---
title: "Приказ Банка России от 21.05.1997 N 02-226"
number: "02-226"
issuer: "Центральный банк Российской Федерации"
issued_on: 1997-05-21
status: утратил силу
canonical: "https://bukva.ai/docs/prikaz-02-226-1997"
---

## Приказ Банка России от 21.05.1997 N 02-226

# Приказ Банка России от 21.05.1997 N 02-226

"О Порядке уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций"

(вместе с Порядком от 21.05.1997 N 450)

> [!WARNING]
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5376-u#p100051) Банка России от 26.12.2019 N 5376-У.
> Начало действия документа - 01.06.1997.
> Окончание действия документа - 13.02.2020.
> [Порядок](#p100011), утвержденный данный документом, [введен](#p100005) в действие с 1 июня 1997 года.
> Документ утратил силу в связи с изданием [Указания](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5376-u#p100051) Банка России от 26.12.2019 N 5376-У, [вступившего](https://bukva.ai/docs/ukazanie-ukazaniya-5376-u#p100118) в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования (опубликовано на Официальном сайте Банка России http://www.cbr.ru - 03.02.2020).


<a id="p100001"></a>**ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ**


## <a id="p100002"></a>ПРИКАЗ

от 21 мая 1997 г. N 02-226

<a id="p100003"></a>**О ПОРЯДКЕ УВЕДОМЛЕНИЯ СЛУЖАЩИМИ БАНКА РОССИИ**
**СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ**

<div align="center">

**В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ**

</div>


<a id="p100004"></a>Приказываю:
1. <a id="p100005"></a>Утвердить и ввести в действие с 1 июня 1997 года Порядок уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций.
2. <a id="p100006"></a>Довести до сведения территориальных учреждений Банка России Порядок уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций.
3. <a id="p100007"></a>Территориальным учреждениям Банка России в срок до 31 июля 1997 года представить в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России первый ежеквартальный отчет о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций в соответствии с утвержденным Порядком уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций.

<div align="right">

<a id="p100008"></a>Председатель<br>
Банка России<br>
**С.К.ДУБИНИН**

</div>






<div align="right">

<a id="p100009"></a>Утвержден<br>
Приказом Банка России<br>
от 21.05.97 N 02-226

</div>


<a id="p100010"></a>21 мая 1997 г. N 450


## <a id="p100011"></a>ПОРЯДОК УВЕДОМЛЕНИЯ СЛУЖАЩИМИ БАНКА РОССИИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ



### 1. <a id="p100012"></a>Порядок и форма уведомления


<a id="p100013"></a>1.1. Служащие системы Банка России в соответствии с [перечнем](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-15-1997#p100012) должностей служащих Банка России, утвержденным Советом директоров Банка России (Протокол Совета директоров N 62 от 27 декабря 1996 года) и введенным в действие [Приказом](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-15-1997#p100005) Банка России N 02-15 от 4 февраля 1997 года, обязаны уведомить Совет директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций в течение:
- <a id="p100014"></a>одного месяца с момента вступления в силу настоящего Порядка уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций (далее - Порядок уведомления) - для владеющих акциями и долями участия на момент вступления в силу настоящего Порядка уведомления;
- <a id="p100015"></a>десяти дней со дня совершения сделки, заключенной после вступления в силу настоящего Порядка уведомления.
<a id="p100016"></a>1.2. Служащие Банка России, за исключением служащих центрального аппарата Банка России, направляют уведомление о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций по установленной форме [(Приложение 1).](#p100028) Служащие центрального аппарата Банка России направляют уведомление по форме, представленной в [Приложении 2.](#p100060)
<a id="p100017"></a>1.3. Сокрытие информации о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций считается дисциплинарным нарушением.


### 2. <a id="p100018"></a>Порядок сбора и анализа уведомлений


<a id="p100019"></a>2.1. Сбор и обработку поступающих от служащих Банка России уведомлений осуществляют территориальные учреждения Банка России. Сбор и обработку уведомлений, поступающих от служащих центрального аппарата Банка России, осуществляет Административный департамент Банка России.
<a id="p100020"></a>2.2. Территориальные учреждения Банка России и Административный департамент Банка России ежеквартально в электронном виде, в порядке, предусмотренном для передачи сведений ограниченного распространения, с использованием каналов специальной связи представляют в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России отчет о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным кварталом (форма отчета - [Приложение 3](#p100092) (для территориальных учреждений Банка России), [Приложение 4](#p100136) (для Административного департамента Банка России)).
<a id="p100021"></a>2.3. Первый ежеквартальный отчет территориальных учреждений Банка России и Административного департамента Банка России, представляемый в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России, должен содержать сведения о всех служащих Банка России, владеющих акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций на момент вступления в силу настоящего Порядка уведомления. В дальнейшем ежеквартальные отчеты территориальных учреждений Банка России и Административного департамента Банка России, представляемые в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России, должны содержать дополнительные сведения о служащих Банка России, совершивших сделки с акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций за отчетный период.
<a id="p100022"></a>2.4. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России осуществляет анализ поступающих сведений на предмет соответствия законодательству о рынке ценных бумаг.
<a id="p100023"></a>2.5. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России в случае необходимости может потребовать от соответствующего территориального учреждения Банка России проведения дополнительной проверки достоверности представленных сведений и обстоятельств купли / продажи акций и долей участия в уставных капиталах кредитных организаций по конкретному лицу. В случае, если служащий Банка России является сотрудником центрального аппарата Банка России, дополнительную проверку осуществляет Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России совместно с Административным департаментом Банка России и Главным управлением безопасности и защиты информации Банка России. По результатам дополнительной проверки Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций - профессиональных участников финансовых рынков дает заключение о наличии или отсутствии нарушений законодательства о рынке ценных бумаг в действиях служащего Банка России. Данное заключение Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России представляет Совету директоров Банка России по форме, представленной в [Приложении 7.](#p100240)
<a id="p100024"></a>2.6. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России ежеквартально, не позднее двух недель с момента получения отчетов от территориальных учреждений Банка России и Административного департамента Банка России, представляет Совету директоров Банка России сводный отчет о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций по форме, представленной в [Приложении 5.](#p100180)
<a id="p100025"></a>2.7. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России подготавливает и представляет Совету директоров Банка России годовой сводный отчет о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций не позднее тридцатого числа месяца, следующего за отчетным годом, по форме, представленной в [Приложении 6.](#p100210)
<a id="p100026"></a>2.8. Право доступа к информации, представленной в отчетах о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций имеют члены Совета директоров Банка России, а также должностные лица в соответствии с перечнем, утверждаемым Председателем Банка России или его Первым заместителем.

<div align="right">

<a id="p100027"></a>Председатель<br>
Банка России<br>
**С.К.ДУБИНИН**

</div>






<a id="p100028"></a>Приложение 1

<div align="center">

<a id="p100029"></a>**ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ**

</div>


<a id="p100030"></a>                            Начальнику территориального учреждения
                            Банка России _________________________
                                                  (Ф.И.О.)
                            от ___________________________________
                               (должность, назв. подразд., Ф.И.О.,
                                 паспортные данные (серия и номер
                                             паспорта))

<div align="center">

<a id="p100037"></a>**УВЕДОМЛЕНИЕ**<br>
**О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ**<br>
**КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩЕГО ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО**<br>
**УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ**

</div>



| N п/ п | Полное наименование кред. орг. с указанием юридического адреса, орг.- правовой формы | Вид сделки (купля, продажа, дарение и др.) | Общая сумма сделки (по номинальной стоимости акций или долей участия в уставном капитале кред. орг.) (тыс. руб.) | Общая сумма (по номиналу) акций или долей участия в уставном капитале кред. орг. в портфеле заявителя (тыс. руб.) | Вид акций (обыкновенная, привилегированная (с правом голоса, без права голоса)) | Доля участия в уставном капитале кред. орг. (%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 |  |  |  |  |  |  |
| 2 |  |  |  |  |  |  |
| 3 |  |  |  |  |  |  |


<a id="p100057"></a>              Дата направления Уведомления "__" ________ 199_ года
<a id="p100058"></a>                                 подпись заявителя _______________

<div align="right">

<a id="p100059"></a>                                 рабочий телефон: ________________

</div>






<a id="p100060"></a>Приложение 2

<div align="center">

<a id="p100061"></a>**ФОРМА УВЕДОМЛЕНИЯ**

</div>


<a id="p100062"></a>                          Директору Административного департамента
                          Банка России ___________________________
                                                  (Ф.И.О.)
                              от _________________________________
                               (должность, назв. подразд., Ф.И.О.,
                                 паспортные данные (серия и номер
                                           паспорта))

<div align="center">

<a id="p100069"></a>**УВЕДОМЛЕНИЕ**<br>
**О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ**<br>
**КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩЕГО ЦЕНТРАЛЬНОГО**<br>
**АППАРАТА БАНКА РОССИИ**

</div>



| N п/ п | Полное наименование кред. орг. с указанием юридического адреса, орг.- правовой формы | Вид сделки (купля, продажа, дарение и др.) | Общая сумма сделки (по номинальной стоимости акций или долей участия в уставном капитале кред. орг.) (тыс. руб.) | Общая сумма (по номиналу) акций или долей участия в уставном капитале кред. орг. в портфеле заявителя (тыс. руб.) | Вид акций (обыкновенная, привилегированная (с правом голоса, без права голоса)) | Доля участия в уставном капитале кред. орг. (%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 1 |  |  |  |  |  |  |
| 2 |  |  |  |  |  |  |
| 3 |  |  |  |  |  |  |


<a id="p100089"></a>              Дата направления Уведомления "__" ________ 199_ года
                                 подпись заявителя _______________

<div align="right">

                                 рабочий телефон: ________________

</div>






<a id="p100092"></a>Приложение 3

<div align="center">

<a id="p100093"></a>**ФОРМА ОТЧЕТА**

</div>


<a id="p100094"></a>                                  Директору Департамента контроля
                                  за деятельностью кредитных
                                  организаций на финансовых рынках
                                  ________________________________
                                               (Ф.И.О.)
                                  от Начальника территориального
                                  учреждения Банка России
                                  ________________________________
                                               (Ф.И.О.)

<div align="center">

<a id="p100103"></a>**ОТЧЕТ**<br>
**О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ**<br>
**КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩИМИ**<br>
**ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ**

</div>



<table>
<colgroup><col width="4%"><col width="11%"><col width="8%"><col width="11%"><col width="16%"><col width="8%"><col width="12%"><col width="13%"><col width="9%"><col width="9%"></colgroup>
<tr><td>N п/ п</td><td colspan="3">Сведения о служащем Банка России</td><td colspan="6">Сведения о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций</td></tr>
<tr><td></td><td>Ф.И.О., серия и номер паспорта</td><td>занимаемая должность</td><td>наименование подразделения</td><td>полное наименование кред. орг. с указанием орг. - правовой формы, юрид. адреса</td><td>вид сделки (купля, продажа, дарение и др.)</td><td>общая сумма сделки (по номиналу) акций или долей участия в уставном капитале кред. орг. (тыс. руб.)</td><td>общая сумма (по номиналу) акций или долей участия в уставном капитале кредит. организ. в портфеле заявителя (тыс. руб.)</td><td>вид акций (обыкновенная, привилегированная (с правом голоса, без права голоса))</td><td>доля участия в уставном капитале кред. орг. (%)</td></tr>
<tr><td>1</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>3</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>


<a id="p100132"></a>             Дата составления Отчета "__" ______________ 199_ года
                             Начальник территориального учреждения
                             ЦБ РФ _______________________________

<div align="right">

                                               (подпись)

</div>






<a id="p100136"></a>Приложение 4

<div align="center">

<a id="p100137"></a>**ФОРМА ОТЧЕТА**

</div>


<a id="p100138"></a>                                  Директору Департамента контроля
                                  за деятельностью кредитных
                                  организаций на финансовых рынках
                                  ________________________________
                                               (Ф.И.О.)
                                  от Директора Административного
                                  департамента Банка России
                                  ________________________________
                                               (Ф.И.О.)

<div align="center">

<a id="p100147"></a>**ОТЧЕТ**<br>
**О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ**<br>
**КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩИМИ**<br>
**ТЕРРИТОРИАЛЬНОГО УЧРЕЖДЕНИЯ БАНКА РОССИИ**

</div>



<table>
<colgroup><col width="4%"><col width="11%"><col width="8%"><col width="11%"><col width="16%"><col width="8%"><col width="12%"><col width="13%"><col width="9%"><col width="9%"></colgroup>
<tr><td>N п/ п</td><td colspan="3">Сведения о служащем Банка России</td><td colspan="6">Сведения о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций</td></tr>
<tr><td></td><td>Ф.И.О., серия и номер паспорта</td><td>занимаемая должность</td><td>наименование подразделения</td><td>полное наименование кред. орг. с указанием орг. - правовой формы, юрид. адреса</td><td>вид сделки (купля, продажа, дарение и др.)</td><td>общая сумма сделки (по номиналу) акций или долей участия в уставном капитале кред. орг. (тыс. руб.)</td><td>общая сумма (по номиналу) акций или долей участия в уставном капитале кредит. организ. в портфеле заявителя (тыс. руб.)</td><td>вид акций (обыкновенная, привилегированная (с правом голоса, без права голоса))</td><td>доля участия в уставном капитале кред. орг. (%)</td></tr>
<tr><td>1</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>3</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>


<a id="p100176"></a>                   Дата составления Отчета "__" ________ 199_ года
                           Директор Административного департамента
                           Банка России __________________________

<div align="right">

                                                 (подпись)

</div>






<a id="p100180"></a>Приложение 5

<div align="center">

<a id="p100181"></a>**ФОРМА ЕЖЕКВАРТАЛЬНОГО ОТЧЕТА**<br>
**СОВЕТУ ДИРЕКТОРОВ БАНКА РОССИИ**

<a id="p100182"></a>**ОТЧЕТ**<br>
**О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ**<br>
**КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩИМИ**<br>
**БАНКА РОССИИ**

</div>



<table>
<colgroup><col width="4%"><col width="12%"><col width="12%"><col width="13%"><col width="17%"><col width="23%"><col width="19%"></colgroup>
<tr><td>N п/ п</td><td colspan="3">Сведения о служащем Банка России</td><td colspan="3">Сведения о владении акциями и долями участия в уставном капитале кредитных организаций</td></tr>
<tr><td></td><td>Ф.И.О., серия и номер паспорта</td><td>занимаемая должность</td><td>наименование подразделения</td><td>полное наименование кред. орг. с указанием орг. - правовой формы, юр. адреса</td><td>общая сумма (по номиналу) акций или долей участия в уставном капитале кред. орг. в портфеле заявителя (тыс. руб.)</td><td>доля участия в уставном капитале кред. орг. (%)</td></tr>
<tr><td>1</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>3</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>4</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>


<a id="p100205"></a>                   Дата составления Отчета "__" ________ 199_ года
                               Директор Департамента  контроля  за
                               деятельностью кредитных организаций
                               на финансовых рынках ______________

<div align="right">

                                                       (подпись)

</div>






<a id="p100210"></a>Приложение 6

<div align="center">

<a id="p100211"></a>**ФОРМА ГОДОВОГО СВОДНОГО ОТЧЕТА СОВЕТУ**<br>
**ДИРЕКТОРОВ БАНКА РОССИИ**

<a id="p100212"></a>**ОТЧЕТ**<br>
**О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ**<br>
**КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ СЛУЖАЩИМИ**<br>
**БАНКА РОССИИ**

</div>



<table>
<colgroup><col width="4%"><col width="12%"><col width="12%"><col width="13%"><col width="17%"><col width="23%"><col width="19%"></colgroup>
<tr><td>N п/ п</td><td colspan="3">Сведения о служащем Банка России</td><td colspan="3">Сведения о владении акциями и долями участия в уставном капитале кредитных организаций</td></tr>
<tr><td></td><td>Ф.И.О., серия и номер паспорта</td><td>занимаемая должность</td><td>наименование подразделения</td><td>полное наименование кред. орг. с указанием орг. - правовой формы, юр. адреса</td><td>общая сумма (по номиналу) акций или долей участия в уставном капитале кред. орг. в портфеле заявителя (тыс. руб.)</td><td>доля участия в уставном капитале кред. орг. (%)</td></tr>
<tr><td>1</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>3</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>4</td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>


<a id="p100235"></a>                   Дата составления Отчета "__" ________ 199_ года
                               Директор  Департамента  контроля за
                               деятельностью кредитных организаций
                               на финансовых рынках ______________

<div align="right">

                                                       (подпись)

</div>






<a id="p100240"></a>Приложение 7

<div align="center">

<a id="p100241"></a>**ФОРМА ЗАКЛЮЧЕНИЯ**<br>
**ПО ИТОГАМ ДОПОЛНИТЕЛЬНОЙ ПРОВЕРКИ**

<a id="p100242"></a>**ЗАКЛЮЧЕНИЕ ПО ИТОГАМ ДОПОЛНИТЕЛЬНОЙ ПРОВЕРКИ**

</div>



<table>
<colgroup><col width="11%"><col width="22%"><col width="32%"><col width="35%"></colgroup>
<tr><td>N п/п</td><td colspan="3">Сведения о служащем Банка России</td></tr>
<tr><td></td><td>Ф.И.О., серия и номер паспорта</td><td>занимаемая должность</td><td>наименование подразделения</td></tr>
<tr><td>1</td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>2</td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>3</td><td></td><td></td><td></td></tr>
<tr><td>4</td><td></td><td></td><td></td></tr>
</table>


<a id="p100261"></a>               Дата составления Заключения "__" ________ 199_ года
<a id="p100262"></a>                               Директор  Департамента  контроля за
<a id="p100263"></a>                               деятельностью кредитных организаций
<a id="p100264"></a>                               на финансовых рынках ______________
<a id="p100265"></a>                                                      (подпись)



<a id="p100266"></a>

---



## Вложения

- [$14583_01S.XLS](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-226-1997/attachments/%2414583_01S.XLS)
- [$14583_02S.XLS](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-226-1997/attachments/%2414583_02S.XLS)
- [$14583_03S.XLS](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-226-1997/attachments/%2414583_03S.XLS)
- [$14583_04S.XLS](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-226-1997/attachments/%2414583_04S.XLS)
- [$14583_05S.XLS](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-226-1997/attachments/%2414583_05S.XLS)
- [$14583_06S.XLS](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-226-1997/attachments/%2414583_06S.XLS)
- [$14583_07S.RTF](https://bukva.ai/docs/prikaz-02-226-1997/attachments/%2414583_07S.RTF)