Приказ Банка России от 03.04.1997 № 02-143

«О переводе кредитных организаций в ОПЕРУ-2»

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИИ

ПРИКАЗ от 3 апреля 1997 г. № 02-143

О ПЕРЕВОДЕ КРЕДИТНЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ В ОПЕРУ-2

В соответствии с решением Совета директоров Банка России от 28 февраля 1997 года (протокол № 8) и на основании ходатайств кредитных организаций приказываю:

1. Второму операционному управлению (Киселеву Д.А.) организовать надзор и расчетно-кассовое обслуживание следующих кредитных организаций:

АБ «Инкомбанк» (рег. № 22);

«Мосбизнесбанк» (рег. № 999);

«Промстройбанк» (рег. № 1449).

2. Главному управлению по г. Москве (Шору К.Б.) и ОПЕРУ-2 (Киселеву Д.А.) создать комиссии соответственно по передаче и приему документации кредитных организаций, указанных в п. 1 настоящего Приказа.

3. Главному управлению по г. Москве (Шору К.Б.) передать, а ОПЕРУ-2 (Киселеву Д.А.) принять по акту приема — передачи (в течение 2 недель с установленной в ходатайстве кредитной организации даты ее перевода в ОПЕРУ-2) следующую документацию:

а. Юридическое дело и учредительные документы, включая:

• учредительный договор;
• устав;
• изменения и дополнения к уставу;
• список акционеров на 01.01.97;
• копию лицензии на осуществление банковских операций;
• протоколы собраний о назначении руководящих лиц банка, имеющих право подписи;
• заявление ф. 0401025 на открытие корреспондентского счета;
• договор о корреспондентских отношениях;
• карточку с образцами подписей и оттиска печати;
• справки о постановке на учет в Федеральной налоговой службе РФ, Пенсионном фонде, Фонде социального страхования, Фонде занятости, Фонде медицинского страхования.

б. Переписку по вопросам деятельности кредитных организаций, их филиалов, представительств, операционных касс кредитных организаций и их филиалов, дополнительных офисов кредитных организаций и их филиалов:

• с кредитной организацией (с 1992 года);
• с Банком России и его территориальными Главными управлениями (с 1995 года).

в. Ежемесячную, ежеквартальную, годовую и прочую бухгалтерскую, финансовую и статистическую отчетность с 01.01.96, включая отчетность о кассовом исполнении федерального бюджета и кредитные дела.

г. Расчеты обязательных резервов с 01.01.96 и другие материалы, связанные с формированием обязательных резервов.

д. В части вопросов налично-денежного обращения и эмиссионно — кассовой работы:

• годовой отчет по организации денежного обращения за 1996 год и таблицы к нему;
• акты проверок состояния работы по организации налично — денежного оборота с 01.01.96;
• ежемесячную статистическую отчетность о кассовых оборотах с 01.01.96, сведения о состоянии расчетов по заработной плате и выплатам социального характера за 1996 год;
• сведения об открытых операционных кассах вне кассового узла;
• прогноз о кассовых оборотах на II квартал 1997 года.

е. Материалы, переписку и иные документы по исковым заявлениям ГУ ЦБ РФ по г. Москве к кредитным организациям, связанным с осуществлением ГУ ЦБ РФ по г. Москве своих надзорных и контрольных функций, а также исковым заявлениям кредитных организаций к ГУ ЦБ РФ по г. Москве.

ж. Акты, справки, докладные записки по результатам проведенных инспекционных проверок кредитных организаций с начала их обслуживания в ГУ ЦБ по г. Москве, включая проверки по вопросам валютного контроля и проверки обменных пунктов кредитных организаций.

з. В части вопросов организации валютного контроля и валютного регулирования за проведением кредитными организациями валютных операций:

• ежемесячную, ежеквартальную, годовую и прочую бухгалтерскую, финансовую и статистическую отчетность по валютным операциям кредитных организаций с 01.01.96;
• переписку с кредитными организациями по вопросам валютного регулирования и валютного контроля с начала обслуживания их в ГУ ЦБ РФ по г. Москве, но не ранее чем с 01.01.93;
• переписку с другими территориальными Главными управлениями Банка России по месту нахождения филиалов кредитных организаций по вопросам их деятельности в части валютного регулирования и валютного контроля с начала обслуживания кредитных организаций в ГУ ЦБ РФ по г. Москве, но не ранее чем с 01.01.93;
• переписку по вопросам выдачи разрешений и лицензий ЦБ РФ на осуществление операций в иностранной валюте, на открытие зарубежных филиалов, на осуществление инвестиционной деятельности в банковско-финансовом секторе за рубежом, на открытие нерезидентом счетов типа «С» в валюте Российской Федерации с 01.01.95;
• документы по ведению кредитными организациями корреспондентских счетов в иностранной валюте и счетов нерезидентов валюте в Российской Федерации с 01.01.96;
• переписку по вопросам регистрации и функционирования обменных пунктов кредитных организаций, свидетельств о регистрации обменных пунктов;
• переписку по вопросам применения штрафных санкций к кредитным организациям в части валютного регулирования и валютного контроля;
• жалобы граждан на неправомерные действия кредитных организаций в части валютного регулирования и валютного контроля;
• другие документы, относящиеся к валютному контролю и валютному регулированию.

и. В части организации контроля за деятельностью кредитных организаций на рынке ценных бумаг:

• комплект регистрационных документов в соответствии с Временным положением о депозитарных операциях банков в РФ (письмо Банка России от 10.05.95 № 167), представленных кредитными организациями для регистрации в качестве депозитария;
• ежеквартальные статистические отчеты кредитных организаций о депозитарных операциях с 01.01.96;
• действующие доверенности от инвесторов, подтверждающие полномочия дилера на получение сумм погашений по облигациям федерального займа с переменным купонным доходом, Государственным краткосрочным бескупонным облигациям и купонного дохода;
• выписки из журнала регистрации доверенностей;
• векселя Минфина РФ, выкупленные у Промстройбанка России и числящиеся на балансе Главного управления.

а. Ежемесячную, ежеквартальную, годовую и прочую бухгалтерскую, финансовую и статистическую отчетность за период с 01.01.96 (в том числе по валютным операциям).

б. Информацию об обязательных резервах по результатам регулирования на 1 число каждого месяца, установленную телеграммой ЦБ РФ от 29.03.96 № 46-96.

в. Статистическую отчетность по валютному регулированию и валютному контролю.

4. ОПЕРУ-2 (Киселеву Д.А.) на основании представленной кредитными организациями, указанными в п. 1 настоящего Приказа, информации в течение месяца после перехода каждой из них в ОПЕРУ-2 произвести регистрацию ранее зарегистрированных в ГУ ЦБ РФ по г. Москве их обменных пунктов (без проведения проверок) с выдачей ОПЕРУ-2 свидетельств о регистрации обменных пунктов кредитных организаций. ОПЕРУ-2 в течение 5 рабочих дней с даты регистрации обменных пунктов направить в ГУ ЦБ РФ по г. Москве информацию о регистрации обменных пунктов и в течение 90 календарных дней с даты регистрации провести проверки вышеуказанных обменных пунктов. ГУ ЦБ РФ по г. Москве (Шору К.Б.) на основании данных о перерегистрации обменных пунктов кредитных организаций, представленных ОПЕРУ-2, сделать в Книге регистрации обменных пунктов ГУ ЦБ РФ по г. Москве соответствующую запись об аннулировании всех свидетельств о регистрации обменных пунктов и в течение 5 рабочих дней уведомить об этом кредитные организации.

5. ГУ ЦБ РФ по г. Москве (Шору К.Б.) передать до 01.06.97 в Центральный архив Банка России ежемесячную, ежеквартальную, годовую и прочую бухгалтерскую, финансовую и статистическую отчетность указанных в п. 1 настоящего Приказа кредитных организаций с начала их обслуживания в управлении до 1996 года.

6. ГУ ЦБ РФ по г. Москве (Шору К.Б.), при наличии заявлений от кредитных организаций, указанных в п. 1 настоящего Приказа, на перевод их на обслуживание в ОПЕРУ-2, закрыть им корреспондентские счета и перевести остатки средств на корреспондентские счета, открытые каждой из них в ОПЕРУ-2, в сроки, указанные в соответствующих заявлениях кредитных организаций.

7. ГУ ЦБ РФ по г. Москве (Шору К.Б.) перевести средства обязательных резервов переводимых в ОПЕРУ-2 кредитных организаций, учитываемые на балансовых счетах № 815, 680, в ОПЕРУ-2 к дате перевода каждой из кредитных организаций в ОПЕРУ-2.

8. Департаменту эмиссионно-кассовых операций (Юрову А.В.) совместно с ОПЕРУ-2 (Киселевым Д.А.) разработать не позднее 7 апреля 1997 года порядок кассового обслуживания кредитных организаций, указанных в п. 1 настоящего Приказа.

---