Правила составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Центральный банк Российской ФедерацииДействующий акт
Редакция от 01.04.2022, актуально на 10.11.2026.
Как цитировать: "Правила составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". редакция от 01.04.2022. https://bukva.ai/docs/pravila-sostavleniya-kreditnymi-organizatsiyami
(утв. Банком России)
(ред. от 07.02.2022)
Примечание
Начало действия редакции — 01.04.2022. Текст документа приведен в соответствии с публикацией на сайте http://cbr.ru по состоянию на 22.08.2023.
ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ
ПРАВИЛА
СОСТАВЛЕНИЯ КРЕДИТНЫМИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ В ЭЛЕКТРОННОЙ ФОРМЕ
СВЕДЕНИЙ И ИНФОРМАЦИИ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ СТАТЬЯМИ 7, 7.5
ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА «О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА»
При описании правил составления кредитными организациями (филиалами кредитных организаций) в электронной форме сведений и информации, предусмотренных статьями 7, 7.5 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон № 115-ФЗ), используются обозначения, приведенные в таблице 1.1.
| Обозначения | Пояснения |
|---|---|
| Наименование показателя | Приводится полное наименование показателя. |
| Сокращенное наименование показателя (тег) | Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя удовлетворяет спецификации XML формата. |
| Формат показателя | Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках — максимальное количество символов, допустимое для значения показателя. Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями: - ЦЧ — целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей); - ДЧ — дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка «.»); - Д — дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> — две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> — две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> — четыре цифры года; - В — время в формате <ЧЧ:ММ:СС>; - В5 — время в формате <ЧЧ:ММ>; - ВЧП — время с учетом часового пояса относительно московского времени в формате <ЧЧ:ММ:СС> (МСК \pm -<чч:мм>), где: <ЧЧ:ММ:СС> — местное время, <чч:мм> — разница (с учетом знака) во времени в часах и минутах между местным и московским временем; МСК — буквы русского алфавита (при этом регистр значения не имеет); - Л — логическое значение (1 — верно, 0 — не верно); - K — код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания; - N — число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку; - T — текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов «возврат каретки» и «перевод строки» Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя. Формат символьной строки указывается в виде T(n-k), где n — минимальное количество знаков, к — максимальное количество знаков, символ «-» — разделитель. Формат имеет вид: T(0) — в случае, если минимальное количество знаков равно 0; T(n-) — в случае, если максимальное количество знаков неограниченно; T(n) — в случае, если количество знаков задано однозначно. |
| Признак обязательности показателя | Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе. Признак обязательности показателя принимает следующие значения: - О — обязательный показатель, наличие значения показателя обязательно; - Н — необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать; - У — условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному показателю, а в случае невыполнения — отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе «Структура показателя и дополнительная информация»; - П — предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть; - О(У), П(У) — смешанный признак обязательности показателя — значение признака обязательности показателя, приведенного в скобках определяет наличие показателя, в случае если кредитная организация (филиал кредитной организации) представляет в уполномоченный орган сведения: - об участнике операции, не являющемся клиентом этой кредитной организации (этого филиала кредитной организации); - об участнике операции, являющемся клиентом этой кредитной организации (этого филиала кредитной организации), в отношении которого проведена упрощенная идентификация либо идентификация не проводилась в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ; - о бенефициарном владельце клиента этой кредитной организации (этого филиала кредитной организации), в отношении которого в результате принятых обоснованных и доступных в сложившихся обстоятельствах мер идентификационные сведения установлены не в полном объеме. В ином случае обязательность показателя определяется значением, приведенном перед скобками. |
| Признак множественности показателя | Определяет множественность показателя. - Е — единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз; - М — множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза. |
| Структура показателя и дополнительная информация | Для сложного показателя указывается его структура. Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение. Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя. |
Комментарии () могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными.
В электронном документе значения показателей не должны содержать непреобразованные символы, зарезервированные в формате XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки («). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.»
В наименованиях электронных документов, предусмотренных настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв.
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Фамилия | Фам | T(1-100) | У | Е | Указывается фамилия. |
| 2 | Имя | Имя | T(1-100) | У | Е | Указывается имя. |
| 3 | Отчество | Отч | T(1-100) | У | Е | Указывается отчество (при наличии). |
| 4 | ФИО (в одной строке) | ФИОСтрока | T(1-500) | У | Е | Указываются в одной строке сведения о фамилии, имени и отчестве (при наличии), в случае если эти сведения не могут быть представлены в составе показателей, приведенных строках 1 - 3 настоящей таблицы. В ином случае показатель отсутствует. Показатель введен, начиная с версии 1.1 формата ФЭС. |
Тип данных «Сведения о документе, удостоверяющем личность
гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина
или лица без гражданства» (ДокУдост)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Код вида документа, удостоверяющего личность | ВидДокКод | K(2) | О | Е | Указывается код вида документа, удостоверяющего личность, в соответствии с приложением 1 к настоящему документу. |
| 2 | Наименование иного документа | ИноеНаименованиеДок | T(1-500) | У | Е | Указывается наименование иного документа, в случае если показатель «Код вида документа, удостоверяющего личность» (ВидДокКод) принимает значение «28», «35» или «99» (при этом регистр значения не имеет). |
| 3 | Серия документа, удостоверяющего личность | СерияДок | T(1-50) | П(У) | Е | Указывается серия (серия бланка) документа, удостоверяющего личность. Если в серии (в серии бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Если в документе отсутствует серия (серия бланка) документа, то показатель не заполняется. |
| 4 | Номер документа, удостоверяющего личность | НомДок | T(1-50) | П(У) | Е | Указывается номер (номер бланка) документа, удостоверяющего личность. Если в номере (в номере бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Если в документе отсутствует номер (номер бланка) документа, то показатель не заполняется. |
| 5 | Дата выдачи документа, удостоверяющего личность | ДатВыдачиДок | Д | О(У) | Е | Указывается дата выдачи документа, удостоверяющего личность. |
| 6 | Орган, выдавший документ, удостоверяющий личность | КемВыданДок | T(1-500) | Н | Е | Указывается наименование органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность (при этом регистр значения не имеет). |
| 7 | Код подразделения | КодПодр | T(1-50) | Н | Е | Указывается при наличии код подразделения органа, выдавшего документ, удостоверяющий личность. |
Тип данных «Сведения о документе,
подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской
Федерации» (ДокПодтв)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Код вида документа | ВидДокКод | K(2) | О | Е | Указывается код вида документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, в соответствии с приложением 1 к настоящему документу. |
| 2 | Наименование иного документа | ИноеНаименованиеДок | T(1-500) | У | Е | Указывается наименование иного документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, в случае если показатель «Код вида документа» (ВидДокКод) принимает «40» (при этом регистр значения не имеет). |
| 3 | Серия документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации | СерияДокПреб | T(1-50) | П(У) | Е | Указывается серия (серия бланка) документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации. Если в серии (в серии бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в серии передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Показатель не заполняется, в случае если в документе отсутствует серия (серия бланка) документа. |
| 4 | Номер документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации | НомДокПреб | T(1-50) | П(У) | Е | Указывается номер (номер бланка) документа, подтверждающего право на пребывание (проживание) в Российской Федерации. Если в номере (в номере бланка) документа присутствуют римские цифры, то при заполнении данного показателя используются заглавные буквы латинского алфавита (при этом для обозначения цифры 5 используется буква V); буквы русского алфавита в номере передаются заглавными буквами русского алфавита. При заполнении показателя пробелы не допускаются. Показатель не заполняется, в случае если в документе отсутствует номер (номер бланка) документа. |
| 5 | Дата начала срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации | НачПравПреб | Д | Н | Е | Указывается дата начала срока действия права пребывания (проживания). |
| 6 | Дата окончания срока действия права пребывания (проживания) в Российской Федерации | ОкончПравПреб | Д | Н | Е | Указывается дата окончания срока действия права пребывания (проживания). |
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Почтовый индекс | Индекс | T(1-30) | Н | Е | Указывается почтовый индекс. |
| 2 | Код страны | КодОКСМ | K(3) | У | Е | Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ. |
| 3 | Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО | КодСубъектаПоОКАТО | K(2) | У | Е | Указывается код субъекта Российской Федерации по ОКАТО, в случае если показатель «Код страны» (КодОКСМ) принимает значение «643». В ином случае показатель отсутствует. |
| 4 | Район | Район | T(1-250) | У | Е | Указывается наименование административного района республики, края, области, автономной области, автономного округа (для субъектов административного территориального деления Российской Федерации). Показатель отсутствует для городов Москва, Санкт-Петербург и Севастополь, являющихся городами федерального значения, а также в случае отсутствия значения показателя. Для иностранного государства указывается наименование субъекта территориального деления иностранного государства (при наличии). При заполнении показателя регистр значения не имеет. |
| 5 | Населенный пункт | Пункт | T(1-250) | У | Е | Указывается наименование населенного пункта (города, поселка городского типа, сельского населенного пункта и тому подобное). При этом регистр значения не имеет. |
| 6 | Улица (проспект, переулок, квартал) | Улица | T(1-250) | У | Е | Указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного). При этом регистр значения не имеет. |
| 7 | Дом (владение) | Дом | T(1-60) | У | Е | Указывается номер дома (номер владения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы «-» и «/». |
| 8 | Корпус (строение) | Корп | T(1-50) | У | Е | Указывается номер корпуса (строения). При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значение не имеет), а также символы «-» и «/». |
| 9 | Квартира (офис) | Оф | T(1-100) | У | Е | Указывается номер квартиры, офиса, помещения или комнаты правления. При заполнении показателя могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения (при этом регистр значения не имеет), а также символы «-» и «/». |
| 10 | Адрес (в одной строке) | АдресСтрока | T(1-500) | У | Е | Указываются в одной строке сведения об адресе, в случае если эти сведения не могут быть представлены в составе показателей, приведенных строках 1 - 9 настоящей таблицы: - для нерезидента <1>; - в случае если невозможно установить признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки) (для участника операции (сделки), не являющемся клиентом кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган; - для резидента участника операции (сделки), не являющемся клиентом кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган. При этом регистр значения не имеет. В ином случае показатель отсутствует. Показатель введен, начиная с версии 1.1 формата ФЭС. |
<1> Здесь и далее по тексту понятие «нерезидент» в соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле».
Тип данных «Сведения о кредитной организации (филиале
кредитной организации), передающей (передающем) сведения
в уполномоченный орган» (Банк)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Регистрационный номер кредитной организации | РегНомКО | K(1-4) | О | Е | Указывается в соответствии с Книгой государственной регистрации кредитных организаций (далее — КГРКО) регистрационный номер кредитной организации без лидирующих нулей (например, 23) |
| 2 | БИК кредитной организации (филиала кредитной организации) | БИККО | K(9) | О | Е | Указывается банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (далее — БИК) кредитной организации (филиала кредитной организации). |
| 3 | Порядковый номер филиала кредитной организации | НомФлПередающий | K(1-4) | У | Е | Указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации, передающего сведения в уполномоченный орган. Порядковый номер филиала кредитной организации указывается без лидирующих нулей (например, 5). В случае если сведения в уполномоченный орган передаются кредитной организацией, показатель отсутствует. |
| 4 | Код ОКАТО | ОКАТОКО | K(2) | О | Е | Указывается согласно ОКАТО код территории, на которой находится кредитная организация (филиал кредитной организации), передающая (передающий) ФЭС в уполномоченный орган. |
Тип данных «Сведения о филиале кредитной организации,
представляющем сведения, но не передающем самостоятельно
сведения в уполномоченный орган» (Филиал)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Регистрационный номер кредитной организации | РегНомКО | K(1-4) | О | Е | Указывается в соответствии с КГРКО регистрационный номер кредитной организации без лидирующих нулей (например, 23) |
| 2 | Порядковый номер филиала кредитной организации | НомФл | K(1-4) | О | Е | Указывается в соответствии с КГРКО порядковый номер филиала кредитной организации без лидирующих нулей (например, 5). |
| 3 | БИК филиала кредитной организации | БИКФл | K(9) | П | Е | Указывается при наличии БИК филиала кредитной организации. |
| 4 | Код ОКАТО | ОКАТОФл | K(2) | У | Е | Указывается согласно ОКАТО код территории, на которой находится филиал кредитной организации. Для зарубежных филиалов кредитных организаций показатель отсутствует. |
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Идентификатор | ИдентификаторЗаписи | T(30) T(28) |
О | Е | Указывается уникальный идентификатор записи сведений, представляемых кредитной организацией (филиалом кредитной организации). Для сведений, представляемых кредитной организацией (филиалом кредитной организации), состав которых приведен в таблицах 3.2, 3.2.1, 3.3, 3.4 и 3.5 настоящего документа, показатель имеет следующую структуру: где: gggg — год (4 знака); nReg — регистрационный номер кредитной организации в соответствии с КГРКО, (с лидирующими нулями — 4 знака); nnnF — порядковый номер филиала кредитной организации в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями — 4 знака), представляющего сведения. В случае если сведения представляются кредитной организацией — принимает значение «0000»; ii — код типа сведений, представляемых кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган (2 символа в соответствии с подпунктом 3.1.1.1 пункта 3.1.1 настоящего документа); mmmmmmmmmmmm — порядковый номер записи сведений, представляемых кредитной организацией (филиалом кредитной организации) (12 символов) с начала календарного года. |
| Пример идентификатора: 2021_0025_0001_01_000000000001. Для сведений, представляемых кредитной организацией (филиалом кредитной организации), состав которых приведен в таблицах 3.6.1 и 3.6 настоящего документа показатель имеет следующую структуру: где: gggg — год (4 знака); nReg — регистрационный номер кредитной организации в соответствии КГРКО, (с лидирующими нулями — 4 знака); nnnF — порядковый номер филиала кредитной организации в соответствии с КГРКО (с лидирующими нулями — 4 знака), представляющем сведения. В случае если сведения представляются кредитной организацией — принимает значение «0000»; ii — код типа сведений, представляемых кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган (2 символа в соответствии с подпунктом 3.1.1.2 пункта 3.1.1 настоящего документа); mmmmmmmmmm — порядковый номер записи сведений, представляемых кредитной организацией (филиалом кредитной организации) (10 символов) с начала календарного года. Пример идентификатора: 2022_0025_0001_01_0000000101 |
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Код вида документа | КодДок | K(2) | О | Е | Указывается код вида документа в соответствии с приложением 2 к настоящему документу. |
| 2 | Наименование иного документа | ИноеНаимДок | T(1-250) | У | Е | Указывается наименование иного документа, в случае если показатели «Код вида документа» (КодДок) принимает значения «99» (при этом регистр значения не имеет). |
| 3 | Дата документа | ДатаДок | Д | У | Е | Указывается дата документа (при наличии). |
| 4 | Номер документа | НомДок | T(1-100) | У | Е | Указывается номер документ (при наличии). |
| 5 | Краткое содержание документа | СодДок | T(1-2000) | Н | Е | Указывается краткое содержание документа (при этом регистр значения не имеет). |
Тип данных «Сведения о юридическом лице (филиале
юридического лица, представительстве)» (СведенияЮЛ)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Наименование юридического лица (филиала (представительства) юридического лица) | НаимЮЛ | T(1-1000) | О | Е | Указывается: - для юридического лица — полное или сокращенное наименование; - для филиала (представительства) юридического лица — полное или сокращенное наименование юридического лица, через запятую и пробел слово «филиал» или «представительство» и наименование филиала (представительства) (при наличии наименования у филиала (представительства)). В случае если юридическое лицо (филиал (представительство) юридического лица) не является клиентом кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган, то показатель заполняется на основании сопровождающих операцию расчетных и (или) иных документов, которыми располагает кредитная организация (филиал кредитной организации). При этом регистр значения не имеет. |
| 2 | Признак филиала (представительства) юридического лица | ПризнакФлЮЛ | K(1) | О(У) | Е | Показатель принимает значение: <1> — для филиала (представительства) юридического лица; <0> — в ином случае. |
| 3 | ИНН (КИО) | ИННЮЛ | K(10) K(5) |
П(У) | Е | Указывается: - для юридического лица-резидента 10-разрядный индивидуальный номер налогоплательщика (далее — ИНН); - для юридического лица-нерезидента (иностранной организации) указывается 10-разрядный ИНН или 5-разрядный код иностранной организации (далее — КИО), присвоенный до 24 декабря 2010 года юридическому лицу-нерезиденту при постановке на учет в налоговом органе (учете в налоговом органе). Показатель не заполняется для юридического лица-нерезидента, у которого отсутствуют основания для постановки на учет в налоговом органе Российской Федерации. |
| 4 | КПП | КППЮЛ | K(9) | У | Е | Указывается КПП (для филиала, представительства юридического лица указывается КПП, присвоенный юридическому лицу по месту нахождения его филиала, представительства). |
| 5 | ОГРН | ОГРНЮЛ | K(13) K(1-50) T(1-500) |
О(У) | Е | Указывается: для юридического лица резидента — ОГРН; для юридического лица нерезидента: - для филиала (представительства) юридического лица в Российской Федерации (за исключением некоммерческих организаций, не зарегистрированных в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц) — номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц; - для филиала (представительства) некоммерческой организации в Российской Федерации — реестровый номер в реестре филиалов и представительств международных организаций и иностранных некоммерческих неправительственных организаций; - в ином случае — регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации (инкорпорации); для международной организации — регистрационный номер международной организации по месту учреждения и регистрации (при наличии) либо номер (при наличии) или наименование документа (договора/соглашения), в соответствии с которым международная организация была учреждена (наименование документа указывается в кавычках («)).» |
| 6 | Место государственной регистрации | АдрРегЮЛ | Адрес | У | Е | Указывается место государственной регистрации (место нахождения) юридического лица нерезидента. Состав показателя «АдрРегЮЛ» приведен в таблице 2.4. |
| 7 | Дата государственной регистрации | ДатаРегЮЛ | Д | У | Е | Указывается дата государственной регистрации юридического лица нерезидента либо дата создания международной организации. |
| 8 | Адрес юридического лица (филиала (представительства) юридического лица) | АдрЮЛ | Адрес | У | Е | Указывается для юридического лица нерезидента, филиала (представительства) юридического лица-нерезидента адрес в соответствии с учредительными документами юридического лица-нерезидента, филиала (представительства) юридического лица-нерезидента соответственно. В случае если юридическое лицо нерезидент (филиал (представительство) юридического лица нерезидента), юридическое лицо (филиал (представительство) юридического лица), для которого невозможно установить признак резидента (нерезидента), не является клиентом кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган, то показатель заполняется на основании сопровождающих операцию расчетных и (или) иных документов, которыми располагает кредитная организация (филиал кредитной организации). В ином случае показатель отсутствует. Состав показателя «АдрЮЛ» приведен в таблице 2.4 |
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Тип единоличного исполнительного органа | ТипЕИО | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — в случае если единоличным исполнительным органом является юридическое лицо; <2> — в случае если единоличным исполнительным органом является физическое лицо. |
| 2 | Признак резидента (нерезидента) единоличного исполнительного органа | ПризнЕИО | K(1) | О(У) | Е | Показатель принимает значение: <1> — в случае если единоличным исполнительным органом является резидент; <0> — в случае если единоличным исполнительным органом является нерезидент. |
| 3 | Сведения о юридическом лице-единоличном исполнительном органе | ЮЛЕИО | СведенияЮЛ | У | Е | Указываются сведения о юридическом лице — единоличном исполнительном органе в случае, если показатель «Тип единоличного исполнительного органа» (ТипЕИО) принимает значение <1> Состав показателя «ЮЛЕИО» приведен в таблице 2.9. |
| 4 | Сведения о физическом лице-единоличном исполнительном органе | ФЛЕИО | СведенияФЛИП | У | Е | Указываются сведения о физическом лице — единоличном исполнительном органе в случае, если показатель «Тип единоличного исполнительного органа» (ТипЕИО) принимает значение <2> Состав показателя «ФЛЕИО» приведен в таблице 2.10. |
Тип данных «Сведения о бенефициарном владельце»
(СведенияБенефициар) (тип данных введен, начиная
с версии 2.0 формата ФЭС)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Результат принятия кредитной организацией мер по идентификации бенефициарного владельца | ИдентБенефициар | K(2) | О | Е | Указывается в зависимости от результата принятия кредитной организацией (филиалом кредитной организации) мер по идентификации бенефициарного владельца клиента — юридического лица следующее значение: <11> — если бенефициарным владельцем является лицо, не занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа юридического лица; <12> — если бенефициарным владельцем является либо признано, ввиду не выявления в результате предпринятия предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ мер, лицо, занимающее должность (осуществляющее функции) единоличного исполнительного органа юридического лица. Указывается в зависимости от результата принятия кредитной организацией (филиалом кредитной организации) мер по идентификации бенефициарного владельца клиента — физического лица, индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, иностранной структуры без образования юридического лица следующее значение: <21> — если бенефициарным владельцем клиента является иное физическое лицо; <23> — если бенефициарным владельцем является сам клиент. |
| 2 | Признак резидента (нерезидента) бенефициарного владельца | ПризнБенефициар | K(1) | У | Е | Показатель принимает значение: <1> — в случае, если бенефициарным владельцем является резидент; <0> — в случае, если бенефициарным владельцем является нерезидент. Показатель заполняется, в случае если показатель «Результат принятия кредитной организацией мер по идентификации бенефициарного владельца» (ИдентБенефициар) принимает значение <11> или <21>. В ином случае показатель отсутствует. |
| 3 | Сведения о бенефициарном владельце | ФЛБенефициар | СведенияФЛИП | У | Е | Указываются сведения о бенефициарном владельце в случае, если показатель «Результат принятия кредитной организацией мер по идентификации бенефициарного владельца» (ИдентБенефициар) принимает значение <11> или <21>. В ином случае показатель отсутствует. Состав показателя «ФЛБенефициар» приведен в таблице 2.10. |
Тип данных «Сведения о физическом лице,
индивидуальном предпринимателе, физическом лице,
занимающемся в установленном законодательством Российской
Федерации порядке частной практикой» (СведенияФЛИП)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
| 1 | Фамилия, имя, отчество | ФИОФЛИП | ФИО | О | Е | Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) физического лица, индивидуального предпринимателя (при этом регистр значения не имеет). Состав показателя «ФИОФЛИП» приведен в таблице 2.1. |
| 2 | ИНН | ИННФЛИП | K(12) | П(У) | Е | Указывается: - для индивидуального предпринимателя — 12-разрядный ИНН; - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой — 12-разрядный ИНН; - для физического лица — 12-разрядный ИНН (в случае если кредитная организация (филиал кредитной организации) располагает сведениями о присвоенном физическому лицу ИНН). |
| 3 | СНИЛС | СНИЛСФЛ | K(14) | У | Е | Указывается для физического лица, для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, страховой номер индивидуального лицевого счета (далее — СНИЛС) (в случае если кредитная организация (филиал кредитной организации) располагает сведениями о присвоенном физическому лицу, физическому лицу, занимающемуся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, СНИЛС) Формат показателя: <ЦЦЦ-ЦЦЦ-ЦЦЦ><пробел><ЦЦ> или <ЦЦЦ-ЦЦЦ-ЦЦЦ-ЦЦ>, где Ц — цифра. Для индивидуального предпринимателя показатель отсутствует. |
| 4 | Номер полиса обязательного медицинского страхования | ПолисНомер | K(9) K(16) | У | Е | Указывается номер полиса обязательного медицинского страхования физического лица, в случае если при проведении в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ упрощенной идентификации клиента физического лица такие сведения были установлены. В ином случае показатель отсутствует. |
| 5 | Номер телефона | ТелефонНомер | T(1-50) | У | М | Указывается абонентский номер (абонентские номера) физического лица, пользующегося услугами подвижной радиотелефонной связи, в случае проведения упрощенной идентификации клиента-физического лица в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ. В ином случае показатель отсутствует. |
| 6 | ОГРНИП | ОГРНИП | K(15) | У | Е | Указывается для индивидуального предпринимателя основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (далее — ОГРНИП). Для физического лица, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, показатель отсутствует. |
| 7 | Тип физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой | ТипФЛЧастнаяПрактика | K(1) | У | Е | Указывается для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой: <1> — для нотариуса; <2> — для адвоката; <3> — для арбитражного управляющего; <0> — иное. Для индивидуального предпринимателя и физического лица показатель отсутствует |
| 8 | Регистрационный номер, присвоенный физическому лицу, занимающемуся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой | РегнНомер | T(1-250) | У | Е | Указывается для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой: - для нотариуса — регистрационный номер нотариуса в соответствии с реестром государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой (реестром нотариусов и лиц, сдавших квалификационный экзамен); - для адвоката — регистрационный номер в соответствии с реестром адвокатов субъекта Российской Федерации; - для арбитражного управляющего — регистрационный номер в соответствии с реестром саморегулируемой организации арбитражных управляющих; - в ином случае — при наличии идентификационные сведения (регистрационный номер (номер), через запятую и пробел дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>). Для индивидуального предпринимателя и физического лица показатель отсутствует. |
| Сведения о документе, удостоверяющем личность гражданина Российской Федерации, иностранного гражданина или лица без гражданства (для физического лица, являющегося индивидуальным предпринимателем, зарегистрированным в соответствии с законодательством Российской Федерации, строки 9 и 10 настоящей таблицы могут отсутствовать) | ||||||
| 9 | Признак документа, удостоверяющего личность | ДокУдЛичн | K(1) | О(У) | Е | Показатель принимает значение: <1> — для граждан Российской Федерации; <2> — для иностранных граждан, за исключением иностранных граждан, которым разрешен безвизовый въезд (без миграционной карты) и пребывание на территории Российской Федерации, а также иностранных граждан, которые на момент совершения операции (сделки) не находились на территории Российской Федерации; <3> — для лиц без гражданства, за исключением лиц без гражданства, которые на момент совершения операции не находились на территории Российской Федерации; <6> — для иностранных граждан, которым разрешен безвизовый въезд (без миграционной карты) и пребывание на территории Российской Федерации; <8> — для иностранных граждан и лиц без гражданства, которые на момент совершения операции не находились на территории Российской Федерации; <0> — в ином случае. |
| 10 | Сведения о документе, удостоверяющем личность | СведДокУдЛичн | ДокУдост | О(У) | Е | Указываются сведения о документе, удостоверяющем личность. Состав показателя «СведДокУдЛичн» приведен в таблице 2.2. |
| 11 | Сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации | СведДокПреб | ДокПодтв | У | Е | Указываются сведения о документе, подтверждающем право на пребывание (проживание) в Российской Федерации, в случае если показатель «Признак документа, удостоверяющий личность» (ДокУдЛичн) принимает значение <2> или <3>. Состав показателя «СведДокПреб» приведен в таблице 2.2.1. |
| 12 | Дата рождения | ДатаРождения | Д | У | Е | Указывается дата рождения в соответствии с документом, удостоверяющим личность. Показатель отсутствует, в случае если в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ в отношении клиента-физического лица проведена упрощенная идентификации или идентификация не проводилась. |
| 13 | Код страны гражданства | КодОКСМ | K(3) | О(У) | Е | Указывается цифровой код страны (3 знака) в соответствии с ОКСМ. Для лица без гражданства показатель принимает значение «000». |
| 14 | Признак принадлежности к публичным лицам | ПризнакПубЛицо | K(1) | О(У) | Е | Показатель принимает значение: <1> — иностранное публичное должностное лицо; <2> — супруг (супруга), близкий родственник иностранного публичного должностного лица; <3> — российское публичное должностное лицо (физическое лицо, занимающее государственную должность Российской Федерации, должность члена Совета директоров Банка России, должность федеральной государственной службы, назначение на которую и освобождение от которой осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должность в Банке России, должность в государственной корпорации и иной организации, созданной Российской Федерацией на основании федеральных законов); <4> — супруг (супруга), близкий родственник российского публичного должностного лица; <5> — должностное лицо публичной международной организации; <6> — супруг (супруга), близкий родственник должностного лица публичной международной организации; <0> — в ином случае. |
| 15 | Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания. | АдрРег | Адрес | У | Е | Указывается: - для физического лица (за исключением физического лица, в отношении которого в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ проведена упрощенная идентификация или идентификация не проводилась) — адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица; - для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой лица — адрес места жительства (регистрации) или места пребывания физического лица. В ином случае показатель отсутствует. Состав показателя «АдрРег» приведен в таблице 2.4 |
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
| 1 | Наименование иностранной структуры без образования юридического лица | ПолноеНаимИНБОЮЛ | T(1-500) | О | Е | Указывается полное или сокращенное наименование иностранной структуры без образования юридического лица. В случае если иностранная структура без образования юридического лица не является клиентом кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган, то показатель заполняется на основании сопровождающих операцию расчетных и (или) иных документов, которыми располагает кредитная организация (филиал кредитной организации). При этом регистр значения не имеет. |
| 2 | Идентификатор (идентификаторы) иностранной структуры без образования юридического лица. | РегИНБОЮЛ | ИдентификаторИНБОЮЛ | У | М | Указывается (указываются) при наличии: - регистрационный номер (номера), присвоенный (присвоенные) иностранной структуре без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации); - код (коды) иностранной структуры без образования юридического лица в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) в качестве налогоплательщика (или его аналог (их аналоги)). Состав показателя «РегИНБОЮЛ» приведен в таблице 2.11.1. |
| 3 | Место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица | МестоДеятельностьИНБОЮЛ | Адрес | О(У) | Е | Указывается место ведения основной деятельности иностранной структуры без образования юридического лица. Состав показателя «МестоДеятельностьИНБОЮЛ» приведен в таблице 2.4. |
| 4 | Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица | ПризнакОргФормаИНБОЮЛ | K(1) | О(У) | Е | Показатель принимает значение: <0> — траст или иная иностранная структура без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией; <1> — фонд; <2> — партнерство; <3> — товарищество; <4> — иная форма осуществления коллективных инвестиций и (или) доверительного управления. |
| Сведения в отношении трастов и иных иностранных структур без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией, об их учредителях, доверительных собственниках (управляющих) и протекторах (заполняется, если показатель «Признак, указывающий на организационную форму иностранной структуры без образования юридического лица» (ПризнакОргФормаИНБОЮЛ) принимает значение <0>) Блок (строки 5, 6 настоящей таблицы) повторяется для каждого учредителя, доверительного собственника (управляющего) и протектора. | ||||||
| 5 | Фамилия, имя, отчество или наименование | НаимУчредитель | ФИО T(1-500) | О(У) | Е | Указывается фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) (состав показателя «НаимУчредитель» приведен в таблице 2.1) или наименование учредителя, доверительного собственника (управляющего), протектора траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией. При этом регистр значения не имеет. |
| 6 | Адрес места жительства (места нахождения) | АдрУчредитель | Адрес | О(У) | Е | Указывается адрес места жительства (места нахождения) учредителя, доверительного собственника (управляющего), протектора траста или иной иностранной структуры без образования юридического лица с аналогичной структурой или функцией Состав показателя «АдрУчредитель» приведен в таблице 2.4. |
Тип данных «Идентификатор иностранной структуры
без образования юридического лица» (ИдентификаторИНБОЮЛ)
(показатели таблицы 2.11.1 указываются для одного и того же
государства (одной и той же территории))
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий | КодДрагМеталл | K(3) | О | Е | Указывается код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий в соответствии с приложением 4 к настоящему документу. |
| 2 | Наименование драгоценных металлов, драгоценных камней | НаимДрагМеталл | T(1-250) | У | Е | Указывается наименование драгоценных металлов, драгоценных камней, в случае если показатель «Код драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий и лома таких изделий» (КодДрагМеталл) принимает значение «C99» (при этом регистр значения не имеет). |
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
| 1 | Номер банкомата (платежного терминала) | ИдТерминал | T(1-50) | У | Е | Указывается номер банкомата (платежного терминала). |
| 2 | Адрес места приема (выдачи) наличных денежных средств | АдрМестаПриемаВыдача | Адрес | У | Е | Указывается адрес нахождения банкомата (платежного терминала) кредитной организации (филиала кредитной организации), с использованием которого осуществлялся прием (выдача) наличных денежных средств — для операций, совершенных без участия уполномоченного сотрудника кредитной организации (филиала кредитной организации), либо офиса кредитной организации, внутреннего структурного подразделения кредитной организации (филиала кредитной организации, внутреннего структурного подразделения филиала кредитной организации), по месту нахождения которого осуществляется прием (выдача) наличных денежных средств — для операций, совершенных с участием уполномоченного сотрудника кредитной организации (филиала кредитной организации). Состав показателя «АдрМестаПриемаВыдача» приведен в таблице 2.4. |
| Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации), которой (которому) принадлежит банкомат (платежный терминал), либо в структурном подразделении которой (которого) совершена операция (БанкоматБанк) (строки 3, 4 настоящей таблицы) | ||||||
| 3 | БИК | БИККО | K(9) K(8) K(11) K(2) | О | Е | Указывается: - для кредитной организации (филиала кредитной организации) — БИК кредитной организации (филиала кредитной организации); в случае если филиал кредитной организации не имеет БИК, указывается код «НБ» (заглавные буквы русского алфавита); - для банка-нерезидента участника системы SWIFT — код по справочнику SWIFT; - для банка-нерезидента, который не является участником системы SWIFT — код «НР» (заглавные буквы русского алфавита). |
| 4 | Наименование кредитной организации (филиала кредитной организации) | НаимКО | T(1-250) | У | Е | Указывается: - для кредитной организации-резидента — сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии со Справочником БИК или КГРКО; - для филиала кредитной организации-резидента — сокращенное фирменное наименование кредитной организации в соответствии со Справочником БИК или КГРКО и через запятую и пробел слово «филиал» и наименование филиала (в случае его наличия); - для кредитной организации-нерезидента — наименование кредитной организации-нерезидента; - для филиала кредитной организации-нерезидента — наименование кредитной организации-нерезидента и через запятую и пробел слово «филиал» и наименование филиала (в случае его наличия). При этом регистр значения не имеет. |
Тип данных «Основание применения мер
по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного
имущества» (ОснованиеПримененияМер)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Код основания применения мер | КодОснования | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — в случае получения информации о включении организации или физического лица в Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму (далее — Перечень); <2> — в случае получения Решения межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансирования терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) (далее — Решение); <3> — в случае получения информации о включении организации или физического лица в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН (далее — Перечни ООН) <2>. |
| 2 | Код организации или физического лица | КодЮЛФЛ | K(1-10) | О | Е | Указывается уникальный цифровой идентификатор (без лидирующих нулей) организации или физического лица, включенной (включенного) соответственно в Перечень, Решение, Перечни ООН (до 01.12.2022 Перечень ФРОМУ). Примеры: 1234, 123434. |
<2> В соответствии с Федеральным законом от 28.06.2022 № 219 «О внесении изменений в Федеральный закон „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (вступил в силу 01.12.2022). До 01.12.2022 Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (далее — Перечень ФРОМУ).
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Общее количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие применению) в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ | Кол0000 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается общее количество клиентов, в отношении денежных средств или иного имущества которых в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) (не были применены меры по замораживанию (блокированию), подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ) в проверяемом периоде. |
| 2 | Количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие применению) в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ | Кол0001 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается количество клиентов, в отношении денежных средств или иного имущества которых применены меры по замораживанию (блокированию) только в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ (не были применены меры по замораживанию (блокированию), подлежавшие применению только в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 с Федеральным законом № 115-ФЗ) в проверяемом периоде. |
| 3 | Количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие применению) в соответствии с пунктом 2 (с пунктом 5 до 01.12.2022) статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ. | Кол0002 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается количество клиентов, в отношении денежных средств или иного имущества которых применены меры по замораживанию (блокированию) только в соответствии с пунктом 2 (с пунктом 5 до 01.12.2022) <3> статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ (не были применены меры по замораживанию (блокированию), подлежавшие применению только в соответствии с пунктом 2 (с пунктом 5 до 01.12.2022) <3> статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ) в проверяемом периоде. |
| 4 | Количество клиентов, в отношении которых применены меры (не были применены меры, подлежащие применению) в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и пунктом 2 (с пунктом 5 до 01.12.2022) статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ. | Кол0003 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается количество клиентов, в отношении денежных средств или иного имущества которых применены меры по замораживанию (блокированию) одновременно в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и пунктом 2 (с пунктом 5 до 01.12.2022) <3> статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ (не были применены меры по замораживанию (блокированию), подлежавшие применению в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и с пунктом 2 (с пунктом 5 до 01.12.2022) <3> статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ) в проверяемом периоде. |
<3> В соответствии с Федеральным законом от 28.06.2022 № 219 «О внесении изменений в Федеральный закон „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (вступил в силу 01.12.2022).
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
| 1 | Наименование нормативного акта | НаимНормАкт | T(1-2000) | О | Е | Указывается наименование нормативного правового акта Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее — нормативный акт). При этом регистр значения не имеет. |
| 2 | Дата нормативного акта | ДатаНормАкт | Д | О | Е | Указывается дата принятия нормативного акта. |
| 3 | Номер нормативного акта | НомерНормАкт | T(1-100) | О | Е | Указывается номер нормативного акта. |
| Ссылка на положения нормативного акта Блок (строки 4 - 5 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества ссылок на положения нормативного акта. | ||||||
| 4 | Номер статьи | Статья | СтатьяТип | У | М | Указывается номер статьи (указываются номера статей) нормативного акта. |
| Состав показателя «Статья» приведен в таблице 2.17.3. | ||||||
| 5 | Номер пункта (подпункта) | ПунктПодпункт | ПунктТип | У | М | Указывается (указываются) номер пункта/подпункта (номера пунктов/подпунктов) статьи нормативного акта, приведенной в показателе «Номер статьи» (Статья). Состав показателя «ПунктПодпункт» приведен в таблице 2.17.1. |
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Номер части статьи | ЧастьСтатья | T(1-250) | О | Е | Указывается номер части статьи нормативного акта. При необходимости в круглых скобках через разделитель в виде символа «;» (точка с запятой) перечисляются номера абзацев указанной части статьи. |
| 2 | Номер пункта (подпункта) | ПунктПодпункт | ПунктТип | У | М | Указывается (указываются) номер пункта/подпункт (номера пунктов/подпунктов) для части статьи нормативного акта, приведенной в показателе «Номер части статьи» (ЧастьСтатья). Состав показателя «ПунктПодпункт» приведен в таблице 2.17.1. |
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Номер статьи | Статья | T(1-250) | О | Е | Указывается номер статьи нормативного акта. При необходимости в круглых скобках через разделитель в виде символа «;» (точка с запятой) перечисляются номера абзацев указанной статьи. |
| 2 | Номер части статьи | ЧастьСтатья | ЧастьСтатьяТип | У | М | Указывается (указываются) номер (номера) части статьи нормативного акта, приведенной в показателе «Номер статьи» (Статья). Состав показателя «ЧастьСтатья» приведен в таблице 2.17.2. |
| 3 | Номер пункта (подпункта) | ПунктПодпункт | ПунктТип | У | М | Указывается (указываются) номер пункта/подпункта (номера пунктов/подпунктов) статьи нормативного акта, приведенной в показателе «Номер статьи» (Статья). Состав показателя «ПунктПодпункт» приведен в таблице 2.17.1. |
3. Структура наименования, структуры и форматы электронных сообщений
Сведения и информация, предусмотренные Федеральным законом № 115-ФЗ, представляются кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган в составе формализованных электронных сообщений (далее — ФЭС), которые формируются в виде файлов формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид: , при этом допустимо любое значение регистра при указании кодировки «UTF-8»). Один файл может содержать несколько сообщений одного вида.
Рекомендуемый объем файла, формируемого кредитной организаций (филиалом кредитной организации), — не более 5 Мбайт, при существенном превышении указанного объема кредитной организацией (филиалом кредитной организации) формируется следующий файл.
ФЭС, сформированные кредитной организацией (филиалом кредитной организаций), подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью (далее — УКЭП) кредитной организации (филиала кредитной организации), или руководителя кредитной организации (руководителя филиала кредитной организации), или сотрудника кредитной организации (филиала кредитной организации), уполномоченного направлять сведения в уполномоченный орган.
УКЭП для каждого ФЭС формируется в виде отдельного файла (отсоединенная УКЭП), наименование которого соответствует наименованию ФЭС и имеет расширение «sign» (далее — файл УКЭП).
В случае если сведения, подтверждающие факт совершения операции, подлежащей обязательному контролю, получены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) позднее трех рабочих дней, следующих за днем ее совершения, кредитная организация (филиал кредитной организации) формирует и направляет в уполномоченный орган ФЭС, содержащее сведения о такой операции, не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующих сведений.
3.1 Структура наименования ФЭС и файла УКЭП.
3.1.1 Структура наименование ФЭС.
3.1.1.1. Наименование ФЭС, состав которых приведен в таблицах 3.2, 3.2.1, 3.3, 3.4 и 3.5 настоящего документа, имеет следующую структуру:
SKO115FZ_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_Хnnnnn.xml
TI — код вида ФЭС принимает одно из следующих значений:
- об операциях с денежными средствами или иным имуществом (далее — операция), подлежащих в соответствии со статьей 6, статьей 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ обязательному контролю (далее — сообщение об операциях, подлежащих обязательному контролю);
- об операциях, в отношении которых у кредитной организации на основании реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения возникают подозрения, что такие операции осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, включая имеющуюся у кредитной организации (филиала кредитной организации) информацию о бенефициарном владельце (далее — сообщение о подозрительных операциях);
09 — для сообщения о совокупности операций и (или) действий клиента, связанных с проведением каких-либо операций, его представителя в рамках обслуживания клиента, в отношении которых у работников кредитной организации на основании реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения возникают подозрения, что данные операции и (или) действия осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, включая имеющуюся у кредитной организации (филиала кредитной организации) информацию о бенефициарном владельце (далее — сообщение о подозрительной деятельности);
03 — для сообщения о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации и (или) физического лица, в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7, пунктом 2 (пунктом 5 до 01.12.2022) <4> статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ (далее — сообщение о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества);
<4> В соответствии с Федеральным законом от 28.06.2022 № 219 «О внесении изменений в Федеральный закон „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (вступил в силу 01.12.2022).
04 — для сообщения о результатах проверки:
- наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ;
- наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН <5>, в соответствии с пунктом 3 (с пунктом 6 до 01.12.2022) <4> статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ;
<5> В соответствии с Федеральным законом от 28.06.2022 № 219 «О внесении изменений в Федеральный закон „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (вступил в силу 01.12.2022). До 01.12.2022 Перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения.
05 — для сообщения о фактах воспрепятствования со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации кредитной организации, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями Федерального закона № 115-ФЗ либо его отдельных положений (далее — сообщение о фактах воспрепятствования реализации Федерального закона № 115-ФЗ);
06 — для сообщения о приостановленных операциях в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 5 (пунктом 8 до 01.12.2022) <4> статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ.
bbbbbbbbb — БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), сформировавшей (сформировавшего) ФЭС (9 символов);
GGGGMMDD — дата формирования ФЭС (год (4 символа), месяц, день) (совпадает со значением показателя «Дата ФЭС» (ДатаСообщения) из таблицы 3.1 настоящего пункта);
Хnnnnn — порядковый номер файла кредитной организации (филиала кредитной организации), сформированного в течение дня (6 символов), нумерация начинается с 000001. Для файла кредитной организации (филиала кредитной организации), который содержит только сведения, требующие особого внимания уполномоченного органа, или сведения об операциях, у которых показатель «Код вида операции» (КодОперации) (таблица 3.2 настоящего документа) принимает значение <7NNN> (где 7NNN — коды группы операций, указывающих на операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе террористической деятельности, финансированием распространения оружия массового уничтожения), первый разряд порядкового номера файла (Х) принимает значение 9.
3.1.1.2. Наименование ФЭС, состав которых приведен в таблицах 3.6.1 и 3.6 настоящего документа, имеет следующую структуру:
SKO4077U_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml
TI — код вида ФЭС принимает одно из следующих значений:
- о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ;
- об устранении основания, указанного в абзаце втором пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона 115-ФЗ, в соответствии с которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) ранее было принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), в том числе в связи с принятым решением межведомственной комиссии, созданной при Банке России в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ (далее — межведомственная комиссия) <6> об отсутствии основания, в соответствии с которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) ранее было принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада);
<6> Межведомственная комиссия, созданная при Центральном банке Российской Федерации, в соответствии с пунктом 13.5 Федерального закона № 115-ФЗ.
- о случае отмены судом ранее принятого кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада);
- о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации (филиала кредитной организации) по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ;
- об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада), если договор банковского счета (вклада) был расторгнут кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с абзацем третьим пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ в связи с решением об отказе от проведения операции, в отношении которого впоследствии было устранено основание его принятия, либо межведомственной комиссией принято решение об отсутствии основания, в соответствии с которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) ранее было принято решение об отказе от проведения операции, либо судом принято решение об отмене ранее принятого кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от проведения операции;
- о случае отмены судом ранее принятого кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации (филиала кредитной организации) по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ;
- о случаях отказа от совершения операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ (далее — отказ от проведения операции);
- об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ основания, в соответствии с которым кредитной организацией (филиалом кредитной организацией) ранее было принято решение об отказе от проведения операции, в том числе в связи с принятым решением межведомственной комиссии об отсутствии основания, в соответствии с которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) ранее было принято решение об отказе от проведения операции;
- об отмене судом ранее принятого кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от проведения операции;
bbbbbbbbb — БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), сформировавшей (сформировавшего) ФЭС (9 символов);
GGGGMMDD — дата формирования ФЭС (год (4 символа), месяц, день) (совпадает со значением показателя «Дата ФЭС» (ДатаСообщения) из таблицы 3.1 настоящего пункта);
nnn — порядковый номер файла кредитной организации (филиала кредитной организации), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001.
3.1.2 Наименование файла УКЭП имеет следующую структуру:
SKO115FZ_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_Хnnnnn.xml.sign
SKO4077U_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml.sign
SKO115FZ_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_Хnnnnn.xml,
SKO4077U_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml — наименование ФЭС, которое подписывается УКЭП.
3.2 Структура ФЭС.
Каждое ФЭС состоит из служебной и информационной частей.
Служебная часть ФЭС формируется из показателей, приведенных в таблице 3.1 настоящего документа.
Информационная часть ФЭС формируется:
- для сообщения об операциях, подлежащих обязательному контролю, из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;
- для сообщения о подозрительных операциях из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;
- для сообщения о подозрительной деятельности из показателей, приведенных в таблице 3.2.1 настоящего документа;
- для сообщения о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества из показателей, приведенных в таблице 3.3 настоящего документа;
- для сообщения о результатах проверки в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и (или) с пунктом 3 (с пунктом 6 до 01.12.2022) <7> статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ из показателей, приведенных в таблице 3.4 настоящего документа;
<7> В соответствии с Федеральным законом от 28.06.2022 № 219 «О внесении изменений в Федеральный закон „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (вступил в силу 01.12.2022).
- для сообщения о фактах воспрепятствования реализации Федерального закона № 115-ФЗ из показателей, приведенных в таблице 3.5 настоящего документа;
- для сообщения об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 5 (пунктом 8 до 01.12.2022) <7> статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ, из показателей, приведенных в таблице 3.2 настоящего документа;
- для сообщения о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, формируется из показателей, приведенных в таблице 3.6.1 настоящего документа;
- для сообщения о случаях отказа от совершения операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, формируется из показателей, приведенных в таблице 3.6 настоящего документа.
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | Версия формата | ВерсияФормата | T(1-10) | О | Е | Указывается версия формата <2.0> <8>. |
| 2 | Версия программного обеспечения | ВерсПрог | T(1-50) | О | Е | Указывается версия программного обеспечения (ПО), с использованием которого формируется ФЭС <наименование ПО><пробел><версия ПО> |
| 3 | Идентификатор корреспондента | ИДКорр | T(40) | О | Е | Указывается идентификатор Личного кабинета на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» кредитной организации (филиала кредитной организации), передающей (передающего) ФЭС. |
| 4 | Тип информации | ТипИнф | K(1) K(2) |
О | Е | Для сведений, представляемых кредитной организацией (филиалом кредитной организации), состав которых приведен в таблицах 3.2, 3.2.1, 3.3, 3.4 и 3.5 настоящего документа, показатель принимает значение: <1> — в случае представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, и (или) сведений о подозрительных операциях; <9> — в случае представления сведений о подозрительной деятельности (введено, начиная с версии 2.0 формата ФЭС); <3> — в случае представления информации о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; <4> — в случае представления информации о результатах проверки в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и (или) с пунктом 3 (с пунктом 6 до 01.12.2022) <9> статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ; <5> — в случае представления информации о фактах воспрепятствования реализации Федерального закона № 115-ФЗ (введено, начиная с версии 2.0 формата ФЭС); <6> — в случае представления информации об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 5 (пунктом 8 до 01.12.2022) <9> статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ. |
| Для сведений, представляемых кредитной организацией (филиалом кредитной организации), состав которых приведен в таблицах 3.6.1, 3.6 настоящего документа, показатель принимает значение: <01> — в случае представления сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ; <02> — в случае представления сведений о случаях отказа от совершения операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ. |
||||||
| 5 | Дата ФЭС | ДатаСообщения | Д | О | Е | Указывается дата формирования ФЭС. Совпадает с датой, указанной в наименовании файла ФЭС. |
| 6 | Должность уполномоченного лица | УполнСотрудн | T(1-250) | О | Е | Указывается должность лица, на которого кредитной организацией (филиалом кредитной организации) возложены должностные обязанности по направлению ФЭС в уполномоченный орган (далее — уполномоченное лицо). При этом регистр значения не имеет. |
| 7 | ФИО уполномоченного лица | ФИОУполнСотрудн | ФИО | О | Е | Указываются фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) уполномоченного лица (при этом регистр значения не имеет). Состав показателя «ФИОУполнСотрудн» приведен в таблице 2.1. |
| 8 | Телефон (телефоны) уполномоченного лица | ТелУполнСотрудн | T(1-250) | О | Е | Указываются через запятую номера контактных телефонов (включая код города) уполномоченного лица <(код города)><номер телефона> <(добавочный номер)>, <(код города)><номер телефона> <(добавочный номер)> Пример: (495) 123-00-00 (12-13) (499) 123-45-67 |
| 9 | Адрес электронной почты | ЭлектроннаяПочта | T(1-250) | У | Е | Указывается адрес электронной почты для связи с уполномоченным лицом (при наличии) При этом регистр значения не имеет. |
<8> Версия 2.0 формата ФЭС применяется с 01.04 2022.
<9> В соответствии с Федеральным законом от 28.06.2022 № 219 «О внесении изменений в Федеральный закон „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (вступил в силу 01.12.2022).
Состав и формат информационной части ФЭС об операциях,
подлежащих обязательному контролю, о подозрительных
операциях, а также об операциях, приостановленных
в соответствии с пунктом 10 статьи 7 и (или) пунктом 5
(пунктом 8 до 01.12.2022) <9> статьи 7.5
Федерального закона № 115-ФЗ
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | ||
| Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем и представляющем) сведения в уполномоченный орган | ||||||||
| 1 | Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения | ИнфБанк | Банк | О | Е | Указывается информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган. Состав показателя «ИнфБанк» приведен в таблице 2.5. | ||
| Блок (строки 2 - 66 настоящей таблицы) повторяется по кредитной организации (филиалу кредитной организации, которым самостоятельно передается ФЭС в уполномоченный орган) и (или) каждому филиалу кредитной организации, которым представляются сведения, но не передаются самостоятельно ФЭС в уполномоченный орган | ||||||||
| 2 | Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации | ПризнакПредставСвед | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — в случае если сведения представлены филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ФЭС; <0> — в ином случае. | ||
| 3 | Информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения | ИнфФилиал | Филиал | У | Е | Указывается информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения, но не передающем самостоятельно ФЭС в уполномоченный орган в случае если показатель «Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации» (ПризнакПредставСвед) принимает значение <1>. Состав показателя «ИнфФилиал» приведен в таблице 2.6. | ||
| Сведения об операции Блок (строки 4 - 66 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества операций, по которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) представляется информация в уполномоченный орган. | ||||||||
| 4 | Номер записи в ФЭС | НомерЗаписи | ИдентификаторЗаписи | О | Е | Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя «НомерЗаписи» приведен в таблице 2.7. | ||
| 5 | Тип записи в ФЭС | ТипЗаписи | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — при первичном направлении информации; <2> — при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> <10> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии; <4> <10> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии. | ||
| 6 | Уникальный номер операции | НомерОперация | T(1-100) | У | Е | Указывается присваиваемый в информационной системе кредитной организации (филиала кредитной организации) уникальный номер операции (при его наличии). | ||
| 7 | Признак операции, связанной с финансированием терроризма или распространением оружия массового уничтожения | ПризнФТр | K(1) | О | М | Показатель принимает значение: <1> — в случае, если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму <11>; <2> — в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица; <3> — в случае, если хотя бы одной из сторон операции является физическое лицо, осуществляющее операцию с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ; | ||
| <4> — в случае, если хотя бы одной из сторон операции является организация или физическое лицо, включенная (включенное) в Перечни ООН (до 01.12.2022 Перечень ФРОМУ); <5> — в случае, если хотя бы одной из сторон операции является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в Перечни ООН (до 01.12.2022 Перечень ФРОМУ), либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или физического лица; <0> — в ином случае. | ||||||||
| 8 | Дата совершения (приостановления, попытки совершения) операции | ДатаОперации | Д | О | Е | Указывается дата совершения (приостановления) операции. Указывается дата попытки совершить операцию, в случае, если клиент по своей инициативе отказался от совершения операции. | ||
| 9 | Дата выявления операции | ДатаВыявления | Д | У | Е | Указывается: - дата принятия кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения о признании операции подозрительной, в случае если показатель «Код вида операции» (КодОперации) или показатель «Дополнительный код вида операции» (ДопКодОперации) принимает значение <6001>; - дата получения кредитной организацией (филиалом кредитной организации) сведений о получении клиентом денежных средств в наличной форме с банковского счета либо зачислении наличных денежных средств на банковский счет с использованием платежной карты в технических устройствах иных кредитных организаций (в случае если показатель «Признак совершения операции с использованием ЭСП» (ПризнакОперацияЭСП) принимает значение <1>); - дата получения кредитной организацией (филиалом кредитной организации) сведений о совершении клиентом операции, подлежащей обязательному контролю, в случае если показатель «Код вида операции» (КодОперации) принимает значение <4008>, <5007> или <8002>). | ||
| При направлении скорректированной информации (показатель «Тип записи в ФЭС» (ТипЗаписи) принимает значение <3>) либо при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации (показатель «Тип записи в ФЭС» (ТипЗаписи) принимает значение <4>) по операции, совершенной до вступления в силу Федерального закона от 13.07.2020 № 208-ФЗ <12>, указывается: - дата получения кредитной организацией (филиалом кредитной организации) сведений о получении или предоставлении имущества по договору финансовой аренды (лизинга), сделке с недвижимым имуществом (дата получения кредитной организацией (филиалом кредитной организацией) сведений и (или) документов, подтверждающих факт совершения операции (сделки)), в случае если показатель «Код вида операции» (КодОперации) принимает значение <5003>, <5005>, <5007> или <8001>; - дата получения кредитной организацией (филиалом кредитной организации) сведений о получении либо расходовании некоммерческой организацией имущества (за исключением денежных средств), в случае если показатель «Код вида операции» (КодОперации) принимает значение <9001> или <9002>. В ином случае показатель отсутствует. | ||||||||
| 10 | Код признака операции (сделки) | КодПризнОперации | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <2> — для операции (сделки) с ценными бумагами; <3> — для операции (сделки) с драгоценными металлами; <5> — для операции с наличными денежными средствами; <6> — для операции с безналичными денежными средствами, за исключением электронных денежных средств; <7> — для операции с электронными денежными средствами; <1> — для операции (сделки) с иным имуществом. | ||
| 11 | Признак совершения операции с использованием ЭСП | ПризнакОперацияЭСП | K(1) | У | Е | Показатель (при наличии информации) принимает значение: <1> — в случае, если операция совершается с использованием ЭСП, предоставленного клиенту кредитной организацией (филиалом), представляющей (представляющим) сведения в уполномоченный орган; <2> — в случае, если операция совершается с использованием ЭСП, предоставленного клиенту иной кредитной организацией-резидентом (филиалом кредитной организации резидентом); <3> — в случае, если операция совершается с использованием платежной карты, эмитированной иностранным банком, зарегистрированным на территории иностранного государства или административно-территориальной единицы иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью, входящих в перечень, утвержденный уполномоченным органом; <4> — в случае, если операция совершается с использованием ЭСП, предоставленного клиенту иной кредитной организацией-нерезидентом. В ином случае показатель отсутствует. | ||
| 12 | Наименование платежной системы на стороне лица, совершающего операцию | НаимПлатежнаяСистема1 | T(1-100) | Н | Е | Указывается наименование платежной системы на стороне лица, совершающего операцию. При этом регистр значения не имеет. | ||
| 13 | Наименование платежной системы на стороне получателя по операции | НаимПлатежнаяСистема2 | T(1-100) | Н | Е | Указывается наименование платежной системы на стороне получателя по операции. При этом регистр значения не имеет. | ||
| 14 | Время совершения операции с использованием ЭСП | ВремяТранзакцияЭСП | ВЧП | У | Е | Указывается точное время операции с использованием ЭСП, в том числе платежной карты, мобильного банка, интернет-банка, банк-клиента. В случае, если при совершении операции ЭСП не использовалось, показатель отсутствует. Пример: 09:37:51 (МСК-01:00) (г. Калининград); 11:45:43 (МСК+03:00) (г. Омск); 10:50:40 (МСК+00:00) (г. Москва). | ||
| 15 | Код вида операции | КодОперации | K(4) | О | Е | Указывается код вида операции в соответствии с приложением 3 к настоящему документу. | ||
| 16 | Дополнительный код вида операции | ДопКодОперации | K(4) | У | М | Указывается (указываются) при наличии дополнительный код (дополнительные коды) вида операции в соответствии с приложением 3 к настоящему документу, соответствующий (соответствующие) характеру операции, сведения о которой представляются в уполномоченный орган, но отличающийся от вида операции, код которой указан в строке 15 настоящей таблицы. | ||
| 17 | Код признака необычной операции | ПризнНеобОперации | K(4) | У | М | Указывается (указываются) код (коды) вида необычной операции в соответствии с приложением к Положению Банка России № 375-П <13>, приложением 3 (группа 32 признаков, указывающих на необычный характер сделки) к Положению Банка России № 445-П <14> (для кредитной организации (филиала кредитной организации), являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг), в случае если сведения об операции представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ (показатель «Код вида операции» (КодОперации) или показатель «Дополнительный код вида операции» (ДопКодОперации) принимает значение <6001>). | ||
| 18 | Признак валютной операции | ПризнВалОперации | K(2) | У | Е | Указывается код «VO» (заглавные буквы латинского алфавита) в случае совершения (приостановления) валютной операции <15>. В ином случае показатель отсутствует. Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС. | ||
| 19 | Идентификатор подозрительной деятельности | ИдентификаторПД | ИдентификаторЗаписи | У | Е | Указывается уникальный идентификатор подозрительной деятельности клиента (значение показателя «Идентификатор подозрительной деятельности (номер записи в ФЭС)», таблица 3.2.1 настоящего документа), сведения о которой ранее были направлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган, в случае если совершенная операция подпадает под критерии отнесения ее к указанной подозрительной деятельности клиента и сведения о такой операции представляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ (показатель «Код вида операции» (КодОперации) или показатель «Дополнительный код вида операции» (ДопКодОперации) принимает значение <6001>). Состав показателя «ИдентификаторПД» приведен в таблице 2.7. Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС. | ||
| 20 | Код валюты | КодВал | K(3) | О | Е | Указывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты операции в соответствии с Общероссийским классификатором валют (далее — ОКВ) или Классификатором валют по межправительственным соглашениям, используемых в банковской системе Российской Федерации (далее — Классификатор клиринговых валют). В случае совершения операции купли-продажи иностранной валюты за другую иностранную валюту (далее — конверсионная операция) указывается цифровой код иностранной валюты, покупаемой физическим лицом. | ||
| 21 | Сумма операции в валюте ее проведения | СумОперации | ДЧ(20.2) | О | Е | Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения. В случае проведения конверсионной операции указывается сумма иностранной валюты, покупаемой физическим лицом. | ||
| 22 | Сумма операции в рублевом эквиваленте | СумРуб | ДЧ(20.2) | О | Е | Указывается сумма операции, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату ее проведения (приостановления), (в рублях). В случае если показатель «Код вида операции» (КодОперации) принимает значение <1003> или <1004>): - указывается сумма операции, пересчитанная в валюту Российской Федерации по курсу кредитной организации (филиала кредитной организации), действующему на дату ее проведения (приостановления), если наличная иностранная валюта покупается или продается за валюту Российской Федерации; - указывается сумма операции, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее проведения (приостановления), если наличная иностранная валюта покупается или продается за другую иностранную валюту (конверсионная операция). В случае если валютой операции является валюта Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя «Сумма операции в валюте ее проведения» (СумОперации). | ||
| 23 | Код продаваемой валюты | КодВалКонверсия | K(3) | У | Е | Указывается в случае совершения конверсионной операции трехзначный цифровой код продаваемой физическим лицом иностранной валюты в соответствии с ОКВ. В ином случае показатель отсутствует. | ||
| 24 | Сумма продаваемой валюты | СумКонверсия | ДЧ(20.2) | У | Е | Указывается в случае совершения конверсионной операции сумма продаваемой физическим лицом иностранной валюты (в единицах соответствующей валюты). В ином случае показатель отсутствует. | ||
| 25 | Сведения о драгоценных металлах, драгоценных камнях, ювелирных изделиях и ломе таких изделий | СведДрагМеталл | ДрагМеталл | У | М | Указываются сведения о драгоценных металлах, драгоценных камнях, ювелирных изделиях и ломе таких изделий: - в случае если показатель «Код признака операции (сделки)» (КодПризнОперации) принимает значение <3> и показатель «Код вида операции» (КодОперации) принимает значение <6001>; - при направлении скорректированной информации (показатель «Тип записи в ФЭС» (ТипЗаписи) принимает значение <3>) либо при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации (показатель «Тип записи в ФЭС» (ТипЗаписи) принимает значение <4>) по операции, совершенной до вступления в силу Федерального закона от 13.07.2020 № 208-ФЗ, в случае если показатель «Код вида операции» (КодОперации) принимает значение <5001>, <5005>). В ином случае показатель отсутствует. Состав показателя «СведДрагМеталл» приведен в таблице 2.12. | ||
| 26 | Основание совершения операции | ОснованиеОп | Документ | У | М | Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием и подтверждением совершения операции, которыми кредитная организация (филиал кредитной организации) располагает при совершении операции. Состав показателя «ОснованиеОп» приведен в таблице 2.8. | ||
| 27 | Назначение платежа | НазначениеПлатежа | T(0-2000) | П | Е | Указывается содержание соответствующего поля расчетного документа, на основании которого осуществляется операция, либо текстовое описание основания проведения операции, в случае если соответствующий расчетный документ не используется при проведении операции. При этом регистр значения не имеет. | ||
| 28 | Характеристика операции | ХарактерОп | T(0-2000) | П | Е | Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических и юридических лиц с денежными средствами или иным имуществом. При этом регистр значения не имеет. | ||
| Сведения о лицах, участвующих в проведении операции, а также выступающих выгодоприобретателями по операции (указываются сведения, актуальные на дату совершения (приостановления) операции) Блок (строки 29 - 39 настоящей таблицы) повторяется для всех лиц, участвующих в проведении операции, а также выступающих выгодоприобретателями по операции (сделке). | ||||||||
| 29 | Код статуса участника операции (сделки) | СтатусУчастника | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — для лица, совершающего операцию (сделку) <2> — для получателя по операции (сделке); <3> — для представителя лица, совершающего операцию (сделку) за исключением единоличного исполнительного органа; <4> — для представителя получателя по операции (сделке) за исключением единоличного исполнительного органа; <6> — для выгодоприобретателя по операции (сделке) на стороне лица, совершающего операцию (сделку); <8> — для выгодоприобретателя по операции (сделке) на стороне получателя по операции (сделке). | ||
| Правила определения статуса участника операции при совершении отдельных операций, подлежащих обязательному контролю. | ||||||||
| Код вида операции (в соответствии с приложением 3 к настоящему документу) | Лицо, совершающее операцию (сделку) («СтатусУчастника» принимает значение <1>) | Получатель по операции (сделке) («СтатусУчастника» принимает значение <2>) | ||||||
| 1003 | Физическое лицо, которое покупает наличную иностранную валюту. | Кредитная организация (филиал кредитной организации), которая (который) продает наличную иностранную валюту. | ||||||
| 1004 | Кредитная организация (филиал кредитной организации), которая (который) покупает наличную иностранную валюту. | Физическое лицо, которое продает наличную иностранную валюту. | ||||||
| 1006 | Лицо, которое выдает чек. | Лицо, которое получает денежные средства по чеку. | ||||||
| 3011 5007 | Лицо, которое предоставляет кредит (заем). | Лицо, которое получает кредит (заем). | ||||||
| 1008 | Лицо, которое вносит денежные средства. | Кредитная организация (филиал кредитной организации), в которой (котором) открыт счет для зачисления первоначальных взносов учредителей — до государственной регистрации юридического лица, в уставный капитал которого вносятся денежные средства. Юридическое лицо, в уставный капитал которого вносятся денежные средства — после государственной регистрации такого юридического лица. | ||||||
| 5003 | Лицо, которое передает имущество в рамках договора финансовой аренды (лизинга). | Лицо, которое получает имущество в рамках договора финансовой аренды (лизинга). | ||||||
| 8001 | Лицо, которое передает недвижимое имущество по договору в рамках сделки с недвижимым имуществом. | Лицо, которое получает недвижимое имущество по договору в рамках сделки с недвижимым имуществом. | ||||||
| 30 | Тип участника операции (сделки) | ТипУчастника | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — для юридического лица (филиала юридического лица, представительства); <2> — для физического лица; <3> — для индивидуального предпринимателя; <4> — для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой; <5> — для иностранной структуры без образования юридического лица; <0> — в случае, если невозможно установить тип участника операции (сделки) (для участника операции (сделки), не являющегося клиентом кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган). | ||
| 31 | Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки) | ПризнУчастника | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — для резидента; <0> — для нерезидента; <9> — в случае, если невозможно установить признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки) (для участника операции (сделки), не являющегося клиентом кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган, или для участника операции, являющегося клиентом кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган, в отношении которого идентификация не проводилась в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ. | ||
| 32 | Признак участника операции (сделки) | ПризнКлиент | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — в случае если участник операции (сделки) является клиентом кредитной организации (филиала кредитной организации), представляющей (представляющего) сведения в уполномоченный орган; <2> — в случае если участником операции (сделки) является кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая (представляющий) сведения в уполномоченный орган; <0> — в ином случае. | ||
| 33 | Идентификатор участника операции, включенного в Перечень, Решение, и (или) Перечни ООН (до 01.12.2022 Перечень ФРОМУ) | КодЮЛФЛ | K(1-10) | У | Е | В случае если участник операции находится в Перечне, Решении и (или) Перечнях ООН (до 01.12.2002 Перечень ФРОМУ), указывается уникальный цифровой идентификатор (без лидирующих нулей), присвоенный такому участнику операции при включении в соответствующий Перечень, Решение. В ином случае показатель отсутствует. Примеры: 1234, 123434. | ||
| Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица, представительстве) и его единоличном исполнительном органе (заполняется, если показатель «Тип участника операции (сделки)» (ТипУчастника) принимает значение <1>) В случае если показатель «Признак участника операции (сделки)» (ПризнКлиент) принимает значение <0>, то элементы показателей «СведЮЛ» и «СведЕИО» заполняются в соответствии с информацией, которой располагает кредитная организация (филиал кредитной организации). В случае если показатель «Признак участника операции (сделки)» (ПризнКлиент) принимает значение <2>, строка 34 настоящей таблицы отсутствует. | ||||||||
| 34 | Сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица) | СведЮЛ | СведенияЮЛ | О(У) | Е | Указываются сведения о юридическом лице (филиале (представительстве) юридического лица) участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции. Состав показателя «СведЮЛ» приведен в таблице 2.9. | ||
| Строки 34.1 и 34.2 настоящей таблицы заполняются в отношении клиента кредитной организации (филиала кредитной организации), операция которого признана подозрительной (показатель «Признак участника операции (сделки)» (ПризнКлиент) принимает значение <1>, показатель «Код вида операции» (КодОперации) или показатель «Дополнительный код вида операции» (ДопКодОперации) принимает значение <6001>, показатель «Код статуса участника операции (сделки) (СтатусУчастника) принимает значение <1> или <2>)» | ||||||||
| 34.1 | Признак идентификации бенефициарного владельца | ПризнакИдентификацияЮЛ | K(1) | У | Е | Показатель принимает значение: <1> — в случае, если идентификация бенефициарного владельца клиента в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ и нормативными актами Банка России не проводится; <0> — в ином случае. Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС. | ||
| 34.2 | Сведения о бенефициарном владельце | БенефициарЮЛ | СведенияБенефициар | У | М | Указываются сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента — юридического лица в объеме сведений, которыми кредитная организация (филиал кредитной организации) непосредственно располагает при совершении операции. Показатель отсутствует в случае, если «Признак идентификации бенефициарного владельца» (ПризнакИдентификацияЮЛ) принимает значение <1> Состав показателя «БенефициарЮЛ» приведен в таблице 2.9.2. Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС. | ||
| 35 | Сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица нерезидента | СведЕИО | СведенияЕИО | У | М | Указываются сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица нерезидента участника операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции в случае, если показатель «Код статуса участника операции (сделки)» (СтатусУчастника) принимает значение <1> или <2>. Показатель отсутствует, в случае если в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ и нормативными актами Банка России идентификация единоличного исполнительного органа юридического лица нерезидента не проводится. Состав показателя «СведЕИО» приведен в таблице 2.9.1. | ||
| Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (заполняется, если показатель «Тип участника операции (сделки)» (ТипУчастника) принимает значение <2>, <3> или <4>) В случае если показатель «Признак участника операции (сделки)» (ПризнКлиент) принимает значение <0>, то элементы показателя «СведФЛИП» заполняются в соответствии с информацией, которой располагает кредитная организация (филиал кредитной организации). | ||||||||
| 36 | Признак идентификации физического лица | ИдентификацияФЛ | K(1) | У | Е | Показатель принимает значение: <1> — в случае идентификации физического лица в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ; <2> — в случае упрощенной идентификации физического лица в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ; <3> — в случае если в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ не проводится идентификации физического лица (введено, начиная с версии 2.0 формата ФЭС). Показатель заполняется в случае если: - показатель «Тип участника операции (сделки)» (ТипУчастника) принимает значение <2>; - показатель «Признак участника операции (сделки)» (ПризнКлиент) принимает значение <1>. В ином случае показатель отсутствует. | ||
| 37 | Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой | СведФЛИП | СведенияФЛИП | О(У) | Е | Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции. Состав показателя «СведФЛИП» приведен в таблице 2.10. | ||
| 37.1 | Сведения о бенефициарном владельце | БенефициарФЛИП | СведенияБенефициар | У | М | Указываются сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента — физического лица, индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, (операция которого признана подозрительной) в объеме сведений, которыми кредитная организация (филиал кредитной организации) непосредственно располагает при совершении операции, если показатель «Код вида операции» (КодОперации) или показатель «Дополнительный код вида операции» (ДопКодОперации) принимает значение <6001>, показатель «Код статуса участника операции (сделки)» (СтатусУчастника) принимает значение <1> или <2> и показатель «Признак участника операции (сделки)» (ПризнКлиент) принимает значение <1>. Состав показателя «БенефициарФЛИП» приведен в таблице 2.9.2. Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС. | ||
| Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (заполняется, если показатель «Тип участника операции (сделки)» (ТипУчастника) принимает значение <5>) В случае если показатель «Признак участника операции (сделки)» (ПризнКлиент) принимает значение <0>, то элементы показателя «СведИНБОЮЛ» заполняются в соответствии с информацией, которой располагает кредитная организация (филиал кредитной организации). | ||||||||
| 38 | Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица | СведИНБОЮЛ | СведенияИНБОЮЛ | О(У) | Е | Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица участнике операции (сделки) актуальные на дату совершения (приостановления) операции. Состав показателя «СведИНБОЮЛ» приведен в таблице 2.11. | ||
| Строки 38.1 и 38.2 настоящей таблицы заполняются в отношении клиента кредитной организации (филиала кредитной организации), операция которого признана подозрительной (показатель «Признак участника операции (сделки)» (ПризнКлиент) принимает значение <1>, показатель «Код вида операции» (КодОперации) или показатель «Дополнительный код вида операции» (ДопКодОперации) принимает значение <6001>, показатель «Код статуса участника операции (сделки) (СтатусУчастника) принимает значение <1> или <2>)» | ||||||||
| 38.1 | Признак идентификации бенефициарного владельца | ПризнакИдентификацияИНБОЮЛ | K(1) | У | Е | Показатель принимает значение: <1> — в случае, если идентификация бенефициарного владельца клиента в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ и нормативными актами Банка России не проводится; <0> — в ином случае. Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС. | ||
| 38.2 | Сведения о бенефициарном владельце | БенефициарИНБОЮЛ | СведенияБенефициар | У | М | Указываются сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента — иностранной структуры без образования юридического лица в объеме сведений, которыми кредитная организация (филиал кредитной организации) непосредственно располагает при совершении операции. Показатель отсутствует в случае, если «Признак идентификации бенефициарного владельца» (ПризнакИдентификацияИНБОЮЛ) принимает значение <1> Состав показателя «БенефициарИНБОЮЛ» приведен в таблице 2.9.2. Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС. | ||
| Дополнительная информация об участнике операции (сделки) | ||||||||
| 39 | Дополнительная информация об участнике операции (сделки) | КомментУчастник | T(1-2000) | Н | Е | Указываются дополнительные сведения в отношении участника операции (сделки). При этом регистр значения не имеет | ||
| Сведения о переводах денежных средств, в том числе электронных денежных средств (СведенияПереводыДС) (строки 40 - 54 настоящей таблицы). В случае если показатель «Код вида операции» (КодОперации) принимает значение <5016>, то строки 42, 43, 46, 53 и 54 настоящей таблицы отсутствуют. | ||||||||
| 40 | Вид перевода денежных средств | ВидПереводДС | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — для перевода, осуществляемого посредством списания денежных средств с банковского счета плательщика и зачисления денежных средств на банковский счет получателя средств; <2> — для перевода, осуществляемого посредством списания денежных средств с банковского счета плательщика и выдачи наличных денежных средств получателю средств — физическому лицу; <3> — для перевода, осуществляемого посредством списания денежных средств с банковского счета плательщика и увеличения остатка электронных денежных средств получателя средств; <4> — для перевода, осуществляемого посредством приема наличных денежных средств, распоряжения плательщика — физического лица и зачисления денежных средств на банковский счет получателя средств; <5> — для перевода, осуществляемого посредством приема наличных денежных средств, распоряжения плательщика — физического лица и выдачи наличных денежных средств получателю средств — физическому лицу; <6> — для перевода, осуществляемого посредством приема наличных денежных средств, распоряжения плательщика — физического лица и увеличения остатка электронных денежных средств получателя средств; <7> — для перевода, осуществляемого посредством уменьшения остатка электронных денежных средств плательщика и зачисления денежных средств на банковский счет получателя средств; <8> — для перевода, осуществляемого посредством уменьшения остатка электронных денежных средств плательщика и выдачи наличных денежных средств получателю средств — физическому лицу; <9> — для перевода, осуществляемого посредством уменьшения остатка электронных денежных средств плательщика и увеличения остатка электронных денежных средств получателя средств. | ||
| 40.1 | Код территории | КодТерИнГос | T(1-500) | У | Е | Указывается согласно перечню, утвержденному уполномоченным органом, код или порядковый номер иностранного государства или административно-территориальной единицы иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью, с территории которого (которой) поступают денежные средства, в случае если показатель «Код вида операции» (КодОперации) или «Дополнительный код вида операции» (ДопКодОперации) принимает значение <5016>. В ином случае показатель отсутствует. Показатель введен, начиная с версии 1.2 формата ФЭС. | ||
| 41 | Тип оператора по переводу денежных средств | ТипОператорДС | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — если кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая (представляющий) сведения в уполномоченный орган, является оператором по переводу денежных средств, обслуживающим плательщика (далее — банк плательщика); <2> — если кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая (представляющий) сведения в уполномоченный орган, является оператором по переводу денежных средств, обслуживающим получателя (далее — банк получателя); <3> — если кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая (представляющий) сведения в уполномоченный орган, является оператором по переводу денежных средств, обслуживающим плательщика и получателя; <4> — если кредитная организация (филиал кредитной организации), представляющая (представляющий) сведения в уполномоченный орган, не является банком плательщика и банком получателя. | ||
| 42 | Номер счета плательщика | НомерСчетПлательщик | T(1-40) | У | Е | Указывается, в случае если показатель «Вид перевода денежных средств» (ВидПереводДС) принимает значение <1>, <2> или <3>, номер счета плательщика в банке в соответствии с платежным или иным документом. При отсутствии информации на законных основаниях показатель заполняется значением <00000000000000000000>. В иных случаях показатель отсутствует. | ||
| 43 | Идентификатор ЭСП плательщика | ИдентЭСППлательщик | T(1-100) | У | Е | Указывается при наличии номер или иной идентификатор ЭСП плательщика, за исключением системы «Клиент-банк», мобильного банка, интернет-банка и иных систем дистанционного банковского обслуживания. | ||
| 44 | Сведения о банке плательщика | СведБанкПлательщик | БанкПлательщикПолучатель | У | Е | Указываются сведения о банке плательщика, если показатель «Тип оператора по переводу денежных средств» (ТипОператорДС) принимает значение <2> или <4>. Показатель отсутствует: - при отсутствии в платежном документе информации о банке плательщика на законных основаниях; - в случае если показатель «Тип оператора по переводу денежных средств» (ТипОператорДС) принимает значение <1> или <3>. Состав показателя «СведБанкПлательщик» приведен в таблице 2.13. | ||
| 45 | Сведения о банке получателя | СведБанкПолучатель | БанкПлательщикПолучатель | У | Е | Указываются сведения о банке получателя, если показатель «Тип оператора по переводу денежных средств» (ТипОператорДС) принимает значение <1> или <4>. Показатель отсутствует: - при отсутствии в платежном документе информации о банке получателя на законных основаниях; - в случае если показатель «Тип оператора по переводу денежных средств» (ТипОператорДС) принимает значение <2> или <3>. Состав показателя «СведБанкПолучатель» приведен в таблице 2.13. | ||
| 46 | Номер счета банка плательщика | СчетБанкПлательщик | T(1-40) | У | Е | Указывается в соответствии с платежным документом номер корреспондентского счета банка плательщика, корреспондентского субсчета филиала банка плательщика. При отсутствии в платежном документе информации на законных основаниях показатель заполняется значением <00000000000000000000>. Показатель отсутствует в случае, если показатель «Тип оператора по переводу денежных средств» (ТипОператорДС) принимает значение <3>. | ||
| 47 | Номер счета банка получателя | СчетБанкПолучатель | T(1-40) | У | Е | Указывается в соответствии с платежным документом номер корреспондентского счета банка получателя, корреспондентского субсчета филиала банка получателя. При отсутствии в платежном документе информации на законных основаниях показатель заполняется значением <00000000000000000000>. Показатель отсутствует в случае, если показатель «Тип оператора по переводу денежных средств» (ТипОператорДС) принимает значение <3>. | ||
| 48 | Номер счета получателя | НомерСчетПолучатель | T(1-40) | У | Е | Указывается, в случае если показатель «Вид перевода денежных средств» (ВидПереводДС) принимает значение <1>, <4> или <7>, номер счета получателя средств в банке в соответствии с платежным или иным документом. При отсутствии информации на законных основаниях показатель заполняется значением <00000000000000000000>. В иных случаях показатель отсутствует. | ||
| 49 | Идентификатор ЭСП получателя | ИдентЭСППолучателя | T(1-100) | У | Е | Указывается при наличии номер или иной идентификатор ЭСП получателя, за исключением системы «Клиент-банк», мобильного банка, интернет-банка и иных систем дистанционного банковского обслуживания. | ||
| 50 | Сведения о месте приема наличных денежных средств | СведПриемНалДС | МестоПриемаВыдача | У | Е | Указываются сведения о месте приема наличных денежных средств. Показатель заполняется в случае, если: показатель «Вид перевода денежных средств» (ВидПереводДС) принимает значения <4>, <5> или <6>. При этом если показатель «Тип оператора по переводу денежных средств» (ТипОператорДС) принимает значение <2>, то для адреса приема наличных денежных средств (тип данных «Адрес» таблица 2.4) могут быть заполнены только следующие показатели «Код страны» и «Населенный пункт». Если показатель «Код вида операции» (КодОперации) принимает значение <5016>, то допускается указание адреса приема наличных денежных средств в одной строке, а в случае отсутствия информации о таком адресе указывается текст «Информация отсутствует» (тип данных «Адрес» таблица 2.4, показатель «Адрес (в одной строке)» (АдресСтрока)). В иных случаях показатель отсутствует. Состав показателя «СведПриемНалДС» приведен в таблице 2.14. | ||
| 51 | Статус перевода | СтатусПеревод | K(1) | У | Е | Показатель принимает значение: <1> — если перевод выдан; <0> — если перевод не выдан. Показатель заполняется в случае, если показатель «Вид перевода денежных средств» (ВидПереводДС) принимает значение <2>, <5> или <8>. При этом, если показатель «Тип оператора по переводу денежных средств» (ТипОператорДС) принимает значение <1> и на момент формирования электронного сообщения такие сведения недоступны в соответствии с правилами той платежной системы, участником которой является банк плательщика и в рамках которой осуществляется перевод денежных средств, то значение показателя может отсутствовать. В иных случаях показатель отсутствует. | ||
| 52 | Сведения о месте выдачи наличных денежных средств | СведВыдачаНалДС | МестоПриемаВыдача | У | Е | Указываются сведения о месте выдачи наличных денежных средств. Показатель заполняется в случае, если: показатель «Статус перевода» (СтатусПеревод) принимает значения <1> (при этом если показатель «Тип оператора по переводу денежных средств» (ТипОператорДС) принимает значение <1>, то для адреса выдачи наличных денежных средств (тип данных «Адрес» таблица 2.4) могут быть заполнены только следующие показатели «Код страны» и «Населенный пункт»). В иных случаях показатель отсутствует. Состав показателя «СведВыдачаНалДС» приведен в таблице 2.14. | ||
| 53 | IP-адрес сетевого оборудования плательщика | АдресIP | T(1-40) | У | E | Указывается IP-адрес сетевого оборудования, с использованием которого плательщиком было направлено распоряжение на осуществление перевода денежных средств. Показатель отсутствует в случае отсутствия информации о его значении. В показателе не указывается IP-адрес сетевого оборудования, принадлежащего кредитной организации (филиалу кредитной организации), представляющей (представляющему) сведения в уполномоченный орган. | ||
| 54 | MAC-адрес сетевого оборудования плательщика | АдресMAC | T(1-20) | У | E | Указываются MAC-адрес сетевого оборудования, с использованием которого плательщиком было направлено распоряжение на осуществление перевода денежных средств. Показатель отсутствует в случае отсутствия информации о его значении. В показателе не указывается MAC-адрес сетевого оборудования, принадлежащего кредитной организации (филиалу кредитной организации), представляющей (представляющему) сведения в уполномоченный орган. | ||
| Сведения о внесении наличных денежных средств на банковский счет или о получении наличных денежных средств с банковского счета (СведенияВнесениеПолучениеНалДС) (строки 55 - 58 настоящей таблицы) | ||||||||
| 55 | Код характера операции | КодХарактерОп | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — для внесения наличных денежных средств на банковский счет; <2> — для получения наличных денежных средств с банковского счета. | ||
| 56 | Номер счета клиента | НомерСчетКлиент | T(1-40) | О | Е | Указывается номер банковского счета клиента, на который внесены наличные денежные средства или с которого получены наличные денежные средства. | ||
| 57 | Номер платежной карты | НомерКарта | T(1-40) | У | Е | Указывается номер или иной идентификатор платежной карты, с использованием которой наличные денежные средства внесены на банковский счет клиента или получены с него. В случае, если платежная карта не использовалась, то показатель отсутствует. | ||
| 58 | Сведения о месте приема (выдачи) наличных денежных средств | СведПриемВыдача | МестоПриемаВыдача | У | Е | Указываются соответственно сведения о месте приема или выдачи наличных денежных средств. Состав показателя «СведПриемВыдача» приведен в таблице 2.14. | ||
| Сведения об операции с использованием платежной карты, эмитированной иностранным банком, зарегистрированным на территории иностранного государства или административно-территориальной единицы иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью, входящих в перечень, утвержденный уполномоченным органом (СведенияКартаИнБанк) (блок (строки 59 - 65 настоящей таблице) заполняется, если показатель «Признак совершения операции с использованием ЭСП)» (ПризнакОперацияЭСП) принимает значение <3>). | ||||||||
| 59 | Код территории | КодТерИнБанк | T(1-500) | О | Е | Указывается согласно перечню, утвержденному уполномоченным органом, код или порядковый номер иностранного государства или административно-территориальной единицы иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью, на территории которого (которой) зарегистрирован иностранный банк, эмитировавший платежную карту. | ||
| 60 | Сведения о месте совершения операции с денежными средствами в наличной форме | СведМестоОперация | МестоПриемаВыдача | О | Е | Указываются сведения о месте совершения операции с денежными средствами в наличной форме. Состав показателя «СведМестоОперация» приведен в таблице 2.14. | ||
| 61 | Номер платежной карты | НомерКарта | T(1-40) | О | Е | Указывается номер или иной идентификатор платежной карты, с использованием которой совершена операция с денежными средствами в наличной форме. | ||
| 62 | Сведения о держателе платежной карты | СведДержательКарты | T(1-2000) | О | Е | Указываются сведения о держателе платежной карты в объеме, полученном от иностранного банка, эмитировавшего платежную карту, с использованием которой совершена операция с денежными средствами в наличной форме. В случае если показатель «Признак совершения операции с участием уполномоченного сотрудника кредитной организации (филиала кредитной организации)» (ПризнакСотрудник) принимает значение <0>, и информация отсутствует, то указывается <Информация отсутствует>. При этом регистр значения не имеет. | ||
| 63 | Признак совершения операции с участием уполномоченного сотрудника кредитной организации (филиала кредитной организации) | ПризнакСотрудник | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — в случае, если операция с денежными средствами в наличной форме совершена с участием уполномоченного сотрудника кредитной организации (филиала кредитной организации) <0> — в ином случае. | ||
| 64 | Наименование иностранного банка | НаимИнБанк | T(1-500) | О | Е | Указывается наименование иностранного банка, эмитировавшего платежную карту, с использованием которой совершена операция с денежными средствами в наличной форме (далее — иностранный банк). В случае если показатель «Признак совершения операции с участием уполномоченного сотрудника кредитной организации (филиала кредитной организации)» (ПризнакСотрудник) принимает значение <0>, и информация отсутствует, то указывается <Информация отсутствует>. При этом регистр значения не имеет. | ||
| 65 | СВИФТ иностранного банка | СВИФТИнБанк | K(8) K(11) K(2) | У | Е | Указывается: - для иностранного банка участника системы SWIFT — код по справочнику SWIFT; - для иностранного банка, который не является участником системы SWIFT — код «НР» (заглавные буквы русского алфавита). | ||
| Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждой операции (сделки), по которой представлена информация | ||||||||
| 66 | Дополнительные сведения | Коммент | T(1-2000) | У | Е | Указывается описание критериев и признаков, на основании которых операция (сделка) признана подозрительной, в случае если показатель «Код признака необычной операции» (ПризнНеобОперации) принимает значение <NN99> (где NN — код группы признаков, указывающих на необычный характер сделки, в соответствии с приложением к Положению Банка России № 375-П, с приложением 3 (группа 32 признаков, указывающих на необычный характер сделки) к Положению Банка России № 445-П (для кредитной организации (филиала кредитной организации), являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг)). Указывается информация, послужившая основанием для отнесения операции к операции, требующей особого внимания уполномоченного органа. Указываются дополнительные сведения в отношении представляемой информации об операции (сделке). При этом регистр значения не имеет. | ||
<10> Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган информации, формируется и направляется кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.
<11> Сведения содержатся в перечне организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо в Решении межведомственного координационного органа, осуществляющего функции по противодействию финансированию терроризма, о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе финансированию терроризма)
<12> Федеральный закон от 13.07.2020 № 208-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ в целях совершенствования обязательного контроля».
<13> Положение Банка России от 02.03.2012 № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
<14> Положение Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
<15> Здесь и далее по тексту понятие «валютная операция» в соответствии с пунктом 9 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле».
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
| Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем и представляющем) сведения в уполномоченный орган | ||||||
| 1 | Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения | ИнфБанк | Банк | О | Е | Указывается информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган. Состав показателя «ИнфБанк» приведен в таблице 2.5. |
| Блок (строки 2 - 24 настоящей таблицы) повторяется по кредитной организации (филиалу кредитной организации, которым самостоятельно передается ФЭС в уполномоченный орган) и (или) каждому филиалу кредитной организации, которым представляются сведения, но не передаются самостоятельно ФЭС в уполномоченный орган | ||||||
| 2 | Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации | ПризнакПредставСвед | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — в случае если сведения представлены филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ФЭС; <0> — в ином случае. |
| 3 | Информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения | ИнфФилиал | Филиал | У | Е | Указывается информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения, но не передающем самостоятельно ФЭС в уполномоченный орган в случае если показатель «Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации» (ПризнакПредставСвед) принимает значение <1>. Состав показателя «ИнфФилиал» приведен в таблице 2.6. |
| Сведения о подозрительной деятельности Блок (строки 4 - 24 настоящей таблицы) повторяется по каждой группе клиентов, в отношении которых кредитной организацией (филиалом кредитной организации) принято решение о признании их деятельности подозрительной, код (коды) которой приведены в показателе «Код вида подозрительной деятельности» (КодПД) настоящей таблицы | ||||||
| 4 | Идентификатор подозрительной деятельности (номер записи в ФЭС) | НомерЗаписи | ИдентификаторЗаписи | О | Е | Указывается уникальный идентификатор подозрительной деятельности (номер записи в ФЭС). Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя «НомерЗаписи» приведен в таблице 2.7. |
| 5 | Тип записи в ФЭС | ТипЗаписи | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — при первичном направлении информации; <2> — при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> <16> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии; <4> <16> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии. |
| 6 | Код вида подозрительной деятельности | КодПД | K(5) | О | М | Указывается (указываются) код (коды) вида подозрительной деятельности в соответствии с приложением 5 к настоящему документу. |
| 7 | Код зоны риска | КодЗонаРиск | K(5) | Н | М | Указывается (указываются) код (коды) связанной с подозрительной деятельностью зоны риска, определенной по результатам Национальной оценки рисков (в соответствии с приложением 6 к настоящему документу). |
| 8 | Дата принятия решения | ДатаРешения | Д | О | Е | Указывается дата принятия кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения о признании деятельности клиента (клиентов) подозрительной. |
| Блок (строки 9 - 22 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества клиентов, в отношении которых кредитной организацией (филиалом кредитной организации) представляются в уполномоченный орган сведения о подозрительной деятельности, идентификатор которой приведен в показателе «Идентификатор подозрительной деятельности (номер записи в ФЭС)» (НомерЗаписи) настоящей таблицы. | ||||||
| Сведения о клиенте, в отношении которого кредитной организаций (филиалом кредитной организации) принято решение о признании его деятельности подозрительной | ||||||
| 9 | Порядковый номер для клиента | НомерКлиента | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается порядковый номер клиента, в отношении которого кредитной организаций (филиалом кредитной организации) принято решение о признании его деятельности подозрительной, идентификатор которой приведен в показателе «Идентификатор подозрительной деятельности (номер записи в ФЭС)» (Номерзаписи) настоящей таблицы. Порядковый номер клиента уникален в рамках каждого блока «Сведения о подозрительной деятельности». |
| 10 | Тип клиента | ТипКлиента | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — для юридического лица (филиала юридического лица); <2> — для физического лица; <3> — для индивидуального предпринимателя; <4> — для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой; <5> — для иностранной структуры без образования юридического лица. |
| 11 | Признак резидента (нерезидента) клиента | ПризнакКлиента | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — для резидента; <0> — для нерезидента. |
| Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (заполняется, если показатель «Тип клиента» (ТипКлиента) принимает значение <1>) | ||||||
| 12 | Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) | СведЮЛ | СведенияЮЛ | О | Е | Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица), актуальные на дату направления кредитной организацией (филиалом кредитной организации) сообщения о подозрительной деятельности клиента. Состав показателя «СведЮЛ» приведен в таблице 2.9. |
| 13 | Признак идентификации бенефициарного владельца | ПризнакИдентификацияЮЛ | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — в случае, если идентификация бенефициарного владельца клиента в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ и нормативными актами Банка России не проводится; <0> — в ином случае. |
| 14 | Сведения о бенефициарном владельце | БенефициарЮЛ | СведенияБенефициар | У | М | Указываются сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента — юридического лица в объеме сведений, которыми кредитная организация (филиал кредитной организации) непосредственно располагает на дату направления сообщения о подозрительной деятельности клиента. Показатель отсутствует в случае, если «Признак идентификации бенефициарного владельца» (ПризнакИдентификацияЮЛ) принимает значение <1> Состав показателя «БенефициарЮЛ» приведен в таблице 2.9.2. |
| 15 | Сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица нерезидента | СведЕИО | СведенияЕИО | У | М | Указываются сведения о единоличном исполнительном органе юридического лица нерезидента актуальные на дату направления кредитной организацией (филиалом кредитной организации) сообщения о подозрительной деятельности клиента. Показатель отсутствует, в случае если в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ и нормативными актами Банка России идентификация единоличного исполнительного органа юридического лица нерезидента не проводится. Состав показателя «СведЕИО» приведен в таблице 2.9.1. |
| Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (заполняется, если показатель «Тип клиента» (ТипКлиента) принимает значение <2>, <3> или <4>) | ||||||
| 16 | Признак идентификации физического лица | ИдентификацияФЛ | K(1) | У | Е | Показатель принимает значение: <1> — в случае идентификации клиента-физического лица в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ; <2> — в случае упрощенной идентификации клиента-физического лица в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ; <3> — в случае если в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ идентификации клиента-физического лица не проводилась. Показатель заполняется в случае если показатель «Тип клиента» (ТипКлиента) принимает значение <2>. В ином случае показатель отсутствует. |
| 17 | Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой | СведФЛИП | СведенияФЛИП | О | Е | Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, актуальные на дату направления кредитной организацией (филиалом кредитной организации) сообщения о подозрительной деятельности клиента. Состав показателя «СведФЛИП» приведен в таблице 2.10. |
| 18 | Сведения о бенефициарном владельце | БенефициарФЛИП | СведенияБенефициар | У | М | Указываются сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента — физического лица, индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, в объеме сведений, которыми кредитная организация (филиал кредитной организации) непосредственно располагает на дату направления сообщения о подозрительной деятельности клиента. Состав показателя «БенефициарФЛИП» приведен в таблице 2.9.2. |
| Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (заполняется, если показатель «Тип клиента» (ТипКлиента) принимает значение <5>) | ||||||
| 19 | Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица | СведИНБОЮЛ | СведенияИНБОЮЛ | О | Е | Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица, актуальные на дату направления кредитной организацией (филиалом кредитной организации) сообщения о подозрительной деятельности клиента. Состав показателя «СведИНБОЮЛ» приведен в таблице 2.11. |
| 20 | Признак идентификации бенефициарного владельца | ПризнакИдентификацияИНБОЮЛ | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — в случае, если идентификация бенефициарного владельца клиента в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ и нормативными актами Банка России не проводится; <0> — в ином случае. |
| 21 | Сведения о бенефициарном владельце | БенефициарИНБОЮЛ | СведенияБенефициар | У | М | Указываются сведения о бенефициарном владельце (бенефициарных владельцах) клиента — иностранной структуры без образования юридического лица в объеме сведений, которыми кредитная организация (филиал кредитной организации) непосредственно располагает на дату направления сообщения о подозрительной деятельности клиента. Показатель отсутствует в случае, если «Признак идентификации бенефициарного владельца» (ПризнакИдентификацияИНБОЮЛ) принимает значение <1>. Состав показателя «БенефициарИНБОЮЛ» приведен в таблице 2.9.2. |
| Перечень уникальных идентификаторов ранее направленных в уполномоченный орган сообщений об операциях, составляющих подозрительную деятельность клиента, идентификатор которой приведен в показателе «Идентификатор подозрительной деятельности (номер записи в ФЭС)» (НомерЗаписи) настоящей таблицы | ||||||
| 22 | Идентификатор ранее направленной в уполномоченный орган сообщения об операции, входящей в состав схемы подозрительной деятельности клиента | ОперацияПеречень | ИдентификаторЗаписи | О | М | Указывается уникальный идентификатор ранее направленного в уполномоченный орган сообщения об операции, входящей в состав подозрительной деятельности клиента, идентификатор которой приведен в показателе «Идентификатор подозрительной деятельности (номер записи в ФЭС)» (НомерЗаписи) настоящей таблицы. Состав показателя «ОперацияПеречень» приведен в таблице 2.7. |
| Дополнительные сведения о подозрительной деятельности | ||||||
| 23 | Описание схемы подозрительной деятельности | Схема | T(1-4000) | У | Е | Указывается описание подозрительной деятельности клиента (клиентов), в случае если показатель «Код вида подозрительной деятельности» (КодПД) принимает значение <99000>. При этом регистр значения не имеет |
| 24 | Дополнительные сведения | Коммент | T(1-2000) | Н | Е | Указываются, в случае необходимости, дополнительные сведения в отношении представляемой информации о подозрительной деятельности клиента (клиентов). При этом регистр значения не имеет. |
<16> Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган информации, формируется и направляется кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.
Состав и формат информационной части ФЭС о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и (или) физических лиц
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация | |
| Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган | |||||||
| 1 | Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения | ИнфБанк | Банк | О | Е | Указывается информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган. Состав показателя «ИнфБанк» приведен в таблице 2.5. | |
| Блок (строки 2 - 17 настоящей таблицы) повторяется по кредитной организации (филиалу кредитной организации, которым самостоятельно передается ФЭС в уполномоченный орган) и (или) каждому филиалу кредитной организации, которым представляются сведения, но не передаются самостоятельно ФЭС в уполномоченный орган. | |||||||
| 2 | Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации | ПризнакПредставСвед | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — в случае если сведения представлены филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ФЭС; <0> — в ином случае. | |
| 3 | Информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения | ИнфФилиал | Филиал | У | Е | Указывается информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения, но не передающем самостоятельно ФЭС в уполномоченный орган в случае если показатель «Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации» (ПризнакПредставСвед) принимает значение <1>. Состав показателя «ИнфФилиал» приведен в таблице 2.6. | |
| Сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества Блок (строки 4 - 17 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев по замораживанию (блокированию) кредитной организацией (филиалом кредитной организации) денежных средств или иного имущества | |||||||
| 4 | Номер записи в ФЭС | НомерЗаписи | ИдентификаторЗаписи | О | Е | Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя «НомерЗаписи» приведен в таблице 2.7. | |
| 5 | Тип записи в ФЭС | ТипЗаписи | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — при первичном направлении информации; <2> — при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> <17> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии; <4> <17> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии. | |
| 6 | Основания применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | МераОснование | ОснованиеПримененияМер | О | М | Указывается информация об основаниях применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. Состав показателя «МераОснование» приведен в таблице 2.15. | |
| 7 | Дата применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | ДатаБлок | Д | О | Е | Указывается дата принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица. | |
| 8 | Время применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | ВремяБлок | ВЧП | О | Е | Указывается время принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организации или физического лица. Пример: 09:37:51 (МСК-01:00) (г. Калининград); 11:45:43 (МСК+03:00) (г. Омск); 10:50:40 (МСК+00:00) (г. Москва). | |
| 9 | Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | ВидСредств | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — для безналичных денежных средств, за исключением электронных денежных средств; <2> — для наличных денежных средств; <3> — для электронных денежных средств; <4> — для ценных бумаг; <5> — для драгоценных металлов; <7> — для имущества, хранящегося в индивидуальном банковском сейфе; <6> — для иного имущества. | |
| 10 | Номер счета (номер индивидуального банковского сейфа) | НомерСчетСейф | T(1-34) | О | М | Указывается: - номер банковского счета, счета по вкладу (депозиту), сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации (в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение <1>); - номер лицевого счета кредитной организации (филиала кредитной организации), сформированный в соответствии с правилами ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации, на котором учитываются принятые кредитной организацией от организации и физического лица либо подлежащие выдаче физическому лицу наличные денежные средства, в отношении которых такой кредитной организацией применены меры по замораживанию (блокированию) (за исключением наличных денежных средств, принятых кредитной организацией (филиалом кредитной организации) от организации и физического лица и зачисленных на банковский счет таких организации и физического лица) (в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение <2>); | |
| - номер и (или) иной идентификатор электронного средства платежа плательщика (в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение <3>); - номер металлического счета ответственного хранения или обезличенного металлического счета (в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение <5>); - номер индивидуального банковского сейфа (в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение <7>); - <0> — в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение <4> или <6>. | |||||||
| 11 | Код валюты, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств | КодВал | K(3) | У | Е | Указывается трехзначный цифровой (буквенно-цифровой) код валюты в соответствии с ОКВ или Классификатором клиринговых валют, в которой ведется учет замороженных (заблокированных) денежных средств (если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>). | |
| 12 | Сумма денежных средств, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | СумДенежСредств | ДЧ(20.2) | У | Е | Указывается на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств сумма фактически находящихся на счету денежных средств, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию), в единицах валюты их первичного учета (если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение <1>, <2> или <3>). | |
| 13 | Сумма денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию), в рублевом эквиваленте | СумРуб | ДЧ(20.2) | У | Е | Указывается в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение: <1>, <2> или <3> — сумма денежных средств, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств (в рублях). В случае если первичный учет замороженных (заблокированных) денежных средств ведется в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением, указанным в строке 12 настоящей таблицы; <5> — стоимость драгоценных металлов на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях); <6> или <7> — стоимость имущества (сумма денежных средств) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации). В ином случае показатель отсутствует. | |
| 14 | Сведения о ценных бумагах, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | ЦенБумаги | K(1) | У | Е | Указывается, в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение <4>, форма ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию): <1> — для документарных ценных бумаг; <2> — для бездокументарных ценных бумаг. В иных случаях показатель отсутствует. | |
| 15 | Номинальная стоимость ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | СтоимостьЦенБумаг | ДЧ(20.2) | У | Е | Указывается, в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение <4>, суммарная номинальная стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации). В иных случаях показатель отсутствует. | |
| 16 | Рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) | РасчетСтоимость | ДЧ(20.2) | У | Е | Указывается, в случае если показатель «Вид денежных средств или имущества, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию)» (ВидСредств) принимает значение <4>, суммарная рыночная (расчетная) стоимость ценных бумаг (акций, облигаций, векселей, чеков, сертификатов и других) в валюте Российской Федерации и в иностранной валюте, пересчитанная в валюту Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России на дату принятия мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в рублях) (при наличии информации). В иных случаях показатель отсутствует. | |
| Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, по которому представлена информация | |||||||
| 17 | Дополнительные сведения | Коммент | T(1-2000) | Н | Е | Указываются иные значимые сведения о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. При этом регистр значения не имеет. | |
<17> Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган информации, формируется и направляется кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.
Состав и формат информационной части ФЭС
о результатах проверки наличия среди своих клиентов
организаций и (или) физических лиц, в отношении денежных
средств или иного имущества которых применены либо должны
применяться меры по замораживанию (блокированию)
(в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7
и (или) с пунктом 3 (с пунктом 6 до 01.12.2022) <18>
статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ)
<18> В соответствии с Федеральным законом от 28.06.2022 № 219 «О внесении изменений в Федеральный закон „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (вступил в силу 01.12.2022).
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
| Информация о кредитной организации, передающей сведения в уполномоченный орган | ||||||
| 1 | Информация о кредитной организации, передающей сведения | ИнфБанк | Банк | О | Е | Указывается информация о кредитной организации, передающей сведения в уполномоченный орган. Состав показателя «ИнфБанк» приведен в таблице 2.5. |
| Блок (строки 2 - 16 настоящей таблицы) повторяется по кредитной организации и (или) каждому филиалу кредитной организации, по которым представляются сведения в уполномоченный орган. | ||||||
| 2 | Признак представления сведений в уполномоченный орган по филиалу кредитной организации | ПризнакПредставСвед | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — в случае если сведения представлены по филиалу кредитной организации; <0> — ином случае. |
| 3 | Информация о филиале кредитной организации | ИнфФилиал | Филиал | У | Е | Указывается информация о филиале кредитной организации, по которому представлены сведения уполномоченный орган в случае если показатель «Признак представления сведений в уполномоченный орган по филиалу кредитной организации» (ПризнакПредставСвед) принимает значение <1>. Состав показателя «ИнфФилиал» приведен в таблице 2.6. |
| Сведения о результатах проверки | ||||||
| 4 | Номер записи в ФЭС | НомерЗаписи | ИдентификаторЗаписи | О | Е | Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя «НомерЗаписи» приведен в таблице 2.7. |
| 5 | Тип записи в ФЭС | ТипЗаписи | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — при первичном направлении информации; <2> — при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> <19> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии; <4> <19> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии. |
| 6 | Дата проведения предыдущей проверки | ДатаПредПров | Д | О | Е | Указывается дата окончания проведения предыдущей проверки. Для первой проверки совпадает со значением показателя «Дата проведения текущей проверки» (ДатаТекПров). |
| 7 | Дата проведения текущей проверки | ДатаТекПров | Д | О | Е | Указывается дата окончания проведения текущей проверки. |
| 8 | Количество клиентов — организаций и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | КолОбщее | КоличествоКлиентов | О | Е | Указывается общее количество клиентов — организаций и физических лиц, в отношении денежных средств или иного имущества которых в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) в периоде, исчисляемом со дня, следующего за днем окончания проведения предыдущей проверки, по дату окончания проведения текущей проверки (далее — проверяемый период). Состав показателя «КолОбщее» приведен в таблице 2.16. |
| 9 | Количество клиентов — организаций, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | КолОрганизаций | КоличествоКлиентов | О | Е | Указывается количество клиентов — организаций, в отношении денежных средств или иного имущества которых в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) в проверяемом периоде. Состав показателя «КолОрганизаций» приведен в таблице 2.16. |
| 10 | Количество клиентов — физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | КолФизлиц | КоличествоКлиентов | О | Е | Указывается количество клиентов — физических лиц, в отношении денежных средств или иного имущества которых в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ применены меры по замораживанию (блокированию) в проверяемом периоде. Состав показателя «КолФизлиц» приведен в таблице 2.16. |
| 11 | Общее количество электронных сообщений о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | Кол30 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается общее количество электронных сообщений, направленных кредитной организацией (филиалом кредитной организацией), о примененных в отношении клиентов — организаций и физических лиц мерах по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества за проверяемый период. |
| 12 | Количество клиентов — организаций и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | Кол0Общее | КоличествоКлиентов | О | Е | Указывается общее количество клиентов — организаций и физических лиц, в отношении денежных средств или иного имущества которых не были применены меры по замораживанию (блокированию), подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ, в проверяемом периоде. Состав показателя «Кол0Общее» приведен в таблице 2.16. |
| 13 | Количество клиентов — организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | Кол0Организаций | КоличествоКлиентов | О | Е | Указывается количество клиентов — организаций, в отношении денежных средств или иного имущества которых не были применены меры по замораживанию (блокированию), подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ, в проверяемом периоде. Состав показателя «Кол0Организаций» приведен в таблице 2.16. |
| 14 | Количество клиентов — физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества | Кол0Физлиц | КоличествоКлиентов | О | Е | Указывается количество клиентов — физических лиц, в отношении денежных средств или иного имущества которых не были применены меры по замораживанию (блокированию), подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ, в проверяемом периоде. Состав показателя «Кол0Физлиц» приведен в таблице 2.16. |
| 15 | Количество электронных сообщений, направленных по клиентам — организациям и физическим лицам, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества. | Кол50 | ЦЧ(16) | О | Е | Указывается количество направленных кредитной организацией (филиалом кредитной организации) электронных сообщений по клиентам — организациям и физическим лицам, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) принадлежащих им денежных средств или иного имущества, подлежавшие применению в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ на дату окончания проведения текущей проверки. |
| 16 | Дополнительные сведения | Коммент | T(1-2000) | Н | Е | Указываются, в случае необходимости, дополнительные сведения в отношении представляемой информации о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, клиенте и так далее. При этом регистр значения не имеет. |
<19> Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган информации, формируется и направляется кредитной организацией в уполномоченный орган в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена кредитной организацией в уполномоченный орган первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.
Состав и формат информационной части ФЭС
о фактах воспрепятствования со стороны государства
(территории), в котором (на которой) расположены филиалы
и представительства, а также дочерние организации
кредитной организации, реализации такими филиалами,
представительствами и дочерними организациями Федерального
закона № 115-ФЗ либо его отдельных положений (блок
информации введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС)
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
| Информация о кредитной организации, передающей сведения в уполномоченный орган | ||||||
| 1 | Информация о кредитной организации, передающей сведения | ИнфБанк | Банк | О | Е | Указывается информация о кредитной организации, передающей сведения в уполномоченный орган. Состав показателя «ИнфБанк» приведен в таблице 2.5. |
| Блок (строки 2-9 настоящей таблицы) повторяется по каждому филиалу и (или) представительству, и (или) каждой дочерней организации кредитной организации, по которым в уполномоченный орган представляются сведения о фактах воспрепятствования реализации Федерального закона № 115-ФЗ. | ||||||
| 2 | Номер записи в ФЭС | НомерЗаписи | ИдентификаторЗаписи | О | Е | Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя «НомерЗаписи» приведен в таблице 2.7. |
| 3 | Тип записи в ФЭС | ТипЗаписи | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — при первичном направлении информации; <2> — при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> <20> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии; <4> <20> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии, в случае ошибочно направленной информации. |
| 4 | Дата выявления факта (фактов) воспрепятствования реализации Федерального закона № 115-ФЗ | ДатаВыявления | Д | О | Е | Указывается дата выявления кредитной организаций факта (фактов) воспрепятствования со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены ее филиал, представительство, дочерняя организация, реализации такими филиалом, представительством, дочерней организацией Федерального закона № 115-ФЗ. |
| 5 | Идентификационные сведения филиала, представительства, дочерней организации кредитной организации | СведИдентификация | T(1-2000) | О | Е | Указываются идентификационные сведения (наименование, регистрационный номер и тому подобное) филиала, представительства или дочерней организации кредитной организации, в отношении которого (которой) выявлены факты воспрепятствования реализации Федерального закона № 115-ФЗ со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены такой филиал, такое представительство или такая дочерняя организация. При этом регистр значения не имеет. |
| 6 | Код иностранного государства | КодОКСМ | K(3) | О | Е | Указывается в соответствии с ОКСМ цифровой код (3 знака) иностранного государства, воспрепятствующего реализации Федерального закона № 115-ФЗ или отдельных его положений. |
| 7 | Требования законодательства Российской Федерации | ЗаконодательствоРФ | НормативныйАкт | О | М | Указываются реквизиты нормативного акта и ссылки на нормы этого нормативного акта, в отношении реализации которых имеются факты воспрепятствования со стороны иностранного государства (территории). Состав показателя «ЗаконодательствоРФ» приведен в таблице 2.17. |
| 8 | Форма воспрепятствования | ФормаВоспрепятствования | T(1-4000) | О | Е | Указывается форма воспрепятствования со стороны иностранного государства (территории) реализации Федерального закона № 115-ФЗ или отдельных его положений (нормативный правовой акт иностранного государства (территории), распоряжение государственного органа иностранного государства (территории) и тому подобное). При этом регистр значения не имеет. |
| 9 | Дополнительные сведения | Коммент | T(1-4000) | Н | Е | Указываются дополнительные сведения в отношении представленной информации о фактах воспрепятствования реализации Федерального закона № 115-ФЗ или отдельных его положений. При этом регистр значения не имеет. |
<20> Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган информации, формируется и направляется кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.
Состав и формат информационной части ФЭС о случаях
отказа от заключения договора банковского счета (вклада)
и (или) расторжения договора банковского счета (вклада)
с клиентом по инициативе кредитной организации
по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7
Федерального закона № 115-ФЗ
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
| Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем и представляющем) сведения в уполномоченный орган | ||||||
| 1 | Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения | ИнфБанк | Банк | О | Е | Указывается информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган. Состав показателя «ИнфБанк» приведен в таблице 2.5 |
| Блок (строки 2 - 17 настоящей таблицы) повторяется по кредитной организации (филиалу кредитной организации, которым самостоятельно передается ФЭС в уполномоченный орган) и (или) каждому филиалу кредитной организации, которым представляются сведения, но не передаются самостоятельно ФЭС в уполномоченный орган | ||||||
| 2 | Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации | ПризнакПредставСвед | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — в случае если сведения представлены филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ФЭС; <0> — в ином случае. |
| 3 | Информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения | ИнфФилиал | Филиал | У | Е | Указывается информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения, но не передающем самостоятельно ФЭС в уполномоченный орган в случае если показатель «Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации» (ПризнакПредставСвед) принимает значение <1>. Состав показателя «ИнфФилиал» приведен в таблице 2.6. |
| Сведения о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации Блок (строки 4 - 17 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, по которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) представляется информация в уполномоченный орган. | ||||||
| 4 | Номер записи в ФЭС | НомерЗаписи | ИдентификаторЗаписи | О | Е | Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя «НомерЗаписи» приведен в таблице 2.7. |
| 5 | Тип записи в ФЭС | ТипЗаписи | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — при первичном направлении информации; <2> — при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> <21> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии; <4> <21> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии, в случае ошибочно направленной информации; <5> <22> - при информировании уполномоченного органа: - об устранении указанного в абзаце втором пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ основания, в соответствии с которым кредитной организацией ранее было принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), сведения о котором были представлены в уполномоченный орган; - об отсутствия оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) (сведения о котором были представлены в уполномоченный орган), если указанный договор банковского счета (вклада) был расторгнут кредитной организацией в связи с решением об отказе от проведения операции, в отношении которого впоследствии были устранены основания принятия такого решения; |
| <6> <22> - при информировании уполномоченного органа: - о получении кредитной организацией решения межведомственной комиссии об отсутствии оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), сведения о котором были представлены в уполномоченный орган; - об отсутствия оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) (сведения о котором были представлены в уполномоченный орган), если указанный договор банковского счета (вклада) был расторгнут кредитной организацией в связи с решением об отказе от проведения операции, в отношении которого впоследствии было получено решение межведомственной комиссии об отсутствии таких оснований; <7> <22>, <23> - при информировании уполномоченного органа: - об отмене судом ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), предусмотренного абзацем вторым пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, сведения о котором были представлены в уполномоченный орган; - об отмене судом ранее принятого кредитной организацией решения о расторжении договора банковского счета (вклада), предусмотренного абзацем третьим пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, сведения о котором были представлены в уполномоченный орган; <8> <22>, <23> - при информировании уполномоченного органа об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) (сведения о котором были представлены в уполномоченный орган) в связи с отменой судом ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от проведения операции, в связи с которым договор банковского счета (вклада) был расторгнут. | ||||||
| 6 | Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 133 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ | ПризнакИнф | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <0> — в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, не использовалась при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом; <1> — в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, была использована при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом. |
| 7 | Код основания отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада) | КодОтказа | K(2) | О | Е | Показатель принимает значение: <03> — в случае отказ от заключения договора банковского счета (вклада) в соответствии с правилами внутреннего контроля кредитной организации в случае наличия подозрений о том, что целью заключения такого договора является совершение операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма; <09> — в случае расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом в случае принятия в течение календарного года двух и более решений об отказе от совершения операции. |
| 8 | Код (коды) причины отказа от заключения договора банковского счета (вклада) | КодПричинаОтказ | K(4) | У | М | Указывается (указываются) в соответствии с приложением 8 к настоящему документу код (коды) причины отказа от заключения договора банковского счета (вклада), в случае если показатель «Код основания отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада)» (КодОтказа) принимает значение <03>. В ином случае показатель отсутствует. (Показатель введен начиная с версии 1.2 формата ОЭС). |
| 9 | Иная (иные) причина (причины) отказа от заключения договора банковского счета (вклада) | ИнаяПричинаОтказа | T(1-2000) | У | Е | Указывается (указываются) причина (причины) отказа от заключения договора банковского счета (вклада), в случае если показатель «Код (коды) причины отказа от заключения договора банковского счета (вклада)» (КодПричинаОтказ) принимает значение «0000» (при этом регистр значения не имеет). В ином случае показатель отсутствует. (Показатель введен начиная с версии 1.2 формата ОЭС). |
| 10 | Дата отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или расторжения договора банковского счета (вклада) | ДатаОтказа | Д | О | Е | Указывается дата принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада). |
| Сведения о клиенте | ||||||
| 11 | Тип клиента | ТипКлиента | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — для юридического лица (филиала юридического лица); <2> — для физического лица; <3> — для индивидуального предпринимателя; <4> — для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой; <5> — для иностранной структуры без образования юридического лица. |
| 12 | Признак резидента (нерезидента) клиента | ПризнакКлиента | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — для резидента; <0> — для нерезидента. |
| Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (заполняется, если показатель «Тип клиента» (ТипКлиента) принимает значение <1>) | ||||||
| 13 | Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) | СведЮЛ | СведенияЮЛ | О | Е | Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица), которому отказано в заключение договора банковского счета (вклада) или с которым был расторгнут договор банковского счета (вклада). Состав показателя «СведЮЛ» приведен в таблице 2.9. |
| Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (заполняется, если показатель «Тип клиента» (ТипКлиента) принимает значение <2>, <3> или <4>) | ||||||
| 14 | Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой | СведФЛИП | СведенияФЛИП | О | Е | Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, которому отказано в заключение договора банковского счета (вклада) или с которым был расторгнут договор банковского счета (вклада). Состав показателя «СведФЛИП» приведен в таблице 2.10. |
| Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (заполняется, если показатель «Тип клиента» (ТипКлиента) принимает значение <5>) | ||||||
| 15 | Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица | СведИНБОЮЛ | СведенияИНБОЮЛ | О | Е | Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица, которой отказано в заключение договора банковского счета (вклада) или с которой был расторгнут договор банковского счета (вклада). Состав показателя «СведИНБОЮЛ» приведен в таблице 2.11. |
| Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или случая расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ | ||||||
| 16 | Дополнительные сведения | Коммент | Т(1-2000) | Н | Е | Указываются дополнительные сведения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ. При этом регистр значения не имеет. |
| Причины удаления ранее направленной информации о случае отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или о случае расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии; дополнительная информация об устранении или отсутствии оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации; информация о полученном кредитной организацией решении суда об отмене ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации. | ||||||
| 17 | Причины удаления ранее направленной информации | ПричинаУдаления | T(1-2000) | У | Е | Указываются: - причины удаления ранее направленной информации о случае отказа от заключения договора банковского счета (вклада) или о случае расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии, в случае если показатель «Тип записи в ФЭС» (ТипЗаписи) принимает значение <4> (показатель введен начиная с версии 1.2 формата ОЭС); - дополнительная информация об устранении или отсутствии оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации, в случае если показатель «Тип записи в ФЭС» (ТипЗаписи) принимает значение <5>, <6> или <8>; - информация о полученном кредитной организацией решении суда об отмене ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада) или о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации, в случае если показатель «Тип записи в ФЭС» (ТипЗаписи) принимает значение <7>. При этом регистр значения не имеет. В ином случае показатель отсутствует. |
<21> Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган информации, формируется и направляется кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.
<22> При информировании уполномоченного органа в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ (в редакции Федерального закона № 470-ФЗ от 29.12.2017, в редакции Федерального закона № 536-ФЗ от 30.12.2020) информация формируется и направляется кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган первичная информация.
<23> Значение показателя «Тип записи в ОЭС» (ТипЗаписи) введено в целях реализации положений пунктов 13 и 13.1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ (в редакции Федерального закона от 30.12.2020 № 536-ФЗ).
Состав и формат информационной части ФЭС о случае отказа от совершения операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ
| № п/п | Наименование показателя | Сокращенное наименование показателя (тег) | Формат показателя | Признак обязательности показателя | Признак множественности показателя | Структура показателя и дополнительная информация |
| Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем и представляющем) сведения в уполномоченный орган | ||||||
| 1 | Информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения | ИнфБанк | Банк | О | Е | Указывается информация о кредитной организации (филиале кредитной организации), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган. Состав показателя «ИнфБанк» приведен в таблице 2.5. |
| Блок (строки 2 - 32 настоящей таблицы) повторяется по кредитной организации (филиалу кредитной организации, которым самостоятельно передается ФЭС в уполномоченный орган) и (или) каждому филиалу кредитной организации, которым представляются сведения, но не передаются самостоятельно ФЭС в уполномоченный орган | ||||||
| 2 | Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации | ПризнакПредставСвед | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — в случае если сведения представлены филиалом кредитной организации, не передающим самостоятельно ФЭС; <0> — в ином случае. |
| 3 | Информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения | ИнфФилиал | Филиал | У | Е | Указывается информация о филиале кредитной организации, представляющем сведения, но не передающем самостоятельно ФЭС в уполномоченный орган, в случае если показатель «Признак представления сведений в уполномоченный орган филиалом кредитной организации» (ПризнакПредставСвед) принимает значение <1>. Состав показателя «ИнфФилиал» приведен в таблице 2.6. |
| Сведения о случаях отказа от совершения операции Блок (строки 4 - 32 настоящей таблицы) повторяется в зависимости от количества случаев отказа от совершения операции по основаниям, указанным в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, по которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) представляется информация в уполномоченный орган. | ||||||
| 4 | Номер записи в ФЭС | НомерЗаписи | ИдентификаторЗаписи | О | Е | Указывается уникальный идентификатор записи в ФЭС. Уникальный идентификатор присваивается при первичном представлении информации и не меняется при исправлении, корректировке или представлении сообщения об удалении информации. Состав показателя «НомерЗаписи» приведен в таблице 2.7. |
| 5 | Тип записи в ФЭС | ТипЗаписи | К(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — при первичном направлении информации; <2> — при направлении исправленной информации в случае получения от уполномоченного органа квитанции о непринятии информации при первичном ее направлении; <3> <24> - при направлении скорректированной информации, на которую ранее от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии; <4> <24> - при информировании уполномоченного органа об удалении ранее направленной информации, на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии, в случае ошибочно направленной информации; <5> <25> - при информировании уполномоченного органа об устранении указанных в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе в проведении операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган; <6> <25> - при информировании уполномоченного органа о получении кредитной организацией решения межведомственной комиссии об отсутствии оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе от проведения операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган; <7> <25>, <26> - при информировании уполномоченного органа об отмене судом ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от проведения операции, сведения о которой были представлены в уполномоченный орган. |
| 6 | Признак использования информации, полученной от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ | ПризнакИнф | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <0> — в случае если информация, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, не использовалась при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от совершения операции; <1> — в случае если информации, полученная от Банка России в соответствии с пунктом 13.3 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, была использована при принятии кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от совершения операции. |
| 7 | Код основания отказа от совершения операции | КодОтказа | K(2) | О | Е | Показатель принимает значение: <07> <27> - в случае, если по операции не представлены документы, необходимые для фиксирования информации в соответствии с положениями Федерального закона № 115-ФЗ; <08> — в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у работников кредитной организации (филиала кредитной организации) возникли подозрения, что операция совершается в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем; <80> — в случае, если в результате реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма у кредитной организации (филиала кредитной организации) возникли подозрения, что операция совершается в целях финансирования терроризм. |
| 8 | Код (коды) причины отказа от совершения операции | КодПричинаОтказ | K(4) | О | М | Указывается (указываются) в соответствии с приложением 8 к настоящему документу код (коды) причины отказа от совершения операции. (Показатель введен начиная с версии 1.2 формата ОЭС). |
| 9 | Иная (иные) причина (причины) отказа от совершения операции | ИнаяПричинаОтказа | T(1-2000) | У | Е | Указывается (указываются) причина (причины) отказа от совершения операции, в случае если показатель «Код (коды) причины отказа от совершения операции» (КодПричинаОтказ) принимает значение «0000» (при этом регистр значения не имеет). В ином случае показатель отсутствует. (Показатель введен начиная с версии 1.2 формата ОЭС). |
| 10 | Дата отказа | ДатаОтказа | Д | О | Е | Указывается дата принятия решения об отказе в проведении операции. |
| 11 | Признак валютной операции | ПризнВалОперации | K(2) | У | Е | Указывается код «VO» (заглавные буквы латинского алфавита) в случае отказа в проведении валютной операции. В ином случае показатель отсутствует. Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС. |
| 12 | Идентификатор подозрительной деятельности | ИдентификаторПД | ИдентификаторЗаписи | У | Е | Указывается уникальный идентификатор подозрительной деятельности клиента (значение показателя «Идентификатор подозрительной деятельности (номер записи в ФЭС)», таблица 3.2.1 настоящего документа), сведения о которой ранее были направлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган, в случае отказа в проведении операции, подпадающей под критерии отнесения ее к указанной подозрительной деятельности клиента. Состав показателя «ИдентификаторПД» приведен в таблице 2.7. Показатель введен, начиная с версии 2.0 формата ФЭС. |
| 13 | Код валюты | КодВал | K(3) | О | Е | Указывается трехзначный цифровой код валюты по отказанной операции в соответствии с ОКВ. |
| 14 | Сумма операции в валюте ее проведения | СумОперации | ДЧ(20.2) | О | Е | Указывается сумма операции в единицах валюты ее проведения. |
| 15 | Сумма операции в рублевом эквиваленте | СумРуб | ДЧ(20.2) | О | Е | Указывается сумма операции, пересчитанная в валюте Российской Федерации по официальному курсу иностранных валют по отношению к рублю, установленному Банком России, на дату ее предполагаемого проведения (в рублях). В случае если операцию предполагалось совершить в валюте Российской Федерации, значение данного показателя совпадает со значением показателя «Сумма операции в валюте ее проведения» (СумОперации), указанным в строке 14 настоящей таблицы. |
| 16 | Основание и подтверждение совершения операции | ОснованиеОп | Документ | О | М | Указываются данные обо всех документах, являющихся основанием совершения операции. Состав показателя «ОснованиеОп» приведен в таблице 2.8. |
| 17 | Код признака операции | КодПризнОперации | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <0> — для операции с денежными средствами; <1> — для операции (сделки) с иным имуществом. |
| 18 | Код признака наличных и безналичных денежных средств | КодДенежСредств | K(1) | У | Е | Показатель принимает значение: <1> — для наличных денежных средств; <2> — для безналичных денежных средств; <3> — для электронных денежных средств; Для операции (сделки) с иным имуществом показатель отсутствует. |
| 19 | Характеристика отказанной операции | ХарактерОп | T(1-2000) | О | Е | Указываются характер операции, особенности ее проведения, действия физических лиц, физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, юридических лиц, иностранных структур без образования юридического лица с денежными средствами или иным имуществом. При этом регистр значения не имеет. |
| 20 | Код вида признака операции, указывающих на необычный характер сделки | ПризнНеобОперации | K(4) | О | М | Указывается (указываются) код (коды) видов признаков операций в соответствии с перечнем признаков, указывающих на необычный характер сделки (классификатором) (приложение к Положению Банка России № 375-П), приложение 3 (группа 32 признаков, указывающих на необычный характер сделки) к Положению Банка России № 445-П (для кредитной организации (филиала кредитной организации), являющейся профессиональным участником рынка ценных бумаг). |
| Сведения об участнике операции (сделки) Блок (строки 21 - 30 настоящей таблицы) повторяются для всех участников операции (сделки) В случае если показатель «Код статуса участника операции (сделки)» (СтатусУчастника) принимает значение <2>, указываются сведения о контрагенте по операции (сделке), которыми располагает кредитная организация (филиал кредитной организации). | ||||||
| 21 | Код статуса участника операции (сделки) | СтатусУчастника | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — для клиента; <2> — для контрагента по операции (сделке). |
| 22 | Код вида участника операции (сделки) | КодУчастника | K(2) | О | Е | Указывается код вида участника операции (сделки) в соответствии с приложением 7 к настоящему документу. |
| 23 | Тип участника операции (сделки) | ТипУчастника | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — для юридического лица (филиала юридического лица); <2> — для физического лица; <3> — для индивидуального предпринимателя; <4> — для физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой <18>; <5> — для иностранной структуры без образования юридического лица; <0> — в случае, если невозможно установить тип контрагента по операции (сделки). |
| 24 | Признак резидента (нерезидента) участника операции (сделки) | ПризнУчастника | K(1) | О | Е | Показатель принимает значение: <1> — для резидента; <0> — для нерезидента. |
| Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) (заполняется, если показатель «Тип клиента» (ТипКлиента) принимает значение <1>) | ||||||
| 25 | Сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) | СведЮЛ | СведенияЮЛ | О | Е | Указываются сведения о юридическом лице (филиале юридического лица) участнике операции (сделки). Состав показателя «СведЮЛ» приведен в таблице 2.9. |
| Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (заполняется, если показатель «Тип клиента» (ТипКлиента) принимает значение <2>, <3> или <4>) | ||||||
| 26 | Сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе | СведФЛИП | СведенияФЛИП | О | Е | Указываются сведения о физическом лице, индивидуальном предпринимателе, физическом лице, занимающемся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой, участнике операции (сделки). Состав показателя «СведФЛИП» приведен в таблице 2.10. |
| Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица (заполняется, если показатель «Тип клиента» (ТипКлиента) принимает значение <5>) | ||||||
| 27 | Сведения об иностранной структуре без образования юридического лица | СведИНБОЮЛ | СведенияИНБОЮЛ | О | Е | Указываются сведения об иностранной структуре без образования юридического лица участнике операции (сделки). Состав показателя «СведИНБОЮЛ» приведен в таблице 2.11. |
| Сведения о кредитной организации (филиале кредитной организации) в случае проведения операции с использованием банковского счета | ||||||
| 28 | БИК | БИККО | K(9) K(8) K(11) K(2) | П | Е | Указывается: - для кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей (обслуживающего) участника операции — БИК кредитной организации (филиала кредитной организации). Для филиала кредитной организации БИК указывается при его наличии; - для банка-нерезидента участника системы СВИФТ, обслуживающего участника операции — код по справочнику СВИФТ; - для банка-нерезидента, который не является участником системы СВИФТ и обслуживает участника операции — код «НР» (заглавные буквы русского алфавита). |
| 29 | Номер счета в банке | НомерСчета | T(1-40) | О | Е | Указывается номер счета участника операции в обслуживающей его кредитной организации (филиале кредитной организации), используемый при проведении операции. |
| 30 | Наименование банка | НаимКО | T(1-250) | О | Е | Указывается наименование кредитной организации (филиала кредитной организации), обслуживающей участника операции при ее проведении. Для филиала кредитной организации указываются наименование кредитной организации и через запятую и пробел слово «филиал» и наименование филиала (в случае его наличия). Для кредитной организации-резидента сокращенное фирменное наименование кредитной организации указывается в соответствии с КГРКО. При этом регистр значения не имеет. |
| Дополнительные сведения указываются отдельно в отношении каждого случая отказа клиента от совершения операции (сделки), по которому представлена информация | ||||||
| 31 | Дополнительные сведения | Коммент | T(1-2000) | Н | Е | Указываются дополнительные сведения об отказе от совершения операции (сделки). При этом регистр значения не имеет. |
| Причины удаления ранее направленной информации о случае отказа от совершения операции (сделки), на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии; дополнительная информация об устранении или отсутствии оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе в проведении операции; информация о полученном кредитной организацией решении суда об отмене ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от проведения операции. | ||||||
| 32 | Причины удаления ранее направленной информации | ПричинаУдаления | T(1-2000) | У | Е | Указываются: - причины удаления ранее направленной информации о случае отказа от совершения операции (сделки), на которую от уполномоченного органа была получена квитанция о ее принятии, в случае если показатель «Тип записи в ФЭС» (ТипЗаписи) принимает значение <4> (показатель введен начиная с версии 1.2 формата ОЭС); - дополнительная информация об устранении или отсутствии оснований, в соответствии с которыми кредитной организацией ранее было принято решение об отказе в проведении операции, в случае если показатель «Тип записи в ФЭС» (ТипЗаписи) принимает значение <5> или <6>; - информация о полученном кредитной организацией решении суда об отмене ранее принятого кредитной организацией решения об отказе от проведения операции, в случае если показатель «Тип записи в ФЭС» (ТипЗаписи) принимает значение <7>. При этом регистр значения не имеет. В ином случае показатель отсутствует. |
<24> Скорректированная информация, а также информация об удалении ранее направленной в уполномоченный орган информации, формируется и направляется кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган первичная информация, подлежащая корректировке или удалению.
<25> При информировании уполномоченного органа в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ (в редакции Федерального закона № 470-ФЗ от 29.12.2017, в редакции Федерального закона № 536-ФЗ от 30.12.2020) информация формируется и направляется кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган в той версии форматов, в которой была сформирована и направлена кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган первичная информация.
<26> Значение показателя «Тип записи в ОЭС» (ТипЗаписи) введено в целях реализации положений пунктов 13 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ (в редакции Федерального закона от 30.12.2020 № 536-ФЗ).
<27> Не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об отказе от совершения операции (в соответствии с Федеральным законом от 30.12.2020 № 536-ФЗ, срок вступления в силу 30.01.2021).
4. Структура наименования и размер транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации)
4.1. Из ФЭС и УКЭП для каждого ФЭС (файлов УКЭП), сформированных кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с пунктом 3 настоящего документа в течение рабочего дня, и (или) из электронных сообщений (далее — ЭС) и УКЭП для каждого ЭС (файлов УКЭП), сформированных кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в соответствии с подпунктом 9.2 пункта 9 настоящего документа в течение рабочего дня, формируются транспортные контейнеры кредитной организации (филиала кредитной организации) для направления в уполномоченный орган с использованием личного кабинета кредитной организации (филиала кредитной организации) на официальном сайте уполномоченного органа в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — личный кабинет кредитной организации (филиала кредитной организации)).
Транспортный контейнер кредитной организации (филиала кредитной организации) формируется в виде архивного файла формата zip.
4.2. Наименование транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации) имеет следующую структуру:
SKO115FZ_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_Xnn.zip — для транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации), включающего в себя ФЭС, состав которых приведен в таблицах 3.2, 3.2.1, 3.3, 3.4 и 3.5 настоящего документа, и УКЭП для каждого ФЭС, и (или) ЭС, сформированные в соответствии с подпунктом 9.2 пункта 9 настоящего документа в формате, определенном соответственно Положением Банка России № 321-П <28>, Указанием Банка России № 3063-У <29>, и УКЭП для каждого ЭС;
<28> Положение Банка России от 29.08.2008 № 321-П «Положение о порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ (утратило силу с 15.07.2019).»
<29> Указание Банка России от 19.09.2013 № 3063-У «О порядке информирования кредитными организациями уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц и о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества» (утратило силу с 15.07.2019).
FM4077U_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.zip — для транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации), включающего в себя ФЭС, состав которых приведен в таблицах 3.6.1, 3.6 настоящего документа, и УКЭП для каждого ФЭС, и (или) ЭС, сформированные в соответствии с подпунктом 9.2 пункта 9 настоящего документа в формате, определенном Указанием Банка России № 3041-У <30>, и УКЭП для каждого ЭС;
<30> Указание Банка России от 23.08.2013 № 3041-У «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений о случаях отказа от заключения договора банковского счета (вклада) с клиентом, отказа от совершения операции и о случаях расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации» (утратило силу с 07.10.2017).
SKO115FZ (FM4077U) — идентификатор транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации);
bbbbbbbbb — БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), сформировавшей (сформировавшего) транспортный контейнер и размещающей (размещающего) его в личном кабинете (9 символов);
GGGGMMDD — дата формирования транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации) (год (4 знака), месяц, день);
Xnn (nnn) — порядковый номер транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001. Для транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации), включающего в себя ФЭС, в наименовании которых в соответствии с подпунктом 3.1.1.1 пункта 3 настоящего документа содержится признак, указывающий на представление сведений, требующих особого внимания уполномоченного органа, первый разряд порядкового номера транспортного контейнера (X) принимает значение 9.
4.3. Каждый транспортный контейнер кредитной организации (филиала кредитной организации) должен содержать не более 6000 файлов (не более 3000 ФЭС и (или) ЭС и не более 3000 файлов УКЭП для этих ФЭС и (или) ЭС соответственно) (рекомендуемый объем транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации) — не более 50 Мбайт). При существенном превышении указанного объема или при наличии большего числа файлов, которые кредитной организации (филиалу кредитной организации) необходимо передать в течение рабочего дня в уполномоченный орган, формируется несколько транспортных контейнеров.
4.4. Для направления в уполномоченный орган каждый транспортный контейнер кредитной организации (филиала кредитной организации) зашифровывается с использованием соответствующего квалифицированного сертификата ключа проверки электронной подписи, размещаемого в сети «Интернет» на официальном сайте уполномоченного органа в личном кабинете кредитной организации (филиала кредитной организации), УКЭП кредитной организации (филиала кредитной организации), или руководителя кредитной организации (руководителя филиала кредитной организации), или сотрудника кредитной организации (филиала кредитной организации), уполномоченного направлять сведения в уполномоченный орган (после шифрования наименование транспортного контейнера имеет соответственно следующий вид SKO115FZ_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_Xnn.zip.enc или FM4077U_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.zip.enc).
5. Структура наименования, структура и состав квитанции о непринятии транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации).
5.1. Квитанция о непринятии транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации) (далее — квитанция о непринятии транспортного контейнера) формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 и направляется уполномоченным органом не позднее рабочего дня, следующего за днем получения транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации).
Квитанция о непринятии транспортного контейнера формируется в случае:
- несоответствия структуры наименования транспортного контейнера структуре, приведенной в подпункте 4.2 пункта 4 настоящего документа;
- невозможности разархивации транспортного контейнера;
- отсутствия в транспортном контейнере файлов формата xml и (или) файлов УКЭП для ФЭС.
Квитанция о непринятии транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации) подписывается УКЭП уполномоченного органа. УКЭП для каждой квитанции о непринятии транспортного контейнера формируется в виде отдельного файла, наименование которого соответствует наименованию квитанции о непринятии транспортного контейнера и имеет расширение «sign».
5.2. Структура наименования квитанции о непринятии транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации) и файла УКЭП.
5.2.1. Наименование квитанции о непринятии транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации) формируется из наименования транспортного контейнера (без расширения) путем добавления символов «ERR» в начало наименования файла:
ERRSKO115FZ_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_Xnn.xml
ERRFM4077U_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml
ERR — идентификатор квитанции о непринятии транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации);
SKO115FZ_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_Xnn,
FM4077U_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn — наименование транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации) (без расширения).
Пример наименования квитанции о непринятии транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации) SKO115FZ_044579647_20190311_001.zip: ERRSKO115FZ_044579647_20190311_001.xml, FM4077U_044579647_20220411_001.zip: ERRFM4077U_044579647_20220411_001.xml.
5.2.2 Наименование файла УКЭП имеет следующую структуру:
ERRSKO115FZ_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_Xnn.xml.sign
ERRFM4077U_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml.sign,
ERRSKO115FZ_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_Xnn.xml,
ERRFM4077U_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml — наименование квитанции о непринятии транспортного контейнера, которая подписывается УКЭП.
5.3. Структура и состав квитанции о непринятии транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации).
5.3.1. Структура и формат квитанции о непринятии транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации).
<KVIT_ZIP_KO>
<ZIP_KO></ZIP_KO>
<SIZE_ZIP_KO></SIZE_ZIP_KO>
<DATE_ZIP_KO></DATE_ZIP_KO>
<ERRORS_ZIP_KO nRec=«n»>
<ERR_REC RecId=«1»>
<KOD_ERR></KOD_ERR>
<NAM_ERR></NAM_ERR>
</ERR_REC>
.....................................................
<ERR_REC RecId=«n»>
<KOD_ERR></KOD_ERR>
<NAM_ERR></NAM_ERR>
</ERR_REC>
</ERRORS_ZIP_KO>
<DATE_KVIT></DATE_KVIT>
<TIME_KVIT></TIME_KVIT>
<TEL_OPER></TEL_OPER>
</KVIT_ZIP_KO>
5.3.2. Состав квитанции о непринятии транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации) (справочник элементов данных).
<ZIP_KO> — наименование транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации);
<SIZE_ZIP_KO> — размер транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации), в байтах;
<DATE_ZIP_KO> — дата формирования транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации);
<DATE_KVIT> — дата формирования квитанции о непринятии транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации);
<TIME_KVIT> — время формирования квитанции о непринятии транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации);
Элементы «Код ошибки» (<KOD_ERR>) и «Описание ошибки» (<NAM_ERR>) принимают соответственно следующие значения:
000001 — структура наименования транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации) не соответствует структуре, приведенной в подпункте 4.2 пункта 4 настоящего документа;
000002 — транспортный контейнер кредитной организации (филиала кредитной организации) не расшифровался;
000003 — транспортный контейнер кредитной организации (филиала кредитной организации) не разархивировался;
000004 — транспортный контейнер кредитной организации (филиала кредитной организации) не содержит файлы формата xml (файлы формата dbf, сформированные в соответствии с подпунктом 9.2 пункта 9 настоящего документа);
000005 — транспортный контейнер кредитной организации (филиала кредитной организации) не содержит файлы УКЭП для ФЭС (не содержит файлы УКЭП для ЭС, сформированных в соответствии с подпунктом 9.2 пункта 9 настоящего документа).
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе значения элементов (показателей) не должны содержать непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки («). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.»
Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка «.». Формат даты — ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени — ЧЧ:ММ:СС.
6. Структура наименования, форматы и структура квитанции, содержащей подтверждение уполномоченного органа о принятии или непринятии ФЭС.
Квитанция, содержащая подтверждение уполномоченного органа о принятии или непринятии ФЭС, (далее — квитанция о принятии (непринятии) ФЭС) формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 и направляется уполномоченным органом не позднее рабочего дня, следующего за днем получения ФЭС.
Информация о непринятии ФЭС с указанием причины непринятия формируется в случае:
- неподтверждения подлинности и (или) нарушения целостности ФЭС;
- несоответствия структуры наименования ФЭС структуре, приведенной в подпункте 3.1.1 пункта 3.1 настоящего документа;
- несоответствия форматов и структуры ФЭС требованиям, установленным в пункте 3 настоящего документа;
- полного или частичного отсутствия в ФЭС сведений, наличие которых предусмотрено форматами, приведенными в пункте 3 настоящего документа.
Квитанция о принятии (непринятии) ФЭС подписывается УКЭП уполномоченного органа. УКЭП для каждой квитанции о принятии (непринятии) ФЭС формируется в виде отдельного файла, наименование которого соответствует наименованию квитанции о принятии (непринятии) ФЭС и имеет расширение «sign».
6.1. Структура наименования квитанции о принятии (непринятии) ФЭС и файла УКЭП.
6.1.1. Наименование квитанции о принятии (непринятии) ФЭС формируется из наименования ФЭС (без расширения) путем добавления символов «UV» в начало наименования файла:
UVSKO4077U_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml,
UVSKO4077U_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn — наименование ФЭС (без расширения).
Пример наименования квитанции о принятии (непринятии) ФЭС SKO115FZ_01_044579647_20190311_000001.xml: UVSKO115FZ_01_044579647_20190311_000001.xml, SKO4077U_01_044579647_20220411_001.xml: UVSKO4077U_01_044579647_20220411_001.xml.
6.1.2 Наименование файла УКЭП имеет следующую структуру:
UVSKO115FZ_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_Xnnnnn.xml,
UVSKO4077U_TI_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml — наименование квитанции о принятии (непринятии) ФЭС, которая подписывается УКЭП.
6.2 Структура и состав квитанции о принятии (непринятии) ФЭС.
6.2.1 Структура и формат квитанции о принятии (непринятии) ФЭС.
<SIZE_ES></SIZE_ES>
<DATE_ES></DATE_ES>
<TIME_ES></TIME_ES>
<RECNO_ES nRec=«k»>
<ES_REC IdInfoKO=»
<!--информация о принятии (непринятии) записи, идентификатор которой<br>
указан в атрибуте IdInfoKO--><br>
<REZ_ES></REZ_ES>
<ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок-->
<ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->
<KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
<NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки--><br>
</ERR_REC><br>
......................
<ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->
<KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
<NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->
</ERR_REC><br>
</ERRORS_ES><br>
<DATE_REZ></DATE_REZ><br>
</ES_REC>
.............................................
<ES_REC IdInfoKO=»
<REZ_ES></REZ_ES>»
<ERRORS_ES nRec="n"><!--количество ошибок-->
<ERR_REC RecId="1"><!--1-й блок характеристики ошибок-->
<KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->
<NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки--><br>
</ERR_REC><br>
...
**<ERR_REC RecId="n"><!--n-й блок характеристики ошибок-->**<br>
**<KOD_ERR></KOD_ERR><!--код ошибки-->**<br>
**<NAM_ERR></NAM_ERR><!--описание ошибки-->**<br>
**</ERR_REC>**<br>
**<DATE_REZ></DATE_REZ>**<br>
**</ERRORS_ES>**<br>
</ES_REC>
</RECNO_ES>
<DATE_KVIT></DATE_KVIT>
<TIME_KVIT></TIME_KVIT>
<TEL_OPER></TEL_OPER>
6.2.2 Состав квитанции о принятии (непринятии) ФЭС (справочник элементов данных):
<TIME_ES> — время формирования ФЭС;
<REZ_ES> — результат обработки записи, включенной в ФЭС:
<DATE_REZ> — дата направления кредитной организацией (филиалом кредитной организации) соответствующих сведений в уполномоченный орган. В случае если в результате обработки записи ФЭС, содержащей соответствующие сведения, отсутствуют ошибки, то указанная дата признается датой представления кредитной организацией (филиалом кредитной организации) уполномоченному органу этих сведений;
<DATE_KVIT> — дата формирования квитанции о принятии (непринятии) ФЭС;
<TIME_KVIT> — время формирования квитанции о принятии (непринятии) ФЭС;
<TEL_OPER> — телефон оператора.
Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе, исключая блок <ERRORS_ES>, элементы которого присутствуют только в случае наличия ошибок при обработке информации по соответствующей операции.
Атрибут IdInfoKO=»
В электронном документе значения элементов (показателей) не должны содержать непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки («). Преобразование указанных символов в электронном документе должно осуществляться в соответствии с правилами синтаксиса XML формата.»
Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка «.». Формат даты — ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени — ЧЧ:ММ:СС.
7. Структура наименования и размер транспортного контейнера уполномоченного органа
7.1. Из квитанций о принятии (непринятии) ФЭС, квитанций о непринятии транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации) и УКЭП для каждой квитанции о принятии (непринятии) ФЭС, квитанции о непринятии транспортного контейнера (соответствующих файлов УКЭП), сформированных уполномоченным органом в соответствии с пунктами 5 и (или) 6 настоящего документа в течение рабочего дня, а также из извещений о принятии (непринятии) ЭС, сформированных уполномоченным органом в течение рабочего дня в соответствии с подпунктом 9.3 пункта 9 настоящего документа (далее — ИЭС), и УКЭП для каждого ИЭС формируются транспортные контейнеры уполномоченного органа для направления в кредитную организацию (филиал кредитной организации) с использованием личного кабинета кредитной организации (филиала кредитной организации).
Транспортный контейнер уполномоченного органа формируется в виде архивного файла формата zip.
7.2 Наименование транспортного контейнера уполномоченного органа имеет следующую структуру:
FSFM115FZ_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_Xnn.zip — для транспортного контейнера уполномоченного органа, включающего в себя квитанции о принятии (непринятии) ФЭС, состав которых приведен в таблицах 3.2, 3.2.1, 3.3, 3.4 и 3.5 настоящего документа, и УКЭП для каждой квитанции о принятии (непринятии) такого ФЭС и (или) ИЭС, сформированные в соответствии с подпунктом 9.3 пункта 9 настоящего документа в формате, определенном соответственно Положением Банка России № 321-П, Указанием Банка России № 3063-У, и УКЭП для каждого такого ИЭС, а также квитанции о непринятии транспортного контейнера, содержащего указанные выше ФЭС, и УКЭП для такой квитанции;
RFMFM4077U_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.zip — для транспортного контейнера уполномоченного органа, включающего в себя квитанции о принятии (непринятии) ФЭС, состав которых приведен в таблицах 3.6.1, 3.6 настоящего документа, и УКЭП для каждой квитанции о принятии (непринятии) такого ФЭС и (или) ИЭС, сформированные в соответствии с подпунктом 9.3 пункта 9 настоящего документа в формате, определенном Положением Банка России № 3041-У, и УКЭП для каждого такого ИЭС, а также квитанции о непринятии транспортного контейнера, содержащего указанные выше ФЭС, и УКЭП для такой квитанции,
FSFM115FZ (RFMFM4077U) — идентификатор транспортного контейнера уполномоченного органа;
bbbbbbbbb — БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), которой (которому) адресован транспортный контейнер (9 символов);
GGGGMMDD — дата формирования транспортного контейнера уполномоченным органом (год (4 знака), месяц, день);
Xnn (nnn) — порядковый номер транспортного контейнера уполномоченного органа, адресованного одной кредитной организации (одному филиалу кредитной организации), сформированного в течение дня (3 символа), нумерация начинается с 001. Первый разряд порядкового номера транспортного контейнера уполномоченного органа (Х) принимает значение 9, если такой контейнер включает в себя:
- квитанции о принятии (непринятии) ФЭС, в наименовании которых в соответствии с подпунктом 3.1.1.1 пункта 3 настоящего документа содержится признак, указывающий на представление сведений, требующих особого внимания уполномоченного органа;
- квитанции о непринятии транспортного контейнера кредитной организации (филиала кредитной организации), включающего в себя ФЭС, в наименовании которых в соответствии с подпунктом 3.1.1.1 пункта 3 настоящего документа содержится признак, указывающий на представление сведений, требующих особого внимания уполномоченного органа.
7.3. Рекомендуемый объем транспортного контейнера уполномоченного органа — не более 5 Мбайт, при существенном превышении указанного объема формируется следующий транспортный контейнер.
Кредитной организацией (филиалом кредитной организации) обеспечивается хранение в электронном виде:
- ФЭС и УКЭП для каждого ФЭС (файлы УКЭП), сформированные в форматах и структуре, предусмотренных пунктом 3 настоящего документа, и направленные кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в уполномоченный орган в соответствии с требованиями Федерального закона № 115-ФЗ;
- квитанции о принятии (непринятии) ФЭС и УКЭП для каждой такой квитанции, сформированные в форматах и структуре, предусмотренных пунктом 6 настоящего документа, и направленные уполномоченным органом в кредитную организацию (филиал кредитной организации);
- ЭС и УКЭП для каждого такого ЭС направленные кредитной организацией (филиалам кредитной организации) в уполномоченный орган;
- ИЭС и УКЭП для каждого такого ИЭС направленные уполномоченным органом в кредитную организацию (филиал кредитной организации).
Указанные документы хранятся кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в электронном виде не менее пяти лет со дня получения квитанции уполномоченного органа о принятии (непринятии) соответствующего ФЭС или ИЭС.
9.1. Направление в уполномоченный орган в случае необходимости корректировки или удаления сведений и информации, которые ранее были направлены кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в порядке, установленном соответственно Положением Банка России № 321-П, Указанием Банка России № 3063-У, Указанием Банка России № 3041-У осуществляется кредитной организацией (филиалом кредитной организации) с использованием личного кабинета кредитной организации (филиала кредитной организации).
С использованием личного кабинета кредитной организации (филиала кредитной организации) осуществляется информирование кредитной организацией (филиалом кредитной организации) уполномоченного органа:
- об устранении указанного в абзаце втором пункта 5.2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ основания, в соответствии с которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) ранее было принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), в том числе в связи с принятым решением межведомственной комиссии об отсутствии основания, в соответствии с которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) ранее было принято решение об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), сведения о котором были представлены в уполномоченный орган в соответствии с Указанием Банка России № 3041-У;
- о случае отмены судом ранее принятого кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), сведения о котором были представлены в уполномоченный орган в соответствии с Указанием Банка России № 3041-У;
- об отсутствия оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) (сведения о котором были представлены в уполномоченный орган в соответствии с Указанием Банка России № 3041-У), если указанный договор банковского счета (вклада) был расторгнут кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в связи с решением об отказе от проведения операции, в отношении которого впоследствии было устранено основание принятия такого решения, либо межведомственной комиссией принято решение об отсутствии основания, в соответствии с которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) ранее было принято решение об отказе от проведения операции, либо судом принято решение об отмене ранее принятого кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от проведения операции;
- о случае отмены судом ранее принятого кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения о расторжении договора банковского счета (вклада) с клиентом по инициативе кредитной организации (филиала кредитной организации) по основаниям, указанным в пункте 5.2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, сведения о котором были представлены в уполномоченный орган в соответствии с Указанием Банка России № 3041-У;
- об устранении указанного в пункте 11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ основания, в соответствии с которым кредитной организацией (филиалом кредитной организацией) ранее было принято решение об отказе от проведения операции, в том числе в связи с принятым решением межведомственной комиссии об отсутствии основания, в соответствии с которым кредитной организацией (филиалом кредитной организации) ранее было принято решение об отказе от проведения операции, сведения о котором были представлены в уполномоченный орган в соответствии с Указанием Банка России № 3041-У;
- об отмене судом ранее принятого кредитной организацией (филиалом кредитной организации) решения об отказе от проведения операции, сведения о котором были представлены в уполномоченный орган в соответствии с Указанием Банка России № 3041-У.
9.2. Сведения и информация, указанные в подпункте 9.1 настоящего пункта, формируется кредитной организацией (филиалом кредитной организации) в виде ЭС, формат которого был определен соответственно Положением Банка России № 321-П, Указанием Банка России № 3063-У и Указанием Банка России № 3041-У.
ЭС подписывается УКЭП в соответствии с правилами, приведенными в пункте 3 настоящего документа.
9.2.1 Структура наименования ЭС и файла УКЭП для ЭС.
9.2.1.1 Наименование ЭС имеет следующую структуру:
bbbbbbbbb — БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), направившей (направившего) ЭС (9 символов);
BIKKKPDD.NNR — имя файла ЭС, структура которого была определена соответственно в приложении 5 к Положению Банка России № 321-П, в приложении 3 к Указанию Банка России № 3063-У или в приложении 3 к Указанию Банка России № 3041-У.
9.2.1.2 Наименование файла УКЭП имеет следующую структуру:
9.3. ИЭС о принятии (непринятии) ЭС формируется в виде текстового файла в кодировке MS DOS (кодовая страница 866), формат которого был определен соответственно Положением Банка России № 321-П, Указанием Банка России № 3063-У или Указанием Банка России № 3041-У и направляется уполномоченным органом не позднее рабочего дня, следующего за днем получения ЭС.
ИЭС подписывается УКЭП в соответствии с правилами, приведенными в пункте 6 настоящего документа.
9.3.1 Структура наименования ИЭС и файла УКЭП для ИЭС.
9.3.1.1 Наименование ИЭС имеет следующую структуру:
bbbbbbbbb — БИК кредитной организации (филиала кредитной организации), направившей (направившего) ЭС (9 символов);
<имя ИЭС> — имя ИЭС, формируемое в соответствии с приложением 7 к Положению Банка России № 321-П, с приложением 5 к Указанию Банка России № 3063-У или с приложением 5 к Указанию Банка России № 3041-У (12 символов).
9.3.1.2 Наименование файла УКЭП имеет следующую структуру:
ПОДТВЕРЖДАЮЩИХ ПРАВО ИНОСТРАННОГО ГРАЖДАНИНА ИЛИ ЛИЦА
БЕЗ ГРАЖДАНСТВА НА ПРЕБЫВАНИЕ (ПРОЖИВАНИЕ) В РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ
ИНФОРМАЦИИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН
СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ ДОКУМЕНТОВ, ЯВЛЯЮЩИХСЯ ОСНОВАНИЕМ/ПОДТВЕРЖДЕНИЕМ СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИИ (СДЕЛКИ)
| Код вида документа | Вид документа | Тип документа |
|---|---|---|
| 01 | Акт о приеме-передаче | Первичный документ, подтверждение |
| 02 | Акт о приеме выполненных работ | Первичный документ, подтверждение |
| 03 | Накладная | Документ основание |
| 04 | Отчет комиссионера | Первичный документ, подтверждение |
| 05 | Мемориальный ордер | Первичный документ, подтверждение |
| 06 | SWIFT-сообщение | Первичный документ, подтверждение |
| 07 | Счет-фактура | Первичный документ, подтверждение |
| 08 | Бухгалтерская справка | Первичный документ, подтверждение |
| 09 | Поручение-обязательство (обязательство) | Первичный документ, подтверждение |
| 10 | Приходный кассовый ордер | Первичный документ, подтверждение |
| 11 | Расходный кассовый ордер | Первичный документ, подтверждение |
| 12 | Объявление на взнос наличными | Первичный документ, подтверждение |
| 13 | Платежное поручение | Первичный документ, подтверждение |
| 14 | Инкассовое поручение | Первичный документ, подтверждение |
| 15 | Платежное требование | Первичный документ, подтверждение |
| 16 | Платежный ордер | Первичный документ, подтверждение |
| 17 | Договор купли-продажи, за исключением договора, указанного в строках 18, 22, 23 и 46 настоящей таблицы | Документ основание |
| 18 | Договор розничной купли-продажи | Документ основание |
| 19 | Договор поставки товаров для государственных или муниципальных нужд | Документ основание |
| 20 | Договор контрактации | Документ основание |
| 21 | Договор энергоснабжения | Документ основание |
| 22 | Договор купли-продажи недвижимого имущества | Документ основание |
| 23 | Договор продажи предприятия | Документ основание |
| 24 | Договор дарения | Документ основание |
| 25 | Договор ренты | Документ основание |
| 26 | Договор аренды | Документ основание |
| 27 | Договор социального найма | Документ основание |
| 28 | Договор коммерческого найма | Документ основание |
| 29 | Договор безвозмездного пользования (ссуды) | Документ основание |
| 30 | Договор подряда | Документ основание |
| 31 | Договор бытового подряда | Документ основание |
| 32 | Договор возмездного оказания услуг | Документ основание |
| 33 | Договор перевозки грузов, багажа | Документ основание |
| 34 | Договор перевозки пассажира | Документ основание |
| 35 | Договор хранения | Документ основание |
| 36 | Договор доверительного управления имуществом | Документ основание |
| 37 | Пожертвование | Документ основание |
| 38 | Договор финансовой аренды (лизинга, сублизинга) | Документ основание |
| 39 | Договор долевого участия в строительстве | Документ основание |
| 40 | Договор инвестирования в строительство | Документ основание |
| 41 | Договор уступки прав требования | Документ основание |
| 42 | Договор финансирования под уступку денежного требования | Документ основание |
| 43 | Договор комиссии | Документ основание |
| 44 | Договор цессии | Документ основание |
| 45 | Агентский договор | Документ основание |
| 46 | Договор купли-продажи ценных бумаг | Документ основание |
| 47 | Договор поставки | Документ основание |
| 48 | Договор займа | Документ основание |
| 49 | Договор абонентского обслуживания | Документ основание |
| 50 | Договор оказания услуг по переводу денежных средств | Документ основание |
| 51 | Договор на брокерское обслуживание | Документ основание |
| 52 | Депозитарный договор | Документ основание |
| 53 | Чек (денежный чек) | Документ основание — подтверждение |
| 54 | Аккредитив | Документ основание |
| 55 <31> | Договор залога | Документ основание |
| 56 | Договор страхования | Документ основание |
| 57 | Банковский ордер | Первичный документ, подтверждение |
| 58 | Залоговый билет | Документ основание |
| 70 | Исполнительный лист | Документ основание |
| 71 | Судебный приказ | Документ основание |
| 72 | Нотариально удостоверенное соглашение об уплате алиментов (его нотариально засвидетельствованная копия) | Документ основание |
| 73 | Нотариально удостоверенное медиативное соглашение (его нотариально засвидетельствованная копия) | Документ основание |
| 74 | Удостоверение, выданное комиссией по трудовым спорам | Документ основание |
| 75 | Акт Пенсионного фонда Российской Федерации и Фонда социального страхования Российской Федерации о взыскании денежных средств с должника — гражданина, зарегистрированного в установленном порядке в качестве индивидуального предпринимателя | Документ основание |
| 76 | Удостоверение, выданное уполномоченными по правам потребителей финансовых услуг | Документ основание |
| 77 | Акт органа, осуществляющего контрольные функции (за исключением документа, соответствующего коду 75) о взыскании денежных средств | Документ основание |
| 78 | Решение государственного инспектора труда о принудительном исполнении обязанности работодателя по выплате начисленных, но не выплаченных в установленный срок работнику заработной платы и (или) других выплат, осуществляемых в рамках трудовых отношений | Документ основание |
| 79 | Судебный акт, акт другого органа и должностного лица по делу об административном правонарушении | Документ основание |
| 80 | Постановление судебного пристава-исполнителя | Документ основание |
| 81 | Исполнительная надпись нотариуса | Документ основание |
| 82 | Исполнительный документ, выданный компетентным органом иностранного государства | Документ основание |
| 83 <32> | Страховой акт (акт о страховом случае) | Документ основание |
| 84 | Заявление на страховую выплату/страховое возмещение | Документ основание |
| 99 | Иное | Иной документ |
<31> Коды вида документа 55 - 58 и 70 - 82 введены, начиная с версии 1.1 формата ФЭС.
<32> Коды вида документа 83 и 84 введены, начиная с 22.08.2023.
| Код группы операции | Код операции | Наименование кода операции |
|---|---|---|
| 10 | ||
| 1001 | Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 № 208-ФЗ) | |
| 1002 | Зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме в случаях, когда это не обусловлено характером его хозяйственной деятельности (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 № 208-ФЗ) | |
| 1003 | Покупка наличной иностранной валюты физическим лицом | |
| 1004 | Продажа наличной иностранной валюты физическим лицом | |
| 1005 | Приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет | |
| 1006 | Получение физическим лицом денежных средств по чеку на предъявителя, выданному нерезидентом | |
| 1007 | Обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 № 208-ФЗ) | |
| 1008 | Внесение физическим лицом в уставный (складочный) капитал организации денежных средств в наличной форме | |
| 1009 | Получение физическим лицом денежных средств в наличной форме с использованием платежной карты, в случае если указанная платежная карта эмитирована иностранным банком, зарегистрированным на территории иностранного государства или административно-территориальной единицы иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью, входящих в перечень, утвержденный уполномоченным органом. | |
| 1010 | Снятие со счета юридического лица денежных средств в наличной форме (применяется с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 № 208-ФЗ) | |
| 1011 | Зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме (применяется с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 № 208-ФЗ) | |
| 30 | Операции с лицами, имеющими регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории). | |
| 3001 | Зачисление или перевод на счет денежных средств, в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории). | |
| 3011 | Предоставление или получение кредита (займа) в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории). | |
| 3021 | Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории). | |
| 40 | Операции по банковским счетам (вкладам) | |
| 4002 | Открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме | |
| 4003 | Перевод денежных средств за границу на счет (во вклад), открытый на анонимного владельца (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 № 208-ФЗ) | |
| 4004 | Поступление денежных средств из-за границы со счета (с вклада), открытого на анонимного владельца (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 № 208-ФЗ) | |
| 4005 | Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица, период деятельности которых не превышает трех месяцев со дня их регистрации (инкорпорации) | |
| 4006 | Зачисление на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) юридического лица или иностранной структуры без образования юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента их открытия | |
| 4007 | Операция по зачислению денежных средств на счет (вклад), покрытый (депонированный) аккредитив или списанию денежных средств со счета (вклада), покрытого (депонированного) аккредитива хозяйственных обществ, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем, которые указаны в статье 1 Федерального закона от 21.07.2017 № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», федеральных унитарных предприятий, имеющих стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и хозяйственных обществ, находящихся под их прямым или косвенным контролем, которые указаны в Федеральном законе от 14.11.2002 № 161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях», государственных корпораций, государственных компаний и публично-правовых компаний. | |
| 4008 | Зачисление денежных средств на счет (вклад) или списание денежных средств со счета (вклада) при осуществлении платежей по договору финансовой аренды (лизинга) (применяется с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 № 208-ФЗ) | |
| 41 | Операции по отдельным счетам, открытым головным исполнителям, исполнителям для осуществления расчетов по государственному оборонному заказу в соответствии с Федеральным законом от 29.12.2012 № 275-ФЗ «О государственном оборонном заказе» (далее — отдельный счет) | |
| 4101 | Операция по зачислению денежных средств на отдельный счет с любого иного счета | |
| 4102 | Операция по первому зачислению денежных средств на отдельный счет с иного отдельного счета | |
| 4103 | Операция по второму и последующим зачислениям денежных средств на отдельный счет с иного отдельного счета или по списанию денежных средств с отдельного счета на иной отдельный счет | |
| 4104 | Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях уплаты налогов и сборов, таможенных платежей, страховых взносов в Пенсионный фонд Российской Федерации, Фонд социального страхования Российской Федерации, Федеральный фонд обязательного медицинского страхования, и иных обязательных платежей в бюджетную систему Российской Федерации, установленных законодательством Российской Федерации | |
| 4105 | Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях оплаты расходов на поставку товаров, выполнение работ, оказание услуг по ценам (тарифам), подлежащим государственному регулированию | |
| 4106 | Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях перечисления прибыли | |
| 4107 | Операция по списанию денежных средств с отдельного счета головного исполнителя на любой иной счет в целях перечисления денежных средств при частичном исполнении им государственного контракта | |
| 4108 | Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях расчета с иностранным исполнителем, участвующим в поставке продукции по государственному оборонному заказу и входящим в кооперацию в рамках сопровождаемой сделки | |
| 4109 | Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях перечисления денежных средств, направленных на возмещение (компенсацию) понесенных головным исполнителем за счет собственных средств расходов на формирование запаса продукции, сырья, материалов, полуфабрикатов, комплектующих изделий, необходимого для выполнения государственного оборонного заказа | |
| 4110 | Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях возврата суммы кредита и процентов по кредиту | |
| 4111 | Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях оплаты труда, денежных выплат, связанных с предоставлением работникам гарантий и компенсаций, предусмотренных Трудовым кодексом Российской Федерации | |
| 4112 | Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях исполнения исполнительного документа | |
| 4113 | Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях размещения денежных средств на депозит | |
| 4114 | Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет, не соответствующая описанию операций по списанию денежных средств на любой иной счет, предусмотренных кодами вида операции 4104 - 4113, 4115, 4116 | |
| 4115 | Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях перечисления денежных средств, направленных на возмещение (компенсацию) понесенных исполнителем за счет собственных средств расходов на формирование запаса продукции, сырья, материалов, полуфабрикатов, комплектующих изделий, необходимого для выполнения государственного оборонного заказа | |
| 4116 | Операция по списанию денежных средств с отдельного счета на любой иной счет в целях перечисления денежных средств, направленных на возмещение (компенсацию) понесенных исполнителем за счет собственных средств расходов на формирование запаса продукции, сырья, материалов, полуфабрикатов, комплектующих изделий, необходимого для изготовления продукции с длительным технологическим циклом производства в целях выполнения государственного оборонного заказа | |
| 50 | Иные операции с движимым имуществом | |
| 5001 | Помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них, лома таких изделий или иных ценностей в ломбард (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 № 208-ФЗ) | |
| 5002 | Выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни и иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 № 208-ФЗ) | |
| 5003 | Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга) (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 № 208-ФЗ) | |
| 5004 | Перевод денежных средств, осуществляемый некредитными организациями по поручению клиента (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 № 208-ФЗ) | |
| 5005 | Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 № 208-ФЗ) | |
| 5006 | Получение денежных средств в виде платы за участие в лотерее, тотализаторе (взаимном пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме, и выплата денежных средств в виде выигрыша, полученного от участия в указанных играх (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 № 208-ФЗ) | |
| 5007 | Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа | |
| 5015 | Операция с цифровыми финансовыми активами (применяется с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 № 208-ФЗ) | |
| 5016 | Получение физическим или юридическим лицом (за исключением кредитной организации), иностранной структурой без образования юридического лица перевода денежных средств от плательщика и (или) обслуживающего плательщика банка с территории иностранного государства или административно-территориальной единицы иностранного государства, обладающей самостоятельной правоспособностью, перечень которых утверждается уполномоченным органом (применяется с 1 октября 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 28.06.2021 № 230-ФЗ <33>) | |
| 5017 | Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая по поручению клиента — иностранного гражданина, идентификация которого проведена в соответствии с пунктом 1.5-11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ (применяется с 21 июля 2023 года в соответствии с Федеральным законом от 10.07.2023 № 308-ФЗ <34>, но не ранее даты вступления в силу нормативного правового акта Правительства Российской Федерации, которым утверждается перечень государств (территорий), в которых зарегистрированы иностранные финансовые организации, которым кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторы инвестиционных платформ, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, вправе поручать проведение идентификации и (или) обновление информации) <35>. | |
| 5018 | Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая по поручению клиента — иностранного юридического лица, идентификация которого проведена в соответствии с пунктом 1.5-11 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ (применяется с 21 июля 2023 года в соответствии с Федеральным законом от 10.07.2023 № 308-ФЗ, но не ранее даты вступления в силу нормативного правового акта Правительства Российской Федерации, которым утверждается перечень государств (территорий), в которых зарегистрированы иностранные финансовые организации, которым кредитные организации, профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию), операторы инвестиционных платформ, управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, вправе поручать проведение идентификации и (или) обновление информации) | |
| 60 | Иные операции | |
| 6001 | Операции с денежными средствами или иным имуществом, сведения о которых предоставляются в уполномоченный орган в соответствии с пунктом 3 статьи 7 и пунктом 11 статьи 7.2 Федерального закона № 115-ФЗ | |
| 61 | Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю в соответствии с пунктом 1.9 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ. | |
| 6101 | Операция по списанию денежных средств со счета юридического лица или индивидуального предпринимателя, открытого на основании договора банковского счета, при условии, что данное юридическое лицо или индивидуальный предприниматель в течение года, предшествующего названной операции по списанию, получали денежные средства со счета в подразделении Центрального Банка Российской Федерации на балансовом счете № 40102 «Единый казначейский счет», а денежные средства по указанной операции переводятся в пользу получателя, отнесенного к группе высокой или средней степени (уровня) риска совершения подозрительных операций (приказ Росфинмониторинга от 13.03.2023 № 52 <36>, срок вступления в силу 29.08.2023, действует в течение 730 дней со дня вступлении в силу (пункт 3 указанного приказа)) | |
| 70 | Операции, связанные с финансированием экстремистской, в том числе террористической деятельности | |
| 7001 | Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица (за исключением операций, соответствующим кодам 7002, 7003, 7006). | |
| 7002 | Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, предусмотренная подпунктами 1 и 2 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ. | |
| 7003 | Операции с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, в отношении которых вынесено решение суда о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом. | |
| 7004 | Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица, совершаемая в порядке, предусмотренном абзацем 5 пункта 10 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ. | |
| 7005 | Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества. | |
| 7006 | Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая физическим лицом, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, по основанию, предусмотренному подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона № 115-ФЗ | |
| 7007 | Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая организацией или физическим лицом, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, и осуществляемая по основаниям, предусмотренным пунктами 4 и 5 статьи 7.4 Федерального закона № 115-ФЗ соответственно. | |
| 71 | Операции, связанные с финансированием терроризма и с финансированием распространения оружия массового уничтожения | |
| 7101 | Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, включенные в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН <37> (за исключением операции, соответствующей коду 7103) | |
| 7102 | Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН <37>, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию организации или физического лица, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН <37>. | |
| 7103 | Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая организацией или физическим лицом, включенными в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН <37>, в случае частичной или полной отмены применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с пунктом 4 (с пунктом 7 до 01.12.2022) статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ | |
| 80 | Операции по сделкам с недвижимым имуществом | |
| 8001 | Сделка с недвижимым имуществом, подлежащая обязательному контролю (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 № 208-ФЗ) | |
| 8002 | Операция с наличными и (или) безналичными денежными средствами, осуществляемая по сделке с недвижимым имуществом (применяется с 10 января 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 13.07.2020 № 208-ФЗ) | |
| 90 | Операции по получению или расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества | |
| 9001 | Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 1 октября 2021 года) | |
| 9002 | Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества (не используется при первичном направлении в уполномоченный орган информации об операциях, совершенных начиная с 1 октября 2021 года) | |
| 9003 | Операция по получению некоммерческой организацией, не являющейся органом государственной власти, иным государственным органом, органом управления государственным внебюджетным фондом, государственной корпорацией, государственной компанией, публично-правовой компанией, потребительским кооперативом, государственным (муниципальным) образовательным учреждением, реализующим программы дошкольного, общего образования, товариществом собственников недвижимости, в том числе товариществом собственников жилья, садоводческим и огородническим некоммерческим товариществом, объединением работодателей, зарегистрированной в установленном законом порядке торгово-промышленной палатой, денежных средств и (или) иного имущества (применяется с 1 октября 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 28.06.2021 № 230-ФЗ) | |
| 9004 | Операция расходованию некоммерческой организацией, не являющейся органом государственной власти, иным государственным органом, органом управления государственным внебюджетным фондом, государственной корпорацией, государственной компанией, публично-правовой компанией, потребительским кооперативом, государственным (муниципальным) образовательным учреждением, реализующим программы дошкольного, общего образования, товариществом собственников недвижимости, в том числе товариществом собственников жилья, садоводческим и огородническим некоммерческим товариществом, объединением работодателей, зарегистрированной в установленном законом порядке торгово-промышленной палатой, денежных средств и (или) иного имущества (применяется с 1 октября 2021 года в соответствии с Федеральным законом от 28.06.2021 № 230-ФЗ) |
<33> Федеральный закон от 28.06.2020 № 230-ФЗ «О внесении изменений в статью 6 Федерального закона „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ и статью 3.1 Федерального закона „О мерах воздействия на лиц, причастных к нарушениям основополагающих прав и свобод человека, прав и свобод граждан Российской Федерации“.»
<34> Федеральный закон от 10.07.2023 № 308-ФЗ «О внесении изменений в статьи 6 и 7 Федерального закона „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“.»
<35> В соответствии с пунктом 1.5-12 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ.
<36> Приказ Росфинмониторинга от 13.03.2023 № 52 «Об определении подлежащей обязательному контролю операции с денежными средствами».
<37> В соответствии с Федеральным законом от 28.06.2022 № 219 «О внесении изменений в Федеральный закон „О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма“ и отдельные законодательные акты Российской Федерации» (вступил в силу 01.12.2022). До 01.12.2022 перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения.
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ И ДРАГОЦЕННЫХ КАМНЕЙ,
ЮВЕЛИРНЫХ ИЗДЕЛИЙ ИЗ НИХ И ЛОМА ТАКИХ ИЗДЕЛИЙ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ
ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН
1. При указании кода драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий применяются прописные буквы латинского алфавита.
2. В случае если невозможно установить, к какому коду отнести драгоценные металлы и драгоценные камни, ювелирные изделия из них и лом таких изделий, то указывается код C99 «Иное».
ПЕРЕЧЕНЬ ВИДОВ ПОДОЗРИТЕЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
ПЕРЕЧЕНЬ ЗОН РИСКА, ОПРЕДЕЛЕННЫХ ПО РЕЗУЛЬТАТАМ НАЦИОНАЛЬНОЙ ОЦЕНКИ РИСКОВ
СПРАВОЧНИК КОДОВ ВИДОВ УЧАСТНИКОВ ОПЕРАЦИЙ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ В УПОЛНОМОЧЕННЫЙ ОРГАН
СПРАВОЧНИК
КОДОВ ПРИЧИН ОТКАЗА ОТ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА БАНКОВСКОГО СЧЕТА
(ВКЛАДА), ОТКАЗА ОТ СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИИ