Постановление Правительства РФ от 09.10.1995 № 981

Правительство Российской Федерации · № 981 от 09.10.1995Утратил силу 11.12.2007

Редакция от 11.12.2007, актуально на 30.10.2026.

Как цитировать: Постановление Правительства РФ от 09.10.1995 N 981. 981. 09.10.1995. редакция от 11.12.2007. https://bukva.ai/docs/postanovlenie-981-1995

(ред. от 26.11.2007)

«Об утверждении Положения о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле»

Внимание

Документ утратил силу в связи с изданием Постановления Правительства РФ от 02.03.2010 № 111. Начало действия редакции — 11.12.2007. Внимание! Документ утратил силу.

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от 9 октября 1995 г. № 981

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, СОВЕРШАЮЩИХ ТОВАРНЫЕ ФЬЮЧЕРСНЫЕ

И ОПЦИОННЫЕ СДЕЛКИ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ

Правительство Российской Федерации постановляет:

Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.

Председатель Правительства
Российской Федерации
В.ЧЕРНОМЫРДИН

Приложение

Утверждено
Постановлением Правительства
Российской Федерации
от 9 октября 1995 г. № 981

ПОЛОЖЕНИЕ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, СОВЕРШАЮЩИХ ТОВАРНЫЕ ФЬЮЧЕРСНЫЕ

И ОПЦИОННЫЕ СДЕЛКИ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ

1. Настоящее Положение определяет условия и порядок выдачи, переоформления, приостановления и аннулирования федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков лицензий на совершение товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле биржевыми посредниками и биржевыми брокерами.

Деятельность по совершению товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле осуществляется юридическими лицами независимо от их организационно-правовой формы, а также индивидуальными предпринимателями только на основании лицензии.

Лицензия выдается без ограничения срока действия и является официальным документом установленного образца, который разрешает осуществление указанного в нем вида деятельности, а также определяет условия его осуществления.

2. В настоящем Положении:

под биржевыми посредниками и биржевыми брокерами понимаются лица, определенные таковыми в Законе Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле»;

под клиентами понимаются лица, от имени и (или) за счет которых биржевой посредник совершает товарные фьючерсные и опционные сделки.

3. Для получения лицензии биржевого посредника соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы:

заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно приложению № 1;

копии учредительных документов соискателя лицензии со всеми зарегистрированными изменениями, внесенными в них;

копия свидетельства о внесении записи о соискателе лицензии в Единый государственный реестр юридических лиц;

копия документа, подтверждающего постановку соискателя лицензии на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации;

копия бухгалтерского баланса на последнюю отчетную дату (за исключением бухгалтерского баланса соискателя лицензии, осуществляющего свою деятельность менее 3 месяцев), подписанная руководителем и лицом, ответственным за ведение бухгалтерского учета, и заверенная печатью соискателя лицензии);

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу лицензии федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

4. Для получения лицензии биржевого брокера соискатель лицензии представляет в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие документы:

заявление о выдаче лицензии, составленное на бланке соискателя лицензии по форме согласно приложению № 2;

свидетельство о государственной регистрации индивидуального предпринимателя с отметкой налогового органа (для независимого брокера);

рекомендация биржевого посредника (кроме независимого брокера);

документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера на товарной бирже;

5. Запрещается требовать от заявителей других документов, не предусмотренных настоящим Положением.

6. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков регистрирует все документы, поданные заявителем для получения лицензии.

7. За рассмотрение заявления о предоставлении лицензии федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков и за предоставление лицензии уплачивается государственная пошлина в размерах и порядке, которые установлены законодательством Российской Федерации о налогах и сборах.

8. При возникновении разногласий в оценке компетентности биржевого посредника (независимого брокера) при рассмотрении заявления на выдачу лицензий или несогласии заявителя лицензии с выводами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков может быть назначена дополнительная (в том числе независимая) экспертиза представленных заявителем материалов.

В этом случае дополнительные расходы на оплату труда экспертов и другие расходы, непосредственно связанные с рассмотрением заявлений и выдачей лицензий, не включаются в фиксированную лицензионную плату и оплачиваются отдельно при рассмотрении заявления и выдаче лицензии.

9. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии, а также продлении срока действия лицензии не позднее чем через 30 дней со дня получения заявления со всеми необходимыми документами.

При проведении дополнительной экспертизы решение принимается в 15-дневный срок после получения экспертного заключения, но не позднее чем через 60 дней со дня подачи заявления со всеми необходимыми документами.

В отдельных случаях, в зависимости от сложности и объема подлежащих экспертизе материалов, руководитель (при его отсутствии — заместитель руководителя) федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков может продлить срок принятия решения о выдаче, переоформлении или об отказе в выдаче лицензии, а также продлении срока ее действия до 30 дней, о чем сообщается заявителю.

10. Утратил силу. - Постановление Правительства РФ от 26.11.2007 № 807.

11. Уведомление об отказе в выдаче лицензии представляется заявителю в письменной форме в 3-дневный срок после принятия соответствующего решения с указанием причин отказа.

Основанием для отказа в выдаче лицензии является:

наличие в документах недостоверной или искаженной информации;

отрицательное экспертное заключение, установившее несоответствие условий совершения товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле необходимым требованиям, в том числе требованиям безопасности;

несоответствие документов законодательству Российской Федерации и настоящему Положению.

12. Биржевой посредник (брокер) вправе обжаловать в судебном порядке решение федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков об отказе в выдаче, приостановлении или аннулировании лицензии.

13. Лицензия выдается при представлении заявителем документа, подтверждающего уплату государственной пошлины за предоставление лицензии.

14. Лицензия подписывается руководителем (при его отсутствии — заместителем руководителя) федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков и заверяется печатью.

15. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков ведет реестры выданных, зарегистрированных, приостановленных и аннулированных лицензий.

16. Право на совершение товарных фьючерсных и опционных сделок наступает со дня принятия решения о выдаче лицензии.

Лицензия действительна в течение трех лет со дня выдачи.

Лицензии могут выдаваться на меньший срок по заявлению лица, обратившегося за ее получением.

17. Утратил силу. - Постановление Правительства РФ от 26.11.2007 № 807.

18. Лицензии, выданные федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков, действительны на всей территории Российской Федерации.

В случае, если лицензируемый вид деятельности осуществляется на нескольких территориально обособленных объектах, лицензиату одновременно с лицензией выдаются ее заверенные копии с указанием в каждой из них объекта, на котором разрешается обозначенный в лицензии вид деятельности.

19. При ликвидации и реорганизации (в форме слияния или разделения) юридического лица, прекращении действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя выданная лицензия утрачивает юридическую силу.

При реорганизации, за исключением случаев, предусмотренных абзацем первым настоящего пункта, изменении наименования юридического лица, места его нахождения, паспортных данных индивидуального предпринимателя, а также при утрате лицензии лицензиат в 15-дневный срок подает заявление о переоформлении лицензии.

Для переоформления лицензии биржевой посредник (брокер) подает в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков следующие заверенные в установленном порядке документы:

заявление о переоформлении лицензии с указанием причины переоформления;

копия учредительных документов с внесенными в них и зарегистрированными в установленном порядке изменениями (для биржевого посредника);

копия документа, подтверждающего факт внесения записи в соответствующий государственный реестр;

копия документа, удостоверяющего личность;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за переоформление федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков бланка лицензии.

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает решение о переоформлении лицензии в срок, не превышающий 15 дней с даты поступления документов, установленных настоящим пунктом.

До переоформления лицензии биржевой посредник (брокер) совершает товарные фьючерсные и опционные сделки на основании ранее выданной лицензии.

20. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе делегировать брокерским гильдиям или ассоциациям свои права по рассмотрению заявлений на выдачу лицензий.

Брокерская гильдия или ассоциация, которой федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков передала эти полномочия, формирует лицензионный комитет по рассмотрению заявлений биржевых посредников (брокеров). Состав этого комитета утверждается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

Лицензионный комитет обязан рассматривать заявление о выдаче лицензии в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Положением. После рассмотрения заявления о выдаче лицензии брокерская гильдия или ассоциация обязана в 15-дневный срок со дня рассмотрения заявления представить в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков свои мотивированные рекомендации по выдаче или отказу в выдаче лицензии биржевому посреднику (брокеру).

По поступившим рекомендациям федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков принимает соответствующее решение. В случае положительного решения лицензия выдается федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в порядке, предусмотренном настоящим Положением.

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков вправе лишить уполномоченную ею брокерскую гильдию или ассоциацию права принимать к рассмотрению заявления биржевых посредников (брокеров) в случае нарушения ими требований настоящего Положения или представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков необоснованных рекомендаций.

Биржевые посредники (брокеры) имеют право направлять заявления на выдачу лицензии в любую брокерскую гильдию или ассоциацию, уполномоченную рассматривать их федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков.

21. Биржевой посредник (брокер) отражает в бухгалтерской отчетности свои товарные фьючерсные и опционные сделки с дифференциацией их на совершенные за собственный счет или за счет и от имени клиентов, а также ведет раздельный учет операций по каждому клиенту с указанием размера средств, полученных от него.

22. Биржевой посредник (брокер) ежегодно составляет финансовый отчет, включающий сведения о движении средств каждого клиента, и вместе с заключением аудитора о результатах ревизии его деятельности в течение 3 месяцев со дня окончания финансового года представляет федеральному органу исполнительной власти в области финансовых рынков.

23. Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков может приостановить действие лицензии или аннулировать ее в случаях:

подачи владельцем лицензии соответствующего заявления;

обнаружения недостоверных данных в документах, представленных для получения лицензии;

нарушения лицензиатом условий действия лицензии;

невыполнения лицензиатом законодательства Российской Федерации, предписаний и распоряжений государственных органов, при приостановлении ими деятельности юридического лица или индивидуального предпринимателя;

ликвидации юридического лица или прекращения действия свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя.

Федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков в 3-дневный срок со дня принятия решения о приостановке действия лицензии или ее аннулировании в письменной форме информирует об этом решении биржевого посредника (брокера) и налоговые органы Российской Федерации.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.11.2007 № 807)

Действие лицензии может быть возобновлено в случае устранения лицензиатом причин, повлекших приостановление ее действия.

Лицензия считается возобновленной после принятия федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков соответствующего решения, о котором не позднее чем в 3-дневный срок со дня принятия она оповещает биржевого посредника (брокера) и налоговые органы Российской Федерации.

Приостановление действия лицензии может осуществляться также и другими федеральными органами исполнительной власти, которым это право предоставлено законодательством Российской Федерации.

24. Контроль за соблюдением условий совершения товарных фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле, предусмотренных лицензией, осуществляется федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в соответствии с Законом Российской Федерации «О товарных биржах и биржевой торговле».

25. Руководители и должностные лица федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков несут ответственность за нарушение или ненадлежащее исполнение настоящего Положения в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Приложение № 1 к Положению о лицензировании деятельности биржевых посредников и биржевых брокеров, совершающих товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле

ОБРАЗЕЦ

Исх. N ___________________ от «» ___________ 20 г. (указывается наименование федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков)

ЗАЯВЛЕНИЕ о выдаче лицензии биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле

    (полное наименование лицензиата на русском языке)

(дата государственной регистрации; государственный регистрационный номер; орган, осуществивший государственную регистрацию лицензиата; идентификационный номер налогоплательщика; код причины постановки на учет)

     (основной государственный регистрационный номер)

      (место нахождения лицензиата, почтовый адрес)

                         (ф.и.о.)

                   (телефон, телефакс)

(номер расчетного счета, наименование обслуживающего организацию банка, срок, на который выдается лицензия) просит выдать лицензию биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

Наименование документа	Количество листов	Количество экземпляров

___________________________________  ____________  _______________

(должность руководителя лицензиата)    (подпись)      (ф.и.о.)

М.П.

Приложение № 2 к Положению о лицензировании

деятельности биржевых посредников
и биржевых брокеров, совершающих
товарные фьючерсные и опционные

сделки в биржевой торговле

ОБРАЗЕЦ

ЗАЯВЛЕНИЕ о выдаче лицензии биржевого брокера, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле

                         (ф.и.о.)

(паспортные данные заявителя (серия, номер, когда и кем выдан))

       (идентификационный номер налогоплательщика)

               (место жительства заявителя)

 (телефон, телефакс, срок, на который выдается лицензия)

просит выдать лицензию биржевого брокера, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле.

К настоящему заявлению прилагаются следующие документы:

Наименование документа	Количество листов	Количество экземпляров

                                  _____________  _______________
                                    (подпись)       (ф.и.о.)

Постановление Правительства РФ от 09.10.1995 № 981

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Вложения