Приказ Банка России от 21.05.1997 № 02-226

«О Порядке уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций»

(вместе с Порядком от 21.05.1997 № 450)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

ПРИКАЗ

от 21 мая 1997 г. № 02-226

О ПОРЯДКЕ УВЕДОМЛЕНИЯ СЛУЖАЩИМИ БАНКА РОССИИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ

Приказываю:

1. Утвердить и ввести в действие с 1 июня 1997 года Порядок уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций.

2. Довести до сведения территориальных учреждений Банка России Порядок уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций.

3. Территориальным учреждениям Банка России в срок до 31 июля 1997 года представить в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России первый ежеквартальный отчет о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций в соответствии с утвержденным Порядком уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций.

21 мая 1997 г. № 450

ПОРЯДОК УВЕДОМЛЕНИЯ СЛУЖАЩИМИ БАНКА РОССИИ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ О ВЛАДЕНИИ АКЦИЯМИ И ДОЛЯМИ УЧАСТИЯ В УСТАВНЫХ КАПИТАЛАХ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ

1. Порядок и форма уведомления

1.1. Служащие системы Банка России в соответствии с перечнем должностей служащих Банка России, утвержденным Советом директоров Банка России (Протокол Совета директоров № 62 от 27 декабря 1996 года) и введенным в действие Приказом Банка России № 02-15 от 4 февраля 1997 года, обязаны уведомить Совет директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций в течение:

• одного месяца с момента вступления в силу настоящего Порядка уведомления служащими Банка России Совета директоров о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций (далее — Порядок уведомления) — для владеющих акциями и долями участия на момент вступления в силу настоящего Порядка уведомления;
• десяти дней со дня совершения сделки, заключенной после вступления в силу настоящего Порядка уведомления.

1.2. Служащие Банка России, за исключением служащих центрального аппарата Банка России, направляют уведомление о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций по установленной форме (Приложение 1). Служащие центрального аппарата Банка России направляют уведомление по форме, представленной в Приложении 2.

1.3. Сокрытие информации о владении акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций считается дисциплинарным нарушением.

2. Порядок сбора и анализа уведомлений

2.1. Сбор и обработку поступающих от служащих Банка России уведомлений осуществляют территориальные учреждения Банка России. Сбор и обработку уведомлений, поступающих от служащих центрального аппарата Банка России, осуществляет Административный департамент Банка России.

2.2. Территориальные учреждения Банка России и Административный департамент Банка России ежеквартально в электронном виде, в порядке, предусмотренном для передачи сведений ограниченного распространения, с использованием каналов специальной связи представляют в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России отчет о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций не позднее десятого числа месяца, следующего за отчетным кварталом (форма отчета - Приложение 3 (для территориальных учреждений Банка России), Приложение 4 (для Административного департамента Банка России)).

2.3. Первый ежеквартальный отчет территориальных учреждений Банка России и Административного департамента Банка России, представляемый в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России, должен содержать сведения о всех служащих Банка России, владеющих акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций на момент вступления в силу настоящего Порядка уведомления. В дальнейшем ежеквартальные отчеты территориальных учреждений Банка России и Административного департамента Банка России, представляемые в Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России, должны содержать дополнительные сведения о служащих Банка России, совершивших сделки с акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций за отчетный период.

2.4. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России осуществляет анализ поступающих сведений на предмет соответствия законодательству о рынке ценных бумаг.

2.5. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России в случае необходимости может потребовать от соответствующего территориального учреждения Банка России проведения дополнительной проверки достоверности представленных сведений и обстоятельств купли / продажи акций и долей участия в уставных капиталах кредитных организаций по конкретному лицу. В случае, если служащий Банка России является сотрудником центрального аппарата Банка России, дополнительную проверку осуществляет Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России совместно с Административным департаментом Банка России и Главным управлением безопасности и защиты информации Банка России. По результатам дополнительной проверки Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций — профессиональных участников финансовых рынков дает заключение о наличии или отсутствии нарушений законодательства о рынке ценных бумаг в действиях служащего Банка России. Данное заключение Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России представляет Совету директоров Банка России по форме, представленной в Приложении 7.

2.6. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России ежеквартально, не позднее двух недель с момента получения отчетов от территориальных учреждений Банка России и Административного департамента Банка России, представляет Совету директоров Банка России сводный отчет о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций по форме, представленной в Приложении 5.

2.7. Департамент контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках Банка России подготавливает и представляет Совету директоров Банка России годовой сводный отчет о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций не позднее тридцатого числа месяца, следующего за отчетным годом, по форме, представленной в Приложении 6.

2.8. Право доступа к информации, представленной в отчетах о владении служащими Банка России акциями и долями участия в уставных капиталах кредитных организаций имеют члены Совета директоров Банка России, а также должностные лица в соответствии с перечнем, утверждаемым Председателем Банка России или его Первым заместителем.

Приложение 1

Начальнику территориального учреждения Банка России _________________________ (Ф.И.О.) от ___________________________________ (должность, назв. подразд., Ф.И.О., паспортные данные (серия и номер паспорта))

Дата направления Уведомления "__" ________ 199_ года

подпись заявителя _______________

Приложение 2

Директору Административного департамента Банка России ___________________________ (Ф.И.О.) от _________________________________ (должность, назв. подразд., Ф.И.О., паспортные данные (серия и номер паспорта))

Дата направления Уведомления "__" ________ 199_ года подпись заявителя _______________

                             рабочий телефон: ________________

Приложение 3

Директору Департамента контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках ________________________________ (Ф.И.О.) от Начальника территориального учреждения Банка России ________________________________ (Ф.И.О.)

Дата составления Отчета «__» ______________ 199_ года Начальник территориального учреждения ЦБ РФ _______________________________

                                           (подпись)

Приложение 4

Директору Департамента контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках ________________________________ (Ф.И.О.) от Директора Административного департамента Банка России ________________________________ (Ф.И.О.)

Дата составления Отчета «__» ________ 199_ года Директор Административного департамента Банка России __________________________

                                             (подпись)

Приложение 5

Дата составления Отчета «__» ________ 199_ года Директор Департамента контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках ______________

                                                   (подпись)

Приложение 6

Дата составления Отчета «__» ________ 199_ года Директор Департамента контроля за деятельностью кредитных организаций на финансовых рынках ______________

                                                   (подпись)

Приложение 7

Дата составления Заключения «__» ________ 199_ года

Директор Департамента контроля за

деятельностью кредитных организаций

на финансовых рынках ______________

(подпись)

Вложения

• $14583_01S.XLS
• $14583_02S.XLS
• $14583_03S.XLS
• $14583_04S.XLS
• $14583_05S.XLS
• $14583_06S.XLS
• $14583_07S.RTF