--- title: "Приказ Банка России от 26.05.1997 N 02-234" number: "02-234" issuer: "Центральный банк Российской Федерации" issued_on: 1997-05-26 status: утратил силу canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-02-234" --- ## Приказ Банка России от 26.05.1997 N 02-234 # Приказ Банка России от 26.05.1997 N 02-234 "О введении в действие Положения "О порядке рассмотрения структурными подразделениями центрального аппарата Банка России документов, представленных для регистрации, реорганизации кредитной организации и/или получения лицензии на осуществление банковских операций, а также сделок с драгоценными металлами" (вместе с Положением от 26.05.1997 N 454) > [!IMPORTANT] > Вступил в силу в соответствии с пунктом 3 данного Приказа. **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ** ## ПРИКАЗ от 26 мая 1997 г. N 02-234 **О ВВЕДЕНИИ В ДЕЙСТВИЕ ПОЛОЖЕНИЯ** **"О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ СТРУКТУРНЫМИ** **ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ ЦЕНТРАЛЬНОГО АППАРАТА БАНКА** **РОССИИ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЕННЫХ ДЛЯ РЕГИСТРАЦИИ,** **РЕОРГАНИЗАЦИИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ И/ИЛИ ПОЛУЧЕНИЯ** **ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ,** **А ТАКЖЕ СДЕЛОК С ДРАГОЦЕННЫМИ МЕТАЛЛАМИ"** Приказываю: 1. Утвердить Положение "О порядке рассмотрения структурными подразделениями центрального аппарата Банка России документов, представленных для регистрации, реорганизации кредитной организации и/или получения лицензии на осуществление банковских операций, а также сделок с драгоценными металлами". 2. Контроль за соблюдением общих сроков рассмотрения документов, установленных Положением, возлагается на Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности. Контроль за соблюдением сроков исполнения документов в структурных подразделениях Банка России возлагается на руководителей соответствующих структурных подразделений. 3. Положение "О порядке рассмотрения структурными подразделениями центрального аппарата Банка России документов, представленных для регистрации кредитной организации и/или получения лицензии на осуществление банковских операций, а также сделок с драгоценными металлами" вступает в силу с момента его опубликования в "Вестнике Банка России". Председатель Центрального банка Российской Федерации **С.К.ДУБИНИН** **ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ** 26 мая 1997 г. N 454 ## ПОЛОЖЕНИЕ О ПОРЯДКЕ РАССМОТРЕНИЯ СТРУКТУРНЫМИ ПОДРАЗДЕЛЕНИЯМИ ЦЕНТРАЛЬНОГО АППАРАТА БАНКА РОССИИ ДОКУМЕНТОВ, ПРЕДСТАВЛЕННЫХ ДЛЯ РЕГИСТРАЦИИ, РЕОРГАНИЗАЦИИ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ И/ИЛИ ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ НА ОСУЩЕСТВЛЕНИЕ БАНКОВСКИХ ОПЕРАЦИЙ, А ТАКЖЕ СДЕЛОК С ДРАГОЦЕННЫМИ МЕТАЛЛАМИ Центральный банк Российской Федерации устанавливает следующий порядок рассмотрения структурными подразделениями центрального аппарата документов, представленных для регистрации, реорганизации кредитной организации и/или получения лицензии на осуществление банковских операций, сделок с драгоценными металлами, а также представленных для внесения в Книгу государственной регистрации кредитных организаций сведений об открытии филиалов (далее - документы). I 1. Заключение территориального учреждения Банка России или Операционного управления - 2 при Центральном банке Российской Федерации по вопросам регистрации, реорганизации кредитных организаций и/или получения лицензии на осуществление банковских операций, сделок с драгоценными металлами, а также открытия филиалов с прилагаемыми к нему документами кредитной организации поступают в Канцелярию Административного департамента и после регистрации направляются на рассмотрение в Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности. В таком же порядке подлежат регистрации ходатайства кредитных организаций о замене Разрешения на совершение операций с драгоценными металлами на соответствующую лицензию. 2. С даты регистрации документов в Административном департаменте начинается исчисление срока рассмотрения документов в центральном аппарате Банка России, который не должен превышать: - при лицензировании деятельности действующей кредитной организации - трех месяцев - при регистрации создаваемой кредитной организации и реорганизации кредитной организации - двух месяцев - при регистрации изменения наименования кредитной организации, ее места нахождения - одного месяца - при внесении в Книгу государственной регистрации кредитных организаций сведений об открытии филиалов - десяти рабочих дней 3. В случае несоответствия представленных документов действующему законодательству и нормативным актам Банка России (некомплектность, ненадлежащее оформление) Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности возвращает их территориальному учреждению Банка России (кредитной организации) с заключением, содержащим основания для возврата. 3.1. Исправленный и повторно направленный в Банк России пакет документов кредитной организации считается вновь поступившим и рассматривается в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Положением. II 4. Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности рассматривает представленные документы для регистрации, реорганизации кредитных организаций (открытия филиала) и/или лицензирования ее деятельности и готовит по ним заключение. В течение 3-х рабочих дней Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности направляет запросы для подготовки заключения следующим подразделениям Банка России: Главному управлению безопасности и защиты информации - по вопросам согласования состава учредителей и руководителей кредитной организации (филиала) при регистрации и расширении деятельности кредитной организации; Департаменту пруденциального банковского надзора - о показателях (за последние 12 месяцев) деятельности кредитной организации, расширяющей свою деятельность, а также кредитной организации - инвестора (финансовое состояние, степень проблемности, нарушения в ее деятельности, текущая платежеспособность, примененные меры воздействия); Департаменту инспектирования кредитных организаций - о результатах проведенных инспекторских проверок деятельности кредитной организации, расширяющей свою деятельность, а также кредитной организации - инвестора; Департаменту валютного регулирования и валютного контроля - о соблюдении кредитной организацией требований валютного законодательства Российской Федерации при регистрации кредитной организации и расширении ее деятельности; Департаменту контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках - о соблюдении кредитными организациями (создаваемыми и действующими в форме акционерных обществ) требований законодательства и нормативных актов Банка России по совершению операций с ценными бумагами; Департаменту по организации банковского санирования - о наличии информации о недостатках в деятельности кредитной организации, расширяющей свою деятельность, а также кредитной организации - инвестора. 4.1. При необходимости Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности может запросить заключение других подразделений Банка России. 5. Срок подготовки заключений структурными подразделениями Банка России не должен превышать 15 рабочих дней, а при рассмотрении вопросов о правомерности открытия филиалов - 3 рабочих дней. 6. При возникновении у подразделений Банка России необходимости в получении дополнительных сведений для подготовки заключения они запрашивают их у территориальных учреждений Банка России (кредитных организаций). О направлении запроса соответствующее подразделение Банка России информирует Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности. 6.1. При этом срок подготовки заключения подразделением Банка России продлевается (кроме случаев рассмотрения вопросов, связанных с открытием филиала), но в общей сложности он не должен превышать 30 календарных дней. 6.2. Если подготовка заключения в срок, установленный п. 6.1, невозможна, соответствующее подразделение Банка России направляет Департаменту лицензирования банковской и аудиторской деятельности сообщение, содержащее мотивировку возврата документов на доработку. 6.3. После получения запрошенной информации перечисленные выше подразделения Банка России направляют в Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности свое заключение с указанием даты поступления информации для исчисления общего срока рассмотрения документов в Банке России. 6.4. Общий срок рассмотрения документов в Банке России с учетом времени рассмотрения документов в территориальных учреждениях Банка России не может превышать срок, установленный законодательством. 7. С учетом замечаний, полученных от подразделений Банка России, Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности, готовит общее заключение и направляет его вместе с необходимыми документами Юридическому департаменту для рассмотрения вопроса о соответствии документов кредитной организации требованиям действующего законодательства и нормативных актов Банка России. 7.1. Срок рассмотрения документов в Юридическом департаменте не должен превышать 2-х недель. 7.2. Юридический департамент передает заключение об отсутствии или наличии замечаний по представленным документам Департаменту лицензирования банковской и аудиторской деятельности. 8. При наличии замечаний по представленным документам, не позволяющим принять решение о регистрации, реорганизации кредитной организации и/или лицензировании ее деятельности, Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности готовит мотивированное заключение с указанием замечаний, сделанных структурными подразделениями Банка России, имея в виду, что замечания должны направляться по представленному комплекту документов один раз. Документы с заключением возвращаются территориальному учреждению Банка России. Повторное рассмотрение документов осуществляется в порядке, изложенном в п. 3.1. 8.1. При наличии замечаний структурных подразделений Банка России по представленным документам (в том числе по уставу кредитной организации, согласованному территориальным учреждением или ОПЕРУ-2 Банка России), не препятствующих регистрации, реорганизации кредитной организации и/или лицензированию ее деятельности, Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности направляет письмо территориальному учреждению или ОПЕРУ-2 Банка России для учета в дальнейшей работе и внесения кредитной организацей необходимых изменений в представленные документы. 8.2. Не требуется визирование структурными подразделениями Банка России заключения Департамента лицензирования банковской и аудиторской деятельности в адрес территориального учреждения Банка России или ОПЕРУ-2 при ЦБ РФ. Ко второму экземпляру заключения прилагаются заключения всех структурных подразделений. 9. В случае отсутствия замечаний подготовленные по результатам рассмотрения проекты документов - устав кредитной организации (в случае внесения изменений, требующих замены лицензии), свидетельство о регистрации и лицензии - передаются Департаментом лицензирования банковской и аудиторской деятельности с визами руководителей последовательно на согласование (визирование) в следующие структурные подразделения Банка России: #### 9.1 Устав и изменения в устав - Главное управление безопасности (в случае внесения изменений, и защиты информации, требующих замены лицензии) - Юридический департамент #### 9.2 Свидетельство о регист- - Главное управление безопасности рации (при создании нового и защиты информации, юридического лица) - Юридический департамент #### 9.3 Свидетельство о регист- - Главное управление безопасности рации при реорганизации - Юридический департамент кредитной организации Лицензия: - для вновь создаваемой - Юридический департамент кредитной организации - при замене лицензии в связи - Главное управление безопасности с изменением наименования и и защиты информации, места нахождения кредитной - Юридический департамент организации и при реоргани- зации кредитной организации - при выдаче генеральной - Департамент пруденциального лицензии, а также расширении банковского надзора, круга выполняемых банковских - Департамент валютного регулиро- операций вания и валютного контроля (при получении лицензии на осуществ- ление операций в иностранной валюте), - Департамент иностранных операций (при получении лицензии на драг- металлы), - Департамент инспектирования кредитных организаций, - Главное управление безопасности и защиты информации, - Юридический департамент 10. Визирование производится руководителями структурных подразделений Банка России (их заместителями) в течение двух рабочих дней. 11. При открытии филиала кредитной организацией, в случае отсутствия замечаний, Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности вносит запись о регистрации филиала в Книгу государственной регистрации и направляет сообщение об этом территориальному учреждению Банка России. 12. В процессе рассмотрения и визирования документов, связанных с регистрацией кредитных организаций и лицензированием их деятельности, передача документов между структурными подразделениями Банка России осуществляется в следующем порядке. Документы передаются в секретариат соответствующего подразделения Банка России под роспись в журнале. Срок, установленный настоящим Положением каждому подразделению для подготовки заключения и визирования, исчисляется с даты передачи ему документов. Заключения об отсутствии замечаний или их наличии (с указанием перечня) по представленным документам для регистрации, реорганизации кредитных организаций (открытия филиалов) и/или лицензирования их деятельности передаются подразделениями Банка России в письменном виде в установленный срок в секретариат Департамента лицензирования банковской и аудиторской деятельности под роспись в журнале. 13. Завизированные соответствующими структурными подразделениями Банка России документы в случае регистрации и лицензирования вновь создаваемых кредитных организаций или предоставления генеральной лицензии передаются Департаментом лицензирования банковской и аудиторской деятельности на рассмотрение в Комитет банковского надзора Банка России. В случае возникновения разногласий между структурными подразделениями Банка России решение принимается Комитетом банковского надзора. Во всех остальных случаях не позднее двух рабочих дней после получения последней визы Департамент лицензирования банковской и аудиторской деятельности передает свидетельство о регистрации, устав и/или лицензию на подпись Заместителю Председателя Банка России, курирующему вопросы банковского надзора. 14. Свидетельство о регистрации кредитных организаций, лицензии на осуществление банковских операций, а также зарегистрированные уставы кредитных организаций высылаются в территориальные учреждения Банка России. Формирование регистрационных дел кредитных организаций осуществляется в установленном порядке ("Порядок приема - передачи, дальнейшего использования и хранения юридических дел коммерческих банков", введенный Инструкцией Банка России от 09.11.94 N 121). Председатель Банка России **С.К.ДУБИНИН** ---