФ ежеквартально в срок до 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом.
<a id="p100273"></a>Проведение предварительной оплаты и отсрочка получения импортируемых товаров по указанному контракту допускается только на условиях, изложенных в настоящем разрешении.
<a id="p100274"></a>При изменении условий указанного контракта, изложенных в настоящем разрешении, настоящее разрешение утрачивает силу.
<a id="p100275"></a>Настоящее разрешение может быть отозвано с письменным уведомлением об этом <организации> в случае несоблюдения изложенных в разрешении условий, а также в случае нарушения <организацией> валютного законодательства Российской Федерации.

<a id="p100276"></a>Срок действия настоящего разрешения - до ...... .

<a id="p100277"></a>Начальник территориального учреждения Банка России



<div align="right">

<a id="p100278"></a>**НАИМЕНОВАНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ**

<a id="p100279"></a>адрес

</div>


<div align="center">

<a id="p100280"></a>РАЗРЕШЕНИЕ N 12-61... либо 12-62...

</div>


<a id="p100281"></a>Настоящим Центральный банк Российской Федерации разрешает <организации, ее адрес> проведение расчетов по экспортному контракту <номер контракта, дата его заключения> с <иностранный партнер, его адрес> на следующих условиях:
- <a id="p100282"></a>общая сумма контракта - ..... (сумма прописью) <наименование валюты>;
- <a id="p100283"></a>сумма, на которую предоставлена отсрочка оплаты товаров по экспорту, - ..... (сумма прописью) <наименование валюты>;
- <a id="p100284"></a>период отсрочки оплаты товаров по экспорту - .....;
- <a id="p100285"></a>процент, начисляемый на сумму отсрочки оплаты, - ..... годовых;
- <a id="p100286"></a>погашение отсрочки - <график поступлений / переводов средств в погашение задолженности>;
- <a id="p100287"></a>предельная дата завершения расчетов по контракту - ...... .
<a id="p100288"></a>Права и обязанности <организации>, вытекающие из настоящего разрешения, не подлежат передаче полностью и/или частично другим юридическим и/или физическим лицам.
<a id="p100289"></a>Организация - экспортер обязана представлять в территориальное учреждение Банка России копии всех заполненных (подготовленных уполномоченным банком к отправке в Государственный таможенный комитет РФ) учетных карточек таможенно - банковского контроля (УК), относящихся к данному контракту.
<a id="p100290"></a>Копии УК, подписанные руководителем и главным бухгалтером и скрепленные печатью организации - экспортера, завизированные ответственными лицами уполномоченного банка, с приложением выписок со счета, должны направляться организацией - экспортером в адрес ГУ (НБ) ЦБ РФ ежеквартально в срок до 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом.
<a id="p100291"></a>Отсрочка платежа по указанному контракту допускается только на условиях, изложенных в настоящем разрешении.
<a id="p100292"></a>При изменении условий указанного контракта, изложенных в настоящем разрешении, настоящее разрешение утрачивает силу.
<a id="p100293"></a>Настоящее разрешение может быть отозвано с письменным уведомлением об этом <организации> в случае несоблюдения изложенных в разрешении условий, а также в случае нарушения <организацией> валютного законодательства Российской Федерации.

<a id="p100294"></a>Срок действия настоящего разрешения - до ...... .

<div align="right">

<a id="p100295"></a>Начальник территориального учреждения Банка России

</div>






<a id="p100296"></a>Приложение 4

<div align="center">

<a id="p100297"></a>**КАРТОЧКА УЧЕТА РАЗРЕШЕНИЯ**

</div>


1. <a id="p100298"></a>Наименование операции _________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
2. <a id="p100301"></a>Дата поступления заявки к исполнителю _________________________
3. <a id="p100302"></a>Дата  поступления  последних   дополнительных   документов   от
заявителя по запросу ГУ (НБ) ЦБ РФ _______________________________
4. <a id="p100304"></a>Полное  наименование  предприятия - резидента и его юридический
адрес (N телефона,  факса - заполняется при наличии этих данных  в
представленных документах) _______________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
5. <a id="p100310"></a>Код СОАТО предприятия - резидента _____________________________
6. <a id="p100311"></a>Код ОКПО предприятия - резидента ______________________________
7. <a id="p100312"></a>Полное    наименование  нерезидента(ов)  -  контрагента(ов)  по
операции _________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
8. <a id="p100320"></a>Страна(ы)  местонахождения нерезидента(ов) - контрагента(ов) по
операциям ________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
9. <a id="p100326"></a>Исходящий номер письма о выдаче разрешения ____________________
__________________________________________________________________
10. <a id="p100328"></a>Номер разрешения      _ _ - _ _ - _ _ _ _ /_ _ / _ _ _ _ _
11. <a id="p100329"></a>Дата выдачи разрешения _______________________________________
12. <a id="p100330"></a>Срок действия разрешения _____________________________________
13. <a id="p100331"></a><*> Название Банка (филиала) - нерезидента ___________________
14. <a id="p100332"></a><*> Страна  местонахождения  иностранного  Банка  ____________
15. <a id="p100333"></a><**> Сумма валютной операции в единицах соответствующей валюты

| Наименование валюты | Цифровой код валюты | Сумма денежных средств |
| --- | --- | --- |
| 1 | 2 | 3 |


<a id="p100352"></a>

---

<a id="p100353"></a><*> Заполняется при выдаче разрешения на открытие счета представительства в банке - нерезиденте.
<a id="p100354"></a><**> Заполняется при выдаче разрешения на валютные операции, связанные с движением капитала; не заполняется при выдаче разрешения на открытие счета представительства в банке - нерезиденте.

16. <a id="p100355"></a>Номер дела и тома,  в котором находится копия разрешения в  ГУ
**(НБ) ЦБ РФ _______________________________________________________**
__________________________________________________________________

Периодичность отчетности 1 (разовая) 2(мес.) 3(кварт.) 4(годовая)
                         _________________________________________
                                  (ненужное зачеркнуть)

18. <a id="p100361"></a>Идентификационные сведения:
    - Наименование учреждения, выдавшего разрешение
__________________________________________________________________
    - Исполнитель (Ф.И.О.) _________________ подпись _____________

19. <a id="p100365"></a>Примечание ___________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________



<div align="center">

<a id="p100368"></a>**ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ КАРТОЧКИ УЧЕТА РАЗРЕШЕНИЯ**

</div>


<a id="p100369"></a>Заполнение Карточки учета начинается на этапе поступления и регистрации заявки на получение разрешения на совершение валютной операции и открытие счета в иностранном банке.
<a id="p100370"></a>Исполнитель после ознакомления с документами заполняет [п. п. 1](#p100298) - [8](#p100320) Карточки учета.
<a id="p100371"></a>В [пункте 1](#p100298) указывается вид валютной операции в соответствии с классификатором [(приложение 2).](#p100100)
<a id="p100372"></a>В [пункте 2](#p100301) указывается число, месяц и год первичного поступления к исполнителю комплекта документов на получение разрешения.
<a id="p100373"></a>В [пункте 3](#p100302) указывается число, месяц и год получения исполнителем последних необходимых для оформления разрешения документов, предоставленных заявителем дополнительно по запросу ГУ (НБ) ЦБ РФ.
<a id="p100374"></a>В [пунктах 4](#p100304) - [6](#p100311) приводятся идентификационные сведения о предприятии - заявителе. Из кода СОАТО указываются первые четыре (4) цифры кода территории, на которой зарегистрировано предприятие - резидент.
<a id="p100375"></a>В [пункте 7](#p100312) приводятся наименования всех нерезидентов, принимающих участие в проведении валютной операции.
<a id="p100376"></a>В [пункте 8](#p100320) указываются цифровые коды и наименования стран местонахождения всех нерезидентов, принимающих участие в проведении операции, в соответствии с Кодами названий стран (ГОСТ 7.67-94, ИПК Издательство стандартов, 1995). Под страной понимаются независимые государства, подопечные территории, отдельные территории.
<a id="p100377"></a>[Пункты 9](#p100326) - [12](#p100330) Карточки учета заполняются после принятия решения по вопросу о предоставлении разрешения на совершение валютной операции и открытие счета в иностранном банке.
<a id="p100378"></a>В [пункте 9](#p100326) указывается исходящий номер, под которым зарегистрирован документ, извещающий резидента о выдаче разрешения, в соответствии с действующим в ГУ (НБ) порядком делопроизводства.
<a id="p100379"></a>В [пункте 10](#p100328) указывается состоящий из пятнадцати (15) знаков номер разрешения в соответствии с Описанием идентифицированных кодов разрешений [(Приложение 2).](#p100100)
<a id="p100380"></a>В [пункте 11](#p100329) указываются число, месяц и год оформления ГУ (НБ) разрешения.
<a id="p100381"></a>В [пункте 12](#p100330) указывается дата (число, месяц и год) прекращения действия разрешения (окончания всех операций, расчетов, платежей, таможенного оформления).
<a id="p100382"></a>[Пункты 13](#p100331) и [14](#p100332) заполняются при оформлении разрешения на открытие счета представительства в банке - нерезиденте.
<a id="p100383"></a>В [пункте 13](#p100331) указывается полное наименование банка - нерезидента или его филиала, в котором открывается счет. В пункте [14](#p100332) указывается цифровой код и наименование страны местонахождения банка (филиала) - нерезидента, в котором открывается счет, в соответствии с Кодами названий стран (ГОСТ 7.67-94, ИПК Издательство стандартов, 1995).
<a id="p100384"></a>[Пункт 15](#p100333) заполняется при выдаче разрешения на отсрочку получения платежей по экспорту и на предварительную оплату импорта.
<a id="p100385"></a>В графах 1 и 2 указываются наименования и коды всех видов валют, в которых по условиям контракта предполагается оплата товаров, в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК 014-94.
<a id="p100386"></a>В графе 3 указываются все предусмотренные контрактом суммы поставок товаров в соответствующих видах валют.
<a id="p100387"></a>В [пункте 16](#p100355) указывается номер Дела в соответствии с действующим в ГУ (НБ) порядком делопроизводства, в котором хранится комплект документов по выданному разрешению.
<a id="p100388"></a>В пункте 17 отмечаются указатели периодичности отчетности предприятия - резидента, предусмотренные выданным разрешением.
<a id="p100389"></a>По всем видам разрешений, приведенным в [п. 1](#p100014) настоящего Порядка, вводится квартальная (3) форма отчетности.
<a id="p100390"></a>В [пункте 18](#p100361) указываются идентификационные сведения о выдавшем разрешение учреждении Банка России и о непосредственном исполнителе разрешения. Фамилия, имя и отчество исполнителя указывается полностью.
<a id="p100391"></a>[Пункт 19](#p100365) заполняется после прекращения срока действия разрешения.
<a id="p100392"></a>В [пункте 19](#p100365) приводится следующая информация:
- <a id="p100393"></a>дата (число, месяц и год) прекращения действия разрешения;
- <a id="p100394"></a>код причины прекращения действия разрешения:
<a id="p100395"></a>01 - окончание срока действия разрешения либо завершение всех предусмотренных разрешением операций,
<a id="p100396"></a>02 - отзыв разрешения за выявленные нарушения предусмотренного им порядка проведения валютных операций;
- <a id="p100397"></a>краткие сведения о выявленных нарушениях, сумме непоступившей экспортной выручки, стоимости не прошедших таможенное оформление на территории Российской Федерации импортируемых товаров.





<div align="right">

<a id="p100398"></a>Приложение 5

</div>


<div align="center">

<a id="p100399"></a>**ПОРЯДОК**<br>
**ВЕДЕНИЯ ЭЛЕКТРОННОЙ БАЗЫ ДАННЫХ ПО УЧЕТУ ВЫДАННЫХ**<br>
**РАЗРЕШЕНИЙ**

</div>


<a id="p100400"></a>Электронная база данных (ЭБД) по учету выданных разрешений функционирует в системе управления базами данных (СУБД) FOXPRO. Программное обеспечение (ПО) для ведения электронной базы данных разработано с помощью встроенных программных средств FOXPRO специалистами Департамента информатизации ЦБ РФ. Информация в базе формируется в DBF - формате.
<a id="p100401"></a>В ЭБД хранится информация о выданных разрешениях, полностью соответствующая информации, записанной в карточке учета разрешения (КУ) [(Приложение 4),](#p100296) т.е. в ЭБД хранится электронная копия КУ.
<a id="p100402"></a>Департаментом валютного регулирования и валютного контроля (ДВРиВК) будет передано в каждое Главное управление (Национальный банк) ЦБ РФ программное обеспечение, с помощью которого будет вестись ЭБД.
<a id="p100403"></a>Наполнение ЭБД информацией о выданных разрешениях происходит следующим образом:
- <a id="p100404"></a>после того, как разрешение подготовлено и подписано руководством Главного управления (Национального банка), заполняются [пункты 9](#p100326) - [18](#p100361) КУ;
- <a id="p100405"></a>данные с заполненной КУ заносятся в ЭБД, после чего КУ подшивается в дело (Досье) вместе с копией разрешения.
<a id="p100406"></a>В случае внесения каких-либо изменений в текст выданного ранее разрешения исполнителем заполняется КУ с указанными изменениями, с пометкой в правом верхнем углу карточки "Изменения к разрешению". В ЭБД выбирается карточка нужного разрешения и вносятся изменения в соответствии с предоставленной КУ.
<a id="p100407"></a>Ежемесячно, не позднее 10 числа месяца, следующего за отчетным, вся информация о выданных разрешениях за прошедший месяц должна быть подготовлена с помощью программы ведения ЭБД в виде DBF - файла и передана в ДВРиВК для записи ее в сводную ЭБД. Пересылать информацию необходимо по телекоммуникационной сети REMART с применением опции об уведомлении. Передаваемые файлы должны иметь имена:
<a id="p100408"></a>OPEN yymm. DBF, SUM yymm. DBF,
<a id="p100409"></a>где OPEN, SUM - общие имена для файлов информации о разрешениях, формируются с помощью ПО,
<a id="p100410"></a>yy - двузначный номер территориального учреждения Банка России (число постоянное), формируется с помощью ПО один раз,
<a id="p100411"></a>mm - двузначный номер месяца, за который прислана информация (число переменное от месяца к месяцу), формируется с помощью ПО каждый раз, когда файлы готовятся для пересылки в ДВР и ВК.
<a id="p100412"></a>Адрес ДВРиВК в системе REMART - UBR.
<a id="p100413"></a>Имя каталога, в который необходимо пересылать файлы, - OPEN yymm. DBF, SUM yymm. DBF - GUVR - IN.





<a id="p100414"></a>Приложение 6

<div align="right">

<a id="p100415"></a>Форма N 82/91

</div>


<div align="center">

<a id="p100416"></a>**ИДЕНТИФИКАЦИОННАЯ ЧАСТЬ ОТЧЕТА**

</div>



<table>
<colgroup><col width="14%"><col width="15%"><col width="20%"><col width="20%"><col width="17%"><col width="14%"></colgroup>
<tr><td colspan="3">Код</td><td rowspan="2">Номер разрешения</td><td rowspan="2">Дата оформления разрешения</td><td rowspan="2">Дата отправки отчета</td></tr>
<tr><td>территории по СОАТО</td><td>предприятия по ОКПО</td><td>иностранного государства (территории)</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td></tr>
</table>


<div align="center">

<a id="p100427"></a>**ОТЧЕТ**<br>
**О СОСТОЯНИИ СЧЕТА ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА В БАНКЕ - НЕРЕЗИДЕНТЕ**<br>
**ЗА _____________ 199____ Г.**

</div>


<a id="p100428"></a>    Кем представляется ___________________________________________
                               (наименование предприятия)
    Местонахождение представительства ____________________________
                                          (юридический адрес
                                          представительства)
    Банк - нерезидент ____________________________________________
                        (наименование банка - нерезидента и страна
                                     его места нахождения)
    Номер представительского счета в банке - нерезиденте _________
    ______________________________________________________________
                          Главное управление (Национальный банк)
    Кому представляется __________________________________________
ЦБ РФ по
__________________________________________________________________

 Управление (отдел) валютного регулирования и валютного контроля
__________________________________________________________________

<div align="right">

<a id="p100444"></a>Тыс. единиц соответствующей валюты

</div>


<table>
<colgroup><col width="6%"><col width="68%"><col width="17%"><col width="9%"></colgroup>
<tr><td>N п/п</td><td>Наименование показателя</td><td>В валюте страны регистр. Представительства</td><td>В долл. США</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td></tr>
<tr><td></td><td>Код валюты</td><td></td><td>840</td></tr>
<tr><td>1</td><td>Остаток средств на счете в банке - нерезиденте на начало отчетного периода</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td rowspan="3">2</td><td>Зачислено средств на счет в банке - нерезиденте за отчетный период, всего в том числе:</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2.1. переведено средств с текущего счета предприятия в банке - резиденте</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2.2. другие поступления средств</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>3</td><td>Израсходовано средств со счета в банке - нерезиденте за отчетный период, всего</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>4</td><td>Остаток средств на счете в банке - нерезиденте на конец отчетного периода</td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>5</td><td>Лимит остатка средств, установленный Банком России</td><td></td><td></td></tr>
</table>


    Руководитель предприятия _________________
                                 (подпись)

    Главный бухгалтер ________________________
                              (подпись)

    М.П.



<div align="center">

<a id="p100482"></a>**ПОРЯДОК**<br>
**СОСТАВЛЕНИЯ ПРЕДПРИЯТИЕМ - РЕЗИДЕНТОМ ОТЧЕТА О СОСТОЯНИИ**<br>
**СЧЕТА ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА В БАНКЕ - НЕРЕЗИДЕНТЕ**

</div>


<a id="p100483"></a>Отчет о состоянии счета представительства резидента в банке - нерезиденте представляется предприятиями (организациями) в подразделение валютного регулирования и валютного контроля территориального учреждения Банка России ежеквартально, не позднее 25 числа месяца, следующего за отчетным периодом.
<a id="p100484"></a>При составлении отчета необходимо руководствоваться данными синтетического и аналитического учета, приходных (расходных) ордеров, других платежных документов, выписок со счетов в банке - нерезиденте, других финансовых документов.
<a id="p100485"></a>Идентификационная часть отчета содержит сведения о выданном разрешении на открытие счета представительства резидента в банке - нерезиденте (далее - "разрешения"), о получившем разрешение предприятии - резиденте и банке - нерезиденте.
<a id="p100486"></a>Под банками - нерезидентами понимаются банки, созданные в соответствии с законодательством иностранных государств, с местонахождением за пределами Российской Федерации.
<a id="p100487"></a>В графе 1 указываются первые четыре (4) цифры кода территории, на которой зарегистрировано предприятие - резидент.
<a id="p100488"></a>В графе 2 указывается код ОКПО предприятия - резидента.
<a id="p100489"></a>В графе 3 указывается цифровой код страны открытия представительского счета в соответствии с Кодами названий стран (ГОСТ 7.67-94, ИПК Издательство стандартов, 1995). Под страной понимаются независимые государства, подопечные территории, отдельные территории.
<a id="p100490"></a>В графах 4 - 5 указываются номер и дата (число, месяц, год) оформления ГУ (НБ) ЦБ РФ разрешения.
<a id="p100491"></a>В графе 6 указывается дата (число, месяц, год) направления отчета в адрес ГУ (НБ) ЦБ РФ.
<a id="p100492"></a>Наименования предприятия - резидента и банка - нерезидента указываются как полностью, так и в принятом сокращении.
<a id="p100493"></a>В левом нижнем углу отчета проставляется круглая печать предприятия - резидента.
<a id="p100494"></a>Основная часть отчета содержит сведения о фактическом движении средств в иностранной валюте на счете представительства за отчетный период.
<a id="p100495"></a>Отчетные сведения проставляются в графе той иностранной валюты, в которой разрешено открытие счета в банке - нерезиденте (в тысячах единиц валюты).
<a id="p100496"></a>В графе 4 проставляется долларовый эквивалент приведенных в графе 3 данных, рассчитанный по официальному курсу, установленному Банком России на дату совершения банковских операций.
<a id="p100497"></a>В случае, если в соответствии с разрешением Банка России валютой счета являются доллары США, в графе 3 в каждой ячейке проставляется символ "X".
<a id="p100498"></a>В строке 0 проставляется код валюты в соответствии с Общероссийским классификатором валют ОК 014-94.
<a id="p100499"></a>В строке 1 указывается сумма средств в иностранной валюте, находящаяся на счете в банке - нерезиденте на начало отчетного периода (согласно выписке со счета, выданной банком - нерезидентом).
<a id="p100500"></a>В строке 2 указывается сумма средств в иностранной валюте, поступившая на счет в банке - нерезиденте за отчетный период (на основании копий приходных ордеров, других платежных документов с отметками банка - нерезидента об их исполнении).
<a id="p100501"></a>В строке 2.1 указывается сумма средств в иностранной валюте, перечисленная с текущих счетов резидента в уполномоченных банках Российской Федерации на счет в банке - нерезиденте за отчетный период (в соответствии с копиями распоряжений предприятия - резидента с отметками банков об исполнении).
<a id="p100502"></a>В строке 2.2 указывается сумма других средств в иностранной валюте, зачисленных на счет в банке - нерезиденте в соответствии с установленным Банком России режимом пополнения счета.
<a id="p100503"></a>В строке 3 указывается сумма средств в иностранной валюте, списанная со счета в банке - нерезиденте в соответствии с установленным Банком России режимом расходования средств счета (в соответствии с копиями расходных ордеров с отметками банков об исполнении).
<a id="p100504"></a>В строке 4 указывается сумма средств в иностранной валюте, находящаяся на счете в банке - нерезиденте на конец отчетного периода (согласно выписке со счета, выданной банком - нерезидентом).
<a id="p100505"></a>Информация, приведенная в строках 1 - 4, должна подтверждаться копиями платежных документов по каждой операции с отметками банков об их исполнении.
<a id="p100506"></a>Контрольная формула: стр. 4 = стр. 1 + стр. 2 - стр. 3
<a id="p100507"></a>В строке 5 указывается максимальный размер остатка средств в иностранной валюте на счете в банке - нерезиденте, установленный разрешением ГУ (НБ) ЦБ РФ на открытие данного счета.





<div align="right">

<a id="p100508"></a>Приложение 7

</div>


<div align="center">

<a id="p100509"></a>**ПОРЯДОК**<br>
**КОНТРОЛЯ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ БАНКА РОССИИ**<br>
**СОБЛЮДЕНИЯ УСЛОВИЙ РАЗРЕШЕНИЯ НА ОТСРОЧКУ ПОЛУЧЕНИЯ**<br>
**ПЛАТЕЖЕЙ ПО ЭКСПОРТУ**

</div>


1. <a id="p100510"></a>В соответствии с Инструкцией Банка России от 12.10.93 N 19 "О порядке осуществления валютного контроля за поступлением в Российскую Федерацию валютной выручки от экспорта товаров" предприятие - резидент, имеющее разрешение на отсрочку получения платежей по экспорту, после получения от уполномоченного банка ксерокопии учетной карточки таможенно - банковского контроля (УК) по данному контракту идентифицирует поступившие на его счет суммы. После согласования с уполномоченным банком варианта заполнения УК копии УК с визой ответственных лиц Банка и приложением выписок со счета направляются предприятием - резидентом в адрес ГУ (НБ) ЦБ РФ ежеквартально в срок до 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом.
2. <a id="p100511"></a>Полученные ГУ (НБ) ЦБ РФ учетные карточки идентифицируются, проверяется соответствие поступающих средств условиям выданного разрешения, после чего УК, а также подтверждающие информацию УК банковские документы включаются в соответствующее Досье по данному разрешению.
3. <a id="p100512"></a>После поступления в ГУ (НБ) ЦБ РФ информации о зачислении на счет предприятия - резидента последнего платежа по данному контракту действие разрешения прекращается.
<a id="p100513"></a>Заполняется [п. 19](#p100365) Карточки учета разрешения на совершение валютной операции, связанной с движением капитала, и открытие счета в иностранном банке, после чего Карточка учета разрешения считается "закрытой".
<a id="p100514"></a>Досье сдается в архив ГУ (НБ) и подлежит хранению в течение 5-ти лет после прекращения действия разрешения.
<a id="p100515"></a>При выявлении нарушений установленного разрешением порядка проведения операций, связанных с движением капитала в иностранной валюте при экспорте товаров, территориальное учреждение Банка России отзывает у предприятия - резидента указанное разрешение.
<a id="p100516"></a>В этом случае также после заполнения [п. 19](#p100365) Карточки учета разрешения последняя считается "закрытой". Досье сдается в архив ГУ (НБ) и подлежит хранению в течение 5-ти лет после прекращения действия разрешения.





<div align="right">

<a id="p100517"></a>Приложение 8

</div>


<div align="center">

<a id="p100518"></a>**ПОРЯДОК**<br>
**КОНТРОЛЯ ТЕРРИТОРИАЛЬНЫМИ УЧРЕЖДЕНИЯМИ БАНКА РОССИИ**<br>
**СОБЛЮДЕНИЯ УСЛОВИЙ РАЗРЕШЕНИЯ НА ПРЕДВАРИТЕЛЬНУЮ**<br>
**ОПЛАТУ ИМПОРТА**

</div>


1. <a id="p100519"></a>В соответствии с Инструкцией Банка России от 26.07.95 N 30 "О порядке осуществления валютного контроля за обоснованностью платежей в иностранной валюте за импортируемые товары" предприятие - резидент, имеющее разрешение на предварительную оплату импорта, после получения от уполномоченного банка ксерокопии учетной карточки импортируемых товаров (УКи) по данному контракту, а также соответствующих Карточек платежа идентифицирует платежи, произведенные в оплату указанной в УКи партии импортируемых товаров. После согласования с уполномоченным банком вариантов заполнения УКи и Карточек платежа копии УКи и Карточек платежа с визой ответственных лиц Банка направляются предприятием - резидентом в адрес ГУ (НБ) ЦБ РФ ежеквартально в срок до 15 числа месяца, следующего за отчетным периодом.
2. <a id="p100520"></a>Полученные ГУ (НБ) УКи и Карточки платежа идентифицируются, проверяется соответствие произведенных платежей и поступивших товаров условиям выданного разрешения, после чего УКи и Карточки платежа включаются в соответствующее Досье по данному разрешению.
3. <a id="p100521"></a>После поступления в ГУ (НБ) ЦБ РФ информации о завершении таможенного оформления последней партии товаров, ввезенных на территорию Российской Федерации по данному контракту, или о возврате ранее переведенных в уплату импортируемых товаров средств предприятия - резидента действие разрешения прекращается.
<a id="p100522"></a>Заполняется [п. 19](#p100365) Карточки учета разрешения на совершение валютной операции, связанной с движением капитала, и открытие счета в иностранном банке, после чего Карточка учета разрешения считается "закрытой".
<a id="p100523"></a>Досье сдается в архив ГУ (НБ) и подлежит хранению в течение 5-ти лет после прекращения действия разрешения.
<a id="p100524"></a>При выявлении нарушений установленного разрешением порядка проведения операций, связанных с движением капитала в иностранной валюте при импорте товаров, территориальное учреждение Банка России отзывает у предприятия - резидента указанное разрешение.
<a id="p100525"></a>В этом случае также после заполнения [п. 19](#p100365) Карточки учета разрешения последняя считается "закрытой". Досье сдается в архив ГУ (НБ) и подлежит хранению в течение 5-ти лет после прекращения действия разрешения.





<a id="p100526"></a>Приложение 9

<div align="center">

<a id="p100527"></a>**СВЕДЕНИЯ**<br>
**О ПРЕКРАЩЕНИИ ДЕЙСТВИЯ РАЗРЕШЕНИЯ НА ПРОВЕДЕНИЕ ВАЛЮТНЫХ**<br>
**ОПЕРАЦИЙ И НА ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВА**

</div>


<a id="p100528"></a>    Кем представляется ___________________________________________
                              (наименование ГУ (НБ) ЦБ РФ)
                           Центральный банк Российской Федерации
    Кому представляется __________________________________________
     Департамент валютного регулирования и валютного контроля
__________________________________________________________________


<table>
<colgroup><col width="14%"><col width="15%"><col width="20%"><col width="11%"><col width="11%"><col width="12%"><col width="17%"></colgroup>
<tr><td colspan="3">Код</td><td rowspan="2">Номер разрешения</td><td rowspan="2">Дата оформления разрешения</td><td rowspan="2">Дата прекращения дейст. разреш.</td><td rowspan="2">Код причины прекр. действия разрешения &lt;*&gt;</td></tr>
<tr><td>территории по СОАТО</td><td>предприятия по ОКПО</td><td>иностранного государства (территории)</td></tr>
<tr><td>1</td><td>2</td><td>3</td><td>4</td><td>5</td><td>6</td><td>7</td></tr>
</table>


<a id="p100544"></a>

---

<a id="p100545"></a><*> 01 - окончание срока действия разрешения либо завершение всех предусмотренных разрешением операций,
<a id="p100546"></a>02 - отзыв разрешения за выявленные нарушения предусмотренного им порядка проведения валютных операций.

<a id="p100547"></a>Дополнительная информация:
    1. <a id="p100548"></a>Сведения о характере выявленных нарушений _________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
    2. <a id="p100553"></a>Сумма  (стоимость)  своевременно   не поступившей(ших)   на
территорию Российской  Федерации экспортной выручки (импортируемых
товаров) <*>

<a id="p100556"></a>

---

<a id="p100557"></a><*> Заполняется на основании данных УК (УКи) и Карточек платежа (Инструкции Банка России и ГТК России от 12.10.93 [N 19](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-19-1993) и от 26.07.95 [N 30).](https://bukva.ai/docs/instruktsiya-30-1995-2)

<a id="p100558"></a>Тыс. единиц соответствующей валюты

| N п/п | Наименование показателя | В валюте осуществления операции | В пересчете в доллары США |
| --- | --- | --- | --- |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 0 | Код валюты |  | 840 |
| 2 | Сумма необоснованно не поступившей на транзитный счет резидента выручки от экспорта товаров ("Сумма Т" -- "Сумма Б" -- "Обоснов.") |  |  |
| 3 | Стоимость товаров по данному контракту, своевременно не прошедших таможенное оформление на территории РФ |  |  |


    Начальник У(о) ВРиВК _________   Исполнитель ________ (Ф.И.О.)
                         (подпись)               (телефон)

    М.П.



<a id="p100581"></a>

---



> [!TIP]
> [Список изменяющих документов](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-378/attachments/%2412025_04R.RTF)


> [!TIP]
> [(с изм., внесенными Приказом ЦБ РФ от 22.04.1997 N 02-193)](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-378/attachments/%2412025_06R.XLS)


> [!TIP]
> [КонсультантПлюс: примечание.](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-378/attachments/%2412025_09R.XLS)


## Вложения

- [$12025_04R.RTF](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-378/attachments/%2412025_04R.RTF)
- [$12025_06R.XLS](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-378/attachments/%2412025_06R.XLS)
- [$12025_09R.XLS](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-378/attachments/%2412025_09R.XLS)